《实施自由贸易区战略问题研究》书评

谷克鉴

（中国人民大学商学院，北京 100872）

《实施自由贸易区战略问题研究》书评

谷克鉴

（中国人民大学商学院，北京 100872）

《实施自由贸易区战略问题研究》一书，选题具有很强的现实意义，结构合理，重点突出，对策具有很强的针对性与可操作性，创新观点鲜明、突出。该书是研究自由贸易区领域的又一项优秀成果，其出版必将对自由贸易区问题的理论研究和政策设计起到积极的推动作用。

自由贸易区；产业安全；贸易平衡

由南京大学出版社出版的《实施自由贸易区战略问题研究》一书系常州大学经济管理学院姜鸿教授、张艺影副教授共同完成的国家社会科学基金项目“实施自由贸易区战略问题研究——基于产业安全与贸易平衡协调模型的分析”的最终研究成果。该书从理论上分析了自由贸易区影响区内成员产业安全和贸易平衡的机制，构建了自由贸易区框架下产业安全与贸易平衡的协调模型，并运用该模型提出中国在自由贸易区谈判中的关税减让、矿产资源合作、技术合作等多种策略。与已有同类成果相比较，该书的主要观点、研究方法与内容体系较为新颖。该书主要有以下四个方面的特点。

一、选题具有很强的现实意义

在多哈回合为代表的全球多边体制下推行贸易自由化受阻背景下，建立自由贸易区已越来越成为许多国家的战略选择。中国也顺应了这一潮流，提出实施自由贸易区战略。党的十七大报告明确提出：实施自由贸易区战略，加强双边多边经贸合作；采取综合措施促进国际收支基本平衡；注重防范国际经济风险。十八大报告也提出：统筹双边、多边、区域次区域开放合作，加快实施自由贸易区战略，提高抵御国际经济风险能力。同时，中国宏观经济也必须面对两个现实问题，一是中国对外贸易顺差不断扩大，造成资源和资金的浪费，引起国际贸易摩擦，加大了人民币升值的压力，恶化了中国的出口市场环境。二是对外开放对中国产业安全构成威胁，部分民族品牌消失，一些产业被外资控制，进口增加对竞争力低下的国内产业构成威胁。

在此背景下，该书把自由贸易区、产业安全、贸易平衡纳入统一的框架下加以研究，提出中国在获取自由贸易区利益的同时，既要防范自由贸易区对中国产业安全的威胁，又要兼顾贸易不平衡问题，缩小中国的贸易顺差。这一思路适应了当前中国的宏观经济政策与形势的需要，因而该书的选题具有很强的现实意义。

二、结构合理、重点突出

该书第一章简要分析研究背景与意义，并回顾了国内外研究现状。第二章是全书的重点部分，为后面几章的研究提供理论与方法支持，主要是从理论上探讨自由贸易区影响区内成员产业安全和贸易平衡的机制，并构建自由贸易区框架下产业安全与贸易平衡的协调模型。第三章系统、全面地总结归纳了中国自由贸易区签订的背景、主要内容，分析中国自由贸易区的特点、中国建立自由贸易区的主要原因、中国实施自由贸易区战略存在的主要问题。第四章简要分析了代表性国家实施自由贸易区战略的经验，以及墨西哥、日本、加拿大等国实施自由贸易区战略的教训。第五、六、七章是全书的对策部分，也是重点部分。主要分析了自贸协定中几种常见的关税减让模式，以中国—印度自贸区为例，提出中国的关税减让策略。提出了中国维护矿产资源供给安全的自由贸易区谈判对象国的“3R”选择原则，以中国—蒙古自由贸易区为例，提出自由贸易区内矿产资源合作的四种模式。分析了中国在自由贸易区中技术合作的主要作法与合作领域，提出了中国在自由贸易区中扩大技术合作的主要策略。纵观全书，结构安排上做到了先理论、后实践，并且把理论框架和对策部分作为全书的重点，这无疑非常合乎学术规范。

三、对策具有很强的针对性与可操作性

在自由贸易区关税减让对策方面，该书提出自由贸易区关税减让模式主要有立即取消关税、分阶段取消关税、关税部分削减、季节关税、关税配额、暂时搁置处理、早期收获计划、例外处理［1］，并以中国—印度自贸区为例，提出中国的关税减让策略。对于农产品，中国可以在中印自贸协定谈判中，承诺自协定生效之日起，对来自于印度的其它活动物、黄油、马铃薯、蘑菇、活鱼、小麦、鱼油脂等农产品实施零关税。对于鲜冷鱼、洋葱、花生、香料药料等农产品，中国可以承诺自中印自贸协定生效后1—2年内关税降为零。对于乳清、咖啡、花生油、黄瓜大蒜等农产品，中国可以承诺自中印自贸协定生效之日起3—5年内关税降为零。对于椰子腰果、玉米、甘蔗糖等农产品，中国可以承诺协定生效后6—10年内关税降为零。对于甲壳动物、稻谷大米、豆油渣饼等农产品，中国在谈判中应坚持采用关税配额管理、部分削减关税等保护措施。对于非农产品，中国应要求印度尽快取消家具玩具杂项制品、纺织品及原料的进口关税，同时中国对印度优势产品、资源性产品、高新技术产品立即取消进口关税，既可以适度缩小中国对美欧、印度的巨大顺差，又可以维护中国的产业安全。

在自由贸易区矿产资源合作对策方面，该书根据其提出的中国自由贸易区谈判对象国的“3R”选择原则，把潜在的自由贸易区谈判对象国按优先顺序分为两个层次。第一层次国家主要有俄罗斯、蒙古、哈萨克斯坦、尼日利亚、委内瑞拉、巴西、南非、墨西哥等国，中国应优先与这些国家商谈建立自由贸易区。第二层次国家主要有美国、加拿大、印度等国，中国应在时机成熟后再与这些国家就自由贸易区进行磋商谈判。该书还以中国—蒙古自由贸易区为例，提出在自由贸易区框架下两国矿产资源合作的四种模式：以市场换资源、以技术换资源、以资金换资源、以资源换资源。

在自由贸易区技术合作对策方面，该书提出，从技术合作的角度看，中国自由贸易区谈判对象应优先选择俄罗斯、欧盟、加拿大、日本、美国等技术发达的国家。在自由贸易协定谈判中，中方应争取在协定中签订 “逐步取消对华技术出口限制”的条款［2］，同时以中方的大市场吸引自由贸易区伙伴扩大对华高新技术产品出口和技术转让的力度，中方也可以取消出口管制换取发达国家取消对华技术出口限制。

四、创新点鲜明、突出

该书的创新点较多，印象最为深刻的主要有以下三个。

第一，构建了自由贸易区框架下的产业安全模型。该书认为，提升产业国际竞争力才是维护产业安全的治本之策，因而构建的自由贸易区框架下的产业安全模型是在Michael Porter的钻石模型的基础上，增加了两个影响产业竞争力的因素：自由贸易区、产业相对规模。通过外资的引进、矿产资源的合作、技术引进与合作，自由贸易区对成员的生产要素产生影响，出口扩大与进口冲击是自由贸易区对成员需求条件可能产生的影响。自由贸易区影响相关及支持性产业的途径是外资引进产生的产业集聚效应、相关产业生产成本的降低、外资控制、外资挤出内资。自由贸易区还在企业战略、结构和同业竞争以及劳工标准、环境标准、知识产权保护、服务贸易等方面影响成员的产业安全。在建立自由贸易区的情况下，贸易自由化是否影响成员方的产业安全，还需要比较成员方的产业相对规模。

第二，构建了自由贸易区框架下产业安全与贸易平衡的协调模型。该书以存在较大贸易顺差的国家为考察对象，构建了自由贸易区框架下产业安全与贸易平衡的协调模型，其目标是考察对象国在获取自由贸易区利益的同时，既要适度维护其产业安全，又要努力缩小其贸易顺差。为了实现这一目标，考察对象国应对本国缺乏竞争力的产业适度保护，扩大从自由贸易区成员国关键技术、矿产资源的进口，利用对外直接投资对贸易的替代效应，扩大在自由贸易区成员国的直接投资，利用对外直接投资对贸易的互补效应，限制自由贸易区成员国企业在本国的直接投资，扩大出口转移效应。

第三，提出了中国自由贸易区谈判对象国的“3R”选择原则。该书认为，为了保障矿产资源的供给，中国在选择自由贸易区谈判对象国时，应坚持“3R”原则，即友好的外交关系（Relation）、丰富的矿产资源（Resource）、互惠的合作前景（Reciprocity）［3］。在全球矿产资源争夺日趋激烈的情况下，政治、意识形态等经济以外的因素越来越多地左右矿产资源的开发与贸易。因此，自由贸易区谈判对象国与中国之间具有较为友好的外交关系是中国与其扩大资源合作的基础与前提。仅仅具有友好的外交关系是远远不够的，自由贸易区谈判对象国还应具有丰富的矿产资源，以保障中国的资源进口。中国在未来选择自由贸易区谈判对象时，应优先选择中国资源短缺、对方资源丰富的国家。矿产资源丰裕的国家也希望以本国矿产资源为筹码换取本国经济发展所急需的其他资源，所以是否具有互惠的合作前景也是中国获取成员国资源的基础。

该书是自由贸易区领域的又一项优秀成果，该书的出版将对自由贸易区问题的理论研究和政策设计起到积极的推动作用。当然，该领域还有许多值得进一步研究的问题。例如，中国应该在自由贸易区内实施怎样的投资政策？如何建立自由贸易区框架下衡量产业安全与贸易平衡是否协调的评价指标体系？期待该书作者继续关注这些理论与现实问题，并推出更多的优秀成果。

［1］宗会来.借鉴国外经验提高我国自贸区农业谈判质量［J］.农业经济问题，2009（2）：81—86.

［2］石其宝.日本政府对华出口管制政策评析［J］.东北亚论坛，2010（2）：110—118.

［3］姜鸿，张艺影.实施自由贸易区战略问题研究［M］.南京：南京大学出版社，2013：135.

Book Review of Research on Implementation of the Strategy of Free Trade Area

GU Ke－jian
（School of Business，Renmin University of China，Beijing 100872，China）

The topic ofResearch on Implementation of the Strategy of Free Trade Areahas a very strong practical significance，its structure is reasonable，emphasis is outstanding，the pertinence and operability of its countermeasure are strong and its innovative points are clear and prominent.The book is an outstanding achievement in the field of free trade area and its publication will play a positive role in promoting the theory research and policy design of free trade area.

free trade area；industry security；trade balance

F731

A

2095—042X（2014）02－0114－03

10.3969／j.issn.2095—042X.2014.02.026

（责任编辑：朱世龙，沈秀）

2014－02－05

谷克鉴（1960—），男，湖北安陆人，教授，博士生导师，主要从事国际贸易研究。