BT建设模式中投资公司的项目施工管理浅析

吕献忠

河南省第一建筑工程集团有限责任公司（450014）

BT建设模式中投资公司的项目施工管理浅析

吕献忠

河南省第一建筑工程集团有限责任公司（450014）

通过自身在实践中的操作，谈谈对BT模式中投资公司在项目实施中进行项目管理的体会。

BT模式；概念；参与方；管理职责和内容；风险防范

近年来，随着我国城市化进程的不断推进及举国投资体制的刺激，BT模式在建筑行业获得了极大的应用和实践。BT模式作为一种新型的投融资建设模式，使基础设施和公用事业项目建设资金来源多元化的要求得到了进一步满足。但目前我国各地各部门对BT模式的理解程度不同，在实际运作中存在较大的差别。

1 BT模式简述

1.1 BT概念

BT模式（Build-Transfer）即“建设—移交”的简称，指政府或授权单位作为项目发起人经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的主办人，由该主办人在建设期内进行融资、投资和建设，在工程竣工后进行工程移交并从政府或授权单位的支付中收回投资。

BT模式主要适用于项目建成后无法直接向公众提供产品并收取费用的情形，所以只能由政府直接向主办人支付该项目的款项，并使该项目服务公众。因此，BT模式主要适用范围是非经营性的公路、桥梁、隧道、港口设施以及无法经营的监狱、学校、公园等基础设施和公用事业项目。

1.2 特点

BT模式主要适用于非经营性的基础设施和公用事业项目。BT模式作为一种新型的投融资建设模式，缺乏相关的法律对其进行统一。由于建设和资金回收时间长，经济、技术风险较大且复杂,BT模式下的项目移交和付款具有强制性。

1.3 BT模式的参与方

BT模式建设工程，其内容涉及投资、融资、建设、监理等一系列活动，其参与人包括BT模式项目发起人、BT模式项目主办人、BT模式项目公司、勘察设计单位、监理单位、施工单位、供应商、提供融资单位、保险公司等多项主体，相互之间法律关系相对较为复杂。其中，BT模式项目发起人、BT模式项目主办人、BT模式项目公司这三者之间的关系是其他模式（施工总承包模式等）不具有的。

2 项目公司定位及各方关系

2.1 项目公司的定位

在BT模式下，项目业主和建设单位两个主体定位经常遇到。由于现行的法规中对这两个单位的界定模糊，在惯有的总承包模式下，两者功能定位存在重叠,故通常有认为两者指向同一主体。但在BT模式下，两者具有不同的内涵和外延，项目业主并不是当然的项目工程建设单位，根据不同情况有时是同一主体，有时是两个主体。项目业主是项目的权利主体、项目工程的所有权人。建设单位是受主办人或权利人的委托,进行工程项目的组织，是建设项目的管理者。

在较多的政府BT项目的实际操作中，项目发起人的法律地位是项目业主，但不是项目工程的建设单位。项目主办人是项目的实际投资人，负有从组织上落实项目计划的责任。项目公司在BT模式中作为建设单位，履行建设单位的相应职责。项目发起人作为业主不直接参与项目的实际建设管理活动，只是在项目建成移交后履行付款义务。项目公司作为建设单位,不仅要承担合同约定的投资、质量、工期控制责任，还要按照相关法律法规的强制性规定对项目建设进行管理并承担责任。

2.2 与主要建设参与方的关系

1）与施工单位的关系：通过投标方式与施工单位签订相关合同，并按照合同的规定支付相应的价款，提供相应施工所需的外部条件。聘请监理单位监控对方对合同义务的履行，确保工程的质量、进度和安全。而项目发起人与各施工单位不存在合同关系，不能对施工单位发号指令，施工单位也没有向项目发起人直接负责的义务。

2）与监理单位的关系：作为建设单位的项目公司,必须根据相关建设法规聘请监理单位实施监理，其法律关系就是现行的委托与授权关系，监理单位依照法律、授权代表建设单位实施监督。在现行的工程中，也存在项目发起人和项目公司共同选择和委托监理单位。

3）与勘察设计单位的关系：在目前进行的工程中，项目发起人在进行BT招投标前已完成项目的勘察设计工作。因此，项目公司仅仅是对勘察、设计单位的施工项目现场服务工作进行管理。

3 项目公司在施工实施阶段管理职责和内容

目前现行的BT模式中，项目主办人均带有施工总承包或设计施工总承包性质，其管理职责除按工程建设需要对投融资及建设活动进行管理外，还应包括工程总承包项目管理的职责，即按《建设项目工程总承包管理规范》执行。

3.1 质量、安全管理职责和内容

项目公司在建设期间履行建设单位的质量、安全管理职责，对工程质量、安全问题承担管理的直接责任。项目公司的主要管理内容：

1）向项目发起人通报项目的质量管理情况、安全管理情况、工程的质量状况等。

2）督促施工单位建立完善质量、安全保证体系，管理制度，实施对质量、安全的有效管理和控制。

项目工程对工程质量、安全管理和控制负责,在发生质量、安全事故时及时通报，按规定报有关部门，组织查明质量、安全事故的原因和具体责任，并组织审查事故处理方案，监督其实施。

3）工程项目报建审批手续齐全，办理施工许可证，办理工程质量和安全监督手续。审查或委托监理审查的主要内容是施工企业和工程项目安全生产责任体系、制度、机构建立情况，安全监管人员配备情况，各项安全施工措施与项目施工特点结合情况，现场文明施工、安全防护和临时设施情况等。

4）按规定进行施工图审查，按规定委托监理单位；向施工单位提供施工现场及毗邻区域内地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程资料等有关的情况。

5）没有明示或暗示勘察、设计、监理、施工单位违反强制性标准，降低工程质量，不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求及任意压缩合理工期等行为；没有明示或暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材的行为。

6）按合同规定，由建设单位采购的建材等应符合质量要求。

7）组织设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。按国家档案管理的规定，及时收集、整理项目各环节的技术资料，并在工程竣工验收后，及时移交备案。

3.2 造价管理职责和内容

1）定期或不定期地向BT模式项目发起人通报。

2）对涉及造价变化较多的设计变更或调价等的处理，报送项目发起人审查备案。

3）参与项目各类施工合同、采购合同等的起草、谈判和管理工作。

4）根据工程施工的“节点”要求，编制工程总资金计划和实施过程中的年、季、月的用款计划。

5）编制年、月的投资完成报表，财务用款计划报表。

6）组织编制、审核并汇总最后工程结算书，为工程审计提供基础依据。

7）建立完善的投资控制管理体系，分阶段落实投资管理工作，审核施工、监理单位报送的工程进度款申报表。

8）按时筹集款项，按照合同约定及时向施工单位支付工程款。

3.3 进度管理职责和内容

1）根据合同工期的要求,编制项目总进度计划、里程碑计划，审核经监理单位批准的施工单位编制的项目分进度计划（年计划、月计划等）。

2）实施过程中,监督检查进度数据的采集、分析，及时发现进度偏差，分析产生的原因，为计划调整和采取措施提供依据。

3）在进度管理和控制中,合理运用组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等，督促施工单位按合同的约定期限完成工程施工。

4）计划安排好竣工移交阶段的工作，确保移交工作及时顺利完成。

4 BT模式的风险防范

在BT模式中,对于项目公司所面临的风险主要表现在以下几点：

1）工程技术风险：由于工程设计、变更导致的问题，设计的缺陷和错误，未考虑地质条件、施工可能性，工艺设计、流程不合理，新技术的应用不顺利等，都会产生工程技术风险。

2）管理组织协调风险：施工管理水平的高低，组织得合理与否，协调工作是否顺畅都直接影响工程的效果。

3）经济风险：由于经济因素导致项目不能按时、按成本、按质量标准完成工程的风险。

4）自然及安全事故风险：在工程中，这类风险是不可避免的。

5）付款风险：项目发起人不能按合同约定支付款项的风险。

6）融资风险：由于金融市场的变化，使融资成本增加，或无法取得预定的贷款。

1～4类风险是工程中常见的风险，需要投资公司在项目实施过程中,加强对施工单位的管理，科学防范，减少损失。对于第4类风险，最常用的规避方法即为购买保险转移风险。

其他风险是BT模式特有风险，这类风险有很大的不确定性，一旦发生损失很大，需要项目主办人及项目公司在决策实施项目时，即做好市场信息收集、分析，加强与政府及银行等融资机构的协调，尽量加以规避。

深基坑工程实践性强，风险性高。对深基坑工程的风险管理应贯穿于深基坑建设的各个阶段，涉及到参与深基坑项目的各方人员。加强对深基坑建设过程中风险源的识别，采取相关措施对风险源进行预控，减少深基坑工程的风险，确保深基坑工程项目的安全、有序进行。