工程索赔对施工企业完善内部管理的作用分析

崔艾军

(晋中华仁工程咨询有限公司，山西晋中 030600)

1 工程索赔

1.1 工程索赔的定义

工程索赔是指在工程合同履行中，合同当事人一方由于另一方未履行或未能正确履行合同规定的义务或者由于非自身原因而遭受损失或权利损害时，向另一方提出经济或时间补偿要求的行为(即通常所说的工期索赔或费用索赔)［1］。

1.2 工程索赔的分类

工程索赔的分类方法有很多种，主要可根据索赔目的和索赔处理分类。

索赔目的分类:1)工期索赔是承包人向发包人要求延长施工的时间，是原定的工程竣工日期顺延一段合理时间［2］。2)费用索赔是承包人在由于外界干扰事件的影响使自身工程成本增加而蒙受经济损失的情况下，按照合同规定提出的要求补偿损失的要求。

索赔处理分类:1)单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告书，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。2)综合索赔又称总索赔，俗称一揽子索赔。即对整个工程中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。也是总成本索赔，它是对整个工程的实际总成本与原预算成本之差额提出索赔。

1.3 工程索赔的程序

在我国《建设工程施工合同示范文本》有关规定中，对索赔程序有明确而严格的规定，主要包括:1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28 d内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28 d内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和延长工期的权利。2)承包人应在发出索赔意向通知书后28 d内，向监理人正式递交索赔报告。索赔报告应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。3)索赔事件具有持续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明持续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和工期延长天数。4)在索赔事件影响结束后28 d内，承包人应向监理人递交最终索赔报告，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料［3］。

1.4 工程索赔的原则

工程索赔的原则主要有两点:1)坚持以合同文件、法律、法规等为依据的原则，任何一起索赔事件判断其是否成立的标准就是是否违背合同文件、法律、法规等［4］。2)及时、合理地处理索赔，以完整、真实的索赔证据为基础的原则。通常在索赔事件发生的初期对索赔事件进行处理往往比较容易，因为事件比较单一，容易解决。当索赔事件发展到后期时，索赔事件会变得比较复杂。因为项目之间互相影响和制约，容易造成矛盾的激化，解决起来会十分困难。

2 施工企业索赔的意义

工程索赔对施工企业的生存有十分重要的意义，它可以增强施工企业竞争能力和防范经营风险能力，促进施工企业可持续发展，进一步使施工企业加强自身管理水平，完善内部管理。

2.1 增强施工企业竞争能力

施工企业的竞争力分为三个层面:第一层面是产品层，包括企业产品生产及质量控制能力、企业的服务、成本控制等。第二层面是制度层，包括各经营管理要素组成的结构平台、企业内外部环境、资源关系等。第三层面是核心层，包括以企业理念、企业价值观为核心的企业文化、内外一致的企业形象、稳健的财务等。加强工程索赔主要增强的是施工企业生产及质量控制能力、成本控制和稳健的财务等方面的竞争能力。通过加强工程索赔可以使自己避免不必要的损失，这对于增强施工企业竞争能力有着显而易见的作用。

2.2 增强施工企业防范经营风险能力

施工企业的经营风险主要有政策风险，市场风险，财务风险，法律风险，团队风险。加强工程索赔能力可以强化市场风险和财务风险经营风险的控制能力。随着市场经济的发展、随着市场供求关系的变化，异军突起的庞大施工队伍，在日益激烈的市场竞争中，形成“僧多粥少”的局面。施工企业为了生存，能够在投标中一举中标，竞相压低投标价，降低利润，而且在施工过程中，会因为遇到各种社会和自然条件的变化而产生亏损［5］，这无疑增大了施工企业的市场风险和财务风险的经营风险。索赔则可以维护施工企业的经济利益，增强施工企业防范经营风险能力。

2.3 促进施工企业可持续发展

加强工程索赔可以在施工企业的竞争力和防范经营风险能力方面促进可持续发展。工程索赔在施工过程中无处不在、无处不有，这是建筑产品在市场经济体制下的必然产物。只有更好的索赔，才能使施工企业更好的捍卫自己的权利，促使施工企业注重完善内部管理，增强施工企业的竞争力和防范经营风险能力，促进施工企业可持续发展。

3 工程索赔促进施工企业完善内部管理

工程索赔作为工程建设管理的重要内容，对于维护施工企业权利，提高施工企业经济效益起着关键作用。因此，施工企业应当加强自身管理水平，完善内部管理，这是施工企业自我完善和提高业绩的有力保障。

3.1 改善企业组织结构

完善的组织结构会使分工更为合理、分组更为协调、合作更为紧密，从而使企业运营更有效率，企业更具竞争优势。所以施工企业要改善企业组织结构，完善内部管理。

3.1.1 设立索赔管理部门

工程索赔是一项综合性很强的工作，融工程技术、工程管理、法律、文件编制、谈判技巧等为一体，并且贯穿于项目管理的全过程。因此，要加强索赔管理，需要建立直属于总经理和高素质的索赔管理部门。索赔管理部门的成员必须具备丰富的施工经验，熟悉施工各个环节，具备参与投标编制单价，合同谈判的经验，还要有一定的财务知识和敏捷的谈判能力，才能高效开展索赔工作，提高业绩。

3.1.2 重视对索赔部门员工的业务培训

工程索赔对专业人才有很高的要求，既要求索赔部门员工具备丰富的工程技术知识与实际施工经验，又要求索赔部门员工通晓工程管理、法律与合同知识，使得所提出的工程索赔具有法律依据和事实证据［7］。并且在索赔谈判等方面具有一定的技巧性，使索赔的最终解决表现出一定程度的伸缩性和灵活性。所以，重视对索赔部门员工的业务培训是很有必要的。

3.2 制定索赔策略

好的开始是成功的一半，施工企业要提前制定好完善的索赔策略，这便成功了一半。寻找索赔机会、及时提出索赔、聘请懂工程的律师参与索赔和编写完整、具有说服力的索赔报告是制定索赔策略的关键点［8］。

3.2.1 寻找索赔机会

迅速找出能够索赔的事件是工程索赔成功的前提条件。想要迅速找出能够索赔的事件应该要做到:1)能够索赔的事件给施工企业带来了损失。2)发生该事件的原因是由业主方造成的。3)签订的合同中有相关事件的条款［9］。

3.2.2 及时提出索赔

如果施工企业有合理的索赔事件、充分的索赔证据，但是因为错过了索赔期限，没有及时提出索赔，造成索赔失败是不应该的。所以作为施工企业，必须在索赔期限内及时提出索赔，这样也便于对方作出反应。根据当时的情况迅速解决问题，避免以后的扯皮论争，做到边施工、边签证、边索赔。

3.2.3 聘请懂工程的律师参与索赔

工程索赔是与法律有关的工作，如果有懂工程的律师参与整个索赔过程，无疑会使索赔的成功性大大的增加。要成功地进行工程索赔，除了施工企业完善内部管理之外，注重法律手段的运用也是取胜的关键。施工企业要重视签证和专业的法律服务，这样，企业的合法权益才能得到保护。

3.2.4 编写完整、具有说服力的索赔报告

编写完整、具有说服力的索赔报告也是索赔成功的关键，索赔报告的编写应该要做到:1)有理有据地说明索赔的合同依据、索赔证据、索赔期限、索赔的客观事实与损失的因果关系。2)索赔报告必须准确，语言要中肯恰当，文字要简明扼要、层次分明、重点突出、条理清楚、结论明确、富有逻辑性，使对方能客观、全面地了解索赔事件。

3.3 完善施工资料管理和分析

索赔证据是索赔文件重要的一部分，要有全面的索赔证据就要注重施工资料记录和收集，施工过程中的签证，图纸，验收记录都有可能成为索赔的关键证据。

3.3.1 加强施工资料的记录和管理

施工资料主要包括监理工程师的指令;与监理工程师的来往函件和电话记录;现场施工日志;每日出勤的工人和设备报表;完工验收记录;施工事故详细记录;施工会议记录;施工材料使用记录;施工质量检查记录;施工进度实况记录;施工图纸收发记录;工地风、雨、温度、湿度记录;施工效率降低的记录等［10］。在施工过程中的每一道工序，每一个环节的施工资料都要由工程资料员记录和管理。

3.3.2 注重索赔证据的收集和分析

索赔证据主要从以下几点进行收集和分析:1)工地会议记录和有关工程的来往信件，都必须全部保存妥当，直到合同全部履行完毕、所有索赔项目获得解决为止。2)各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表。3)施工备忘录，在施工中发生影响工期等和索赔有关的事项，都要及时做好记录。按年月日顺序编号存档，以便查找。4)做好建筑师和工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告建筑师予以承认。将他们的书面指示和口头指示分类按年月日顺序编号存档。5)工程照片需有专人管理，照片都应标明拍摄的日期。最好购买带有日期的相机，将照片按工程进度整理编排。6)收集记录每天的气象报告和实际气候情况。7)整理保存工人和雇员的工资与薪金单据，材料、物资购买单据，按年月日编号归档。8)完整的工程会计资料，包括工卡、人工分配表、注销工资薪金支票、材料购买定货单、收讫发票、收款票据、账目及有关图表、财务信件、经会计师核定的财务决算表。9)所有的合同标书文件，合约图纸，修改、增加的图纸，计划工程进度表，人工日报表，材料设备进场报表及账单等，均需归类保存入档［11］。以上九项资料是施工索赔的原始证据，施工企业必须保管好;否则，索赔无证据，一切都是空谈。索赔提供的索赔证据要真实、全面、及时。

4 结语

在施工过程中，工程索赔已经是一种十分常见的现象。施工企业应该正确认识工程索赔的重要性，增强索赔意识，加强工程索赔会提高施工企业自身管理水平，增强施工企业竞争能力和防范经营风险能力，促进施工企业可持续发展，促进施工企业完善内部管理。综上所述，工程索赔对施工企业完善内部管理有促进作用。

［1］夏宝新.施工索赔是施工企业工程经济管理的重要工作［J］.知识经济，2012(20):140.

［2］罗杰·吉布森(Roger Gibson)，崔 军.工期索赔(中英文对照)［M］.北京:机械工业出版社，2011.

［3］住房和城乡建设部，国家工商行政管理总局.建设工程施工合同示范文本［Z］.2013.

［4］郭志斌.谈建筑工程施工索赔［J］.山西建筑，2014，40(1):238-239.

［5］王 军.浅谈工程索赔［J］.工程科技，2011(14):701.

［6］张亚珍，庞家焜.施工企业索赔存在问题及策略初探［J］.科技致富向导，2011(3):231，234.

［7］原利军，常慧萍.浅谈施工企业工程索赔［J］.科学之友，2013(2):76-77.

［8］于爱涛.施工企业如何正确对待工程索赔［J］.科技信息，2013(19):451，506.

［9］郝天胜.浅谈施工企业工程的索赔问题［J］.黑龙江科技信息，2011(13):268.