我国大型水利水电工程国际招标模式研究

段文生，闫治民

（1.广西大藤峡水利枢纽开发有限责任公司，广西 南宁 ]530029；2.中水东北勘测设计研究有限责任公司，吉林 长春 130021）

0 引言

改革开放之初，我国电力需求旺盛但建设资金不足，世界银行贷款成了大型水电站的重要资金来源。按照《世界银行贷款项目采购指南》的要求，世行贷款项目需进行国际招标，我国出现了一批国际招标的大型水利水电工程。由此推动招投标在国内的广泛推行。至今，世行贷款的水电项目共8个，贷款金额33.21亿美元。其中，鲁布革水电站（1983年）、水口水电站（1986年）、二滩水电站（1989年）和小浪底水利枢纽工程（1993年）采用国际招标方式选择施工承包商。

招投标制度在节约建设投资、完善建设管理体制方面功不可没，但个别项目招投标环节却是乱象环生。有些招标人变相规避招标；串通投标、围标的现象时有发生；招投标代理机构运作不规范；评标委员会个别专家不负责任；招投标监督部门走过场等，形势非常严峻。如何破解这一难题成为管理部门、学术界和广大民众共同关注的热点。因此，重新回顾并总结国际招标经验，对更好地执行《招标投标法》和《招标投标法实施条例》有着很大的借鉴意义。

1 国际招标的通常做法

1.1 国际招标的程序

世界各国的招标习惯不尽相同，世界银行的招标采购规定最具代表性。根据贷款项目的不同，世界银行选择国际竞争性招标、国际有限招标、国内竞争性招标、直接采购等方式。国际竞争性招标必须执行国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐的招标评标程序，它分为资格预审、招标和评标3个阶段共12个步骤。

1.2 招标文件的组成

国际工程的招标文件内容系统完整，文字严密，一般包括《投标邀请书、投标须知和合同条款》、《技术规范》、《投标书格式和合同格式》和《图纸和资料》等四卷。其中合同条款采用FIDIC发行的《土木施工工程合同条款》，包括第一部分通用条件和第二部分专用条件。我国世界银行贷款项目主要使用1988年订正的FIDIC合同条件第4版。

2 鲁布革水电站招投标模式总结

2.1 工程简介

鲁布革水电站位于红水河支流黄泥河上，距昆明市320 km，开发任务为发电，总装机容量60万kW。鲁布革水电站由首部枢纽、地下厂房和引水系统三部分组成。1984年11月引水系统工程开工，1985年11月截流，1988年7月引水系统工程完工，1988年12月第一台机组发电，1990年全部竣工。

鲁布革水电站并存两种管理体制：在厂房枢纽工程和首部枢纽工程中，鲁布革工程管理局为甲方，水利电力部第十四工程局为乙方，实行计划经济的投资包干管理体制；在引水系统工程中，云南省电力局为业主，鲁布革工程管理局为业主代表及“工程师机构”，通过国际招标选择承包商，实行合同制管理体制。

2.2 引水系统工程国际招标过程

2.2.1 编制招标文件

从1982年7月开始，澳大利亚SMEC咨询组和昆明水电勘测设计院编写招标文件。首先在初步设计的基础上参照国际施工水平编制了《施工规划报告》，其次编制了工程概算和招标标底。1982年10月完成了招标文件编制。

2.2.2 招 标

1982年9月发出招标邀请。32家投标人提交资格预审材料，20家通过资格预审。1983年6月15日发售招标文件，15个投标人购买了招标文件。1983年11月8日举行开标会。

2.2.3 评标

鲁布革国际招标的评标分初评、澄清和终评3个阶段。1983年11月20日至12月6日进行初评，报价较低的3家投标人进入“短名单”。1983年12月12日和23日通过电传澄清。1984年1月，分别与3家投标人举行澄清会议。在工期不变、标价不变的前提下，3家公司修改施工方案并主动提出优惠条件。

1984年1月至4月进行终评。评标小组进行了标价、优惠条件、财务实力、施工能力和经历、施工方法的比较分析，6月16日向日本大成公司发出中标通知书，7月14日签订承包合同。

鲁布革国际招标取得了投资省、工期短、质量好的显著成效，开创了我国招投标的先河。日本大成公司以仅占标底的56.6%的最低价中标，经过短暂的施工准备后正式开工，以先进的施工机械和管理机制创造了平均月掘进231 m的纪录，提前5个月贯通隧道。

2.3 鲁布革国际招标的特点

鲁布革国际招标有以下几个特点：一是引进了竞争机制和先进的技术和理念；二是招标文件由国外咨询公司和国内设计院联合编写；三是采用最低评标价法的评标标准；四是评标时间长达7个多月；五是通过评标澄清获得了较多收益。六是首次引进了监理工程师概念。

3 小浪底水利枢纽工程招投标模式总结

3.1 工程简介

小浪底水利枢纽工程位于河南省洛阳市以北黄河峡谷出口处，上距三门峡水利枢纽130 km，开发目标是防洪、防凌、减淤为主，兼顾供水、灌溉和发电等综合利用。它由拦河主坝、泄洪排沙系统和引水发电系统组成，总工期11年。1994年9月主体工程正式开工，1997年10月截流，2000年初首台机组发电，2001年底主体工程完工。

工程采用业主负责制、建设监理机制、招标投标制和合同管理制。黄河水利水电开发总公司行使业主的权力和义务，小浪底工程咨询有限公司受业主委托进行小浪底工程3个土建国际标的合同管理。

3.2 国际招标过程

按照世界银行采购导则的要求，业主委托中国技术进出口公司组织小浪底水利枢纽主体工程国际招标，历时37个月。

3.2.1 编制招标文件

为了明确招标文件涉及的关键技术问题，黄河水利委员会勘测规划设计院在加拿大国际工程管理公司的指导下，首先编制了《施工规划设计报告》，进行分标方案比较，最终选择了3个国际标方案。1991年6月开始编制招标文件，经水利部审查后，于1993年2月4日获得世界银行批准。

3.2.2 招 标

1992年7月22日在《人民日报》和《中国日报》上刊登招标公告。13个国家的45个公司购买了资格预审文件，37个公司递交了资格预审申请，9个联营体（33个公司）和1个公司通过资格预审。1993年3月8日在北京发售招标文件。1993年8月31日举行开标仪式，所有投标人递交了投标书并参加开标仪式。

3.2.3 评标

评标工作从1993年9月开始，分为初评和终评两个阶段。经过全面评审所有投标文件，10月18日完成了初评报告，列出了需澄清的问题，提出了每标3个投标人的短名单。

1993年11月15日向列入短名单的投标人进行书面澄清。11月23日举行澄清会：一标3个投标人对所有要求澄清的商务问题均作了澄清，并撤消所有的附加和保留条件；二标3个投标人对要求澄清的问题均作了澄清，但部分投标商保留了附加条件；三标也有部分投标人保留附加条件。

根据澄清会的情况，评标委员会接受了非实质性的偏离，但对投标人提出的附加和保留条件以贴现方式进行定量计算，计入评标价。1994年1月完成了评标报告。经世界银行批准，业主与拟定的中标人进行合同谈判，5月28日草签一标和三标合同。二标的合同谈判较曲折，评标价最低的投标人在谈判时坚持附加条件，业主重新选择了评标价次低的公司签订合同。7月16日与3个中标承包商正式签订合同。

通过国际招标，10个投标人参加了小浪底水利枢纽工程的投标，均不同程度地在计算标价的基础上降价。其中，一标中标承包商降价13.8%，二标中标承包商降价6%。业主以较低的价格引进了合格的国际承包商。虽然在合同实施过程中遇到了导流洞塌方、赶工等不利因素，但合同双方坚持按合同解决有关分歧，小浪底水利枢纽主体工程合同执行取得了工期提前、概算节约的优异成绩。一标、二标、三标分别提前13个月、6个月完工、7个月完工。

3.3 小浪底国际招标的特点

从鲁布革水电站引进国际招标，经过水口水电站、二滩水电站经验和教训的积累，小浪底国际招标已走向成熟，其主要特点是：一是全方位“四制”；二是认真编制施工规划报告，奠定招标文件的基础；三是招标文件的编写以国内设计院为主；四是资格预审审查严格；五是评标方法仍然最低评标价法；六是评标时间长达10个月；七是引进了工程师代表概念。

4 基于FIDIC条款的国际招标的科学性

1）合同条款建立在严格的科研结论之上。国际咨询工程师联合会总结欧洲国家170年招标实践经验，吸收了现代管理学和招投标机制研究成果，在英国土木工程师学会（ICE）合同条款基础上，发布了《土木工程施工合同条件》，并随着国际工程的实践发展，每隔10年左右修订新版本。

2）合同建立在国际商法基础上。国际工程的招标涉及不同国家的法人实体，调整其关系的法律体系是国际商法。按照大陆法系合同法理论，招标文件为要约邀请，投标文件为要约，中标通知书为承诺。投标文件加上中标通知书就成为合同。

3）引入公正的第三方工程师。FIDIC合同条件引入第三方工程师，增加合同双方的信任度，降低投标风险报价，招标评标更专业，更有利于合同实施。

4）认真进行招标策划。招标前通过施工规划报告进行认真的招标策划，明确招标形式、分标方案、业主提供的条件、主要施工方法、最终和中间完工日期、技术标准等，并邀请有关专家进行咨询，成为编制招标文件的基础。

5）招标文件编制严密。采用了国际通用的FIDIC条款，通过较长时间的编制和修改，明确了业主的全部需求，减少了工程实施过程中的变更。

6）资格预审设置合适的门槛。在公司经验、技术人员、施工设备和财务状况四方面规定最低标准和详细评审标准。

7）评标标准体现商业化。采用的最低评标价法不是最低投标报价法，与经评审的最低投标价法基本相同。它体现了商业化竞争的公平性，满足了业主的根本利益，也保护了其他投标人的权益。

8）充足的评标时间是科学评标的保障。鲁布革水电站和小浪底水利枢纽工程评标时间7～10月，这与当时评标人员不专业、行政审批较多有些关系，但充足的评标时间确实保证了评标质量。

9）通过澄清消除风险。在国际招标的评标过程中，在初评和终评之间，有一个澄清程序。在工期不变、标价不变的前提下，评标委员会与进入短名单的投标人澄清有关的技术、商务问题，减少评标误判，从而消除合同执行的风险。

［1］刘英，刘尔烈，李长燕.土木工程施工合同条件［M］.北京：中国建筑工业出版社，1997.

［2］杨九声，赵孝盛.国际招标投标指南—世界银行贷款项目采购手册［M］.北京：中国财经出版社，1999.

［3］许高峰.国际招投标理论实务［M］.北京：人民交通出版社，1999.

［4］卢谦.建设工程招标投标与合同管理［M］.北京：中国水利水电出版社，2005.