医学硕士学位论文溯源的探索与实践

周 亮，季 红，丛 宁

（徐州医学院，江苏 徐州 221004）

医学硕士学位论文溯源的探索与实践

周 亮，季 红，丛 宁

（徐州医学院，江苏 徐州 221004）

学位论文是整个学术研究过程的缩影，是学术行为的综合呈现。医学硕士学位论文溯源能够以点及面洞察整个学术研究过程和学术行为，对发现学位论文中存在的问题、治理学位论文造假、遏制学术不端行为具有一定的理论和现实意义。

医学硕士；学位论文；溯源

1 相关概念界定

1.1 学位论文

学位论文是指攻读学位的人为了获得所修学位，按照要求撰写的论文。《中华人民共和国学位条例》中将学位论文分为学士论文、硕士论文和博士论文。本课题主要是以医学硕士的学位论文为研究对象。

目前攻读医学硕士学位的研究生在获得相应学位前要按照要求撰写学位论文。医学硕士学位论文是学位申请者基础知识、实验能力、思维方法、归纳总结能力、外语水平等的综合体现，是医学研究生教育的重要组成部分和总结性成果，也是医学研究生能否取得学位的关键。

1.2 学术不端

学术不端，又称科学不端、学术失范。2007年1月，中国科协在《科技工作者科学道德规范（试行）》中将学术不端定义为：“在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行为。”[1]2009年3月，教育部在《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》中列举了以下学术不端行为：抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果；篡改他人学术成果；伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；伪造注释；未参加创作，在他人学术成果上署名；未经他人许可，不当使用他人署名；其他学术不端行为[2]。

在硕士学位论文中伪造、篡改数据和抄袭、剽窃他人学术成果等是典型的学术不端行为，这些行为违背了学术规范，严重影响了论文质量和研究生培养质量。“健康所系，生命相托”，医学研究生肩负着神圣职责，更不能做违背学术规范、学术道德的事情。因此，治理医学硕士学位论文造假对遏制学术不端、塑造医学院校良好学术风气具有重要意义。

1.3 学位论文溯源

“溯源”在《现代汉语词典》中的解释是：“往上游寻找发源的地方，比喻向上寻求历史根源。”[3]笔者认为，研究生学位论文溯源就是对学位论文涉及的主要内容（包括研究对象、实验仪器、实验材料、实验方法与条件、统计学方法、结论等），查找其原始支撑材料，寻找其出处和根源，验证其原始性、真实性，以修正学术行为的一种途径。医学硕士学位论文溯源就是查找硕士研究生实验记录（临床培养记录）以及学位论文中涉及的实验照片、图片、数据等各类原始材料。通过溯源发现问题，将问题真实、详细、客观地记录下来，并提出对策。

2 学位论文溯源的意义

2.1 理论意义

硕士学位论文撰写是以学术研究为基础，以研究生为研究主体，以研究生导师为指导，以学科专业资源为支撑的系统工程。高校、学科、导师、研究生通过学位论文而有机联系在一起，他们共同围绕研究对象，运用科学的研究方法和工具，遵循学术研究规律开展学术研究，并将研究成果经提炼、归纳、总结反映于学位论文中。可以说，学位论文是整个学术研究过程的缩影，是学术行为的综合呈现。因此，对硕士学位论文溯源能够起到见微知著、以点及面、洞察整个学术研究过程和学术行为的作用。

学术研究是学术、科研人员权利的体现，权利和义务是统一的，享受权利的同时也要履行相应的义务，那就是恪守学术道德，维护学术规范。学术不端正是一些人滥用学术权利而未被及时指出并修正的结果。因此，治理学术不端的当务之急是建立并完善学术行为约束机制，及时检查修正学术行为，促进学术健康发展。所谓学术行为约束机制，就是对学术、科研人员系统行为进行限定与修正的功能与机理[4]。研究生是高校学术研究的主力军之一，以硕士学位论文为依据，以溯源为切入点，对整个学术研究活动进行监控，及时指出并修正学术、科研人员学术不端行为，对高校探索行之有效的学术行为约束机制，建立治理学术不端的长效机制具有重要理论价值。

2.2 实践意义

当前，研究生学术不端行为屡见不鲜，但被查处的案例只是冰山一角，还有一部分人抱着侥幸心理，为了一己私利置学术规范于不顾。而通过学位论文溯源，可及时发现问题，对其进行查处；还可教育警示那些想要违背学术规范的研究生，使其遵守学术规范、潜心研究，远离学术不端。

调查显示，导师对学术规范的重视程度与研究生学术不端发生率成反比。也就是说，研究生导师越重视学术规范，在指导中强调得越多，研究生学术不端行为就越少。研究生教育实行导师负责制，导师在研究生成长成才的道路上发挥着引导作用。如果相关学科专业重视，导师治学严谨，就能有效减少研究生学术不端行为的发生。学位论文溯源能够提高各学科专业及研究生导师对学术规范的重视程度，并通过导师的言传身教感染学生，从而引起研究生对学术规范的重视。

学位论文溯源是对医学研究生培养质量进行监控的一种途径，也是探索提高医学研究生教育管理质量、加强科研学术管理的一种尝试。管理的实质就是不断地发现问题、分析问题、解决问题。学位论文溯源为医学院校发现研究生教育管理中存在的问题提供了契机，对改善研究生教育教学管理现状，提高研究生培养质量具有重要的现实意义。

3 学位论文溯源过程

3.1 准备阶段

学位论文溯源可以由高校自发组织，也可以由上级教育行政主管部门组织。以医学院校自发组织为例，在准备阶段，成立硕士学位论文溯源工作组，由分管研究生教育的校领导、分管纪检监察工作的校领导任组长，工作组成员包括各学科专业代表、研究生导师代表、各行政职能部门代表（如研究生学院、科研管理部门、纪检监察部门等）以及与研究生培养有关的教辅部门代表（如实验动物管理部门、开放实验室管理部门）等。学位论文溯源工作组可细分为若干个工作小组，每个小组均由各方代表组成，各小组分赴各学科专业，可节省工作时间，提高工作效率。

学位论文溯源主要面向当年毕业的研究生，时间可安排在论文预答辩前后。如果高校每年毕业的研究生数量多、专业多，则可按一定比例随机抽取相关专业及其部分研究生，然后按计划分若干年完成对全校各专业研究生论文的溯源。

除了组织机构和人员的准备外，还要有思想认识上的准备，使学术道德和学术规范教育贯穿于研究生教育的全过程。通过各种方式方法宣传学术规范和学术道德对于研究生教育的重要意义，使研究生、导师和参与溯源工作的人员理解此项工作对于治理学术不端、维护学术规范的必要性与重要性，全身心地投入工作中，发挥其主动性与创造性，从而使溯源工作取得实效。

3.2 实施阶段

学位论文溯源中要查找的原始支撑材料主要包括：（1）论文涉及的实验时间、地点、仪器及参加人员有无记录；（2）论文涉及的实验过程、方法是否有详实记录；（3）论文中的实验结果（包括照片、图表等的来源）在实验记录中是否有据可查，有无原始图片、数据资料的支撑；（4）实验试剂、耗材、动物的领用记录或购买发票是否有据可查；（5）论文及研究生实验记录（临床培养记录）本中提及的所有病例、治疗方法是否有据可查。

论文溯源工作应从细处着手，不流于形式，不走马观花，要抓住一个问题深入下去，以点及面，围绕论文查找原始支撑材料，寻找其出处和根源，验证其原始性、真实性，并将发现的问题客观、详细地记录下来。记录时，只对问题进行客观描述，不下结论，不评判论文质量，做到实事求是。

3.3 反馈阶段

学位论文溯源是医学研究生教育教学质量监控的一种途径，根据教育质量监控理论，需要对发现的问题及时、全面地进行反馈，并提出相应对策，以达到质量监控目的。学位论文溯源反馈内容包括：是否有真实、详细的原始支撑材料，是否符合学术规范和研究生论文写作要求等。反馈对象分为3个层面：一是反馈给研究生本人。溯源工作组就论文与研究生本人现场面对面交流，将发现的问题反馈给研究生本人，使其了解问题所在，明确需要改进和提高的方向。二是反馈给相关学科专业负责人。对该专业研究生论文写作中出现的一些共性问题集中反馈，便于该学科负责人了解情况、发现问题，进一步加强学术规范教育，提高研究生培养质量。三是反馈给学位委员会。将溯源工作中发现的问题提炼汇总后提交校学位委员会，使其就问题提出整改意见和建议，以进一步提高研究生教育管理水平。此外，将问题相对突出、明显违背学术规范的学位论文提出来，交由学位委员会讨论审议，对论文作者作出处罚决定，对相关学科专业给予通报，起到教育、警示作用。

4 学位论文溯源发现的问题

某医学院校对当年毕业的研究生硕士学位论文进行溯源，发现了一些值得探讨的问题。

4.1 实验记录原始性问题

医学研究生的实验记录（临床培养记录）是其学位论文最重要、最全面的原始支撑材料，包含实验的详细记录、图片、照片、各类原始数据和表格。溯源工作主要是查看实验记录（临床培养记录）。在溯源工作中发现，大部分研究生实验记录本上的内容不是在实验过程中即时记录的，而是实验后整理补充的，一些实验结果甚至是美化、处理过的，使实验记录的意义大打折扣。因此，要强调研究生做原始的、即时的实验记录，只有原始的实验记录才能体现实验和思考的全过程，真实地反映作者付出的劳动。

4.2 实验及实验记录规范性问题

在实验及实验记录规范性方面，有一部分研究生的实验没有按照要求做，即重复多次（3次以上）；实验记录太简单，对一些实验结果缺乏分析；论文中的图表标注不规范等。通过调查发现，医学院校并不缺少关于学术研究的规范、规定，而是缺乏深入的宣传、教育，研究生不明确应该怎样做，不应该怎样做。如果不了解规范，或是对规范了解不透彻，遵守规范就成为无源之水，无本之木。因此，应把学术规范教育融入研究生培养的全过程，采取多种教育形式，如课堂讲授、研讨、观摩、评比等，使规范意识深入人心，内化为每位研究生的自觉追求，从而形成良好的学术风气。

4.3 实验工作量不足问题

溯源中发现，部分研究生的实验工作量不足。相比较而言，临床学科专业研究生的实验工作量要少于基础学科专业研究生的工作量，申请专业学位研究生的实验工作量要少于申请科学学位研究生的工作量。2009年2月，《教育部、卫生部关于加强医学教育工作提高医学教育质量的若干意见》中明确指出：“要重视实践，加强医学生实践能力培养。”实验和临床实践是医学研究生培养的重要环节，缺乏实践锻炼、动手能力不强的医学研究生是不合格的，也不能很好地承担国家和社会赋予的责任。“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行。”实践是医学生成长、成才的重要途径，在研究生培养和学位论文撰写过程中应增加实验与临床实习工作量，以增强其动手能力，拓宽其视野，为走向社会、适应今后工作打下基础。

医学硕士学位论文溯源的出发点和落脚点是以查促改、以查促建，以此为契机推进医学研究生教育的自我发展，从而形成良好的学术风气，推动高等医学教育的健康发展。

[1]中国科学技术学会.科技工作者科学道德规范（试行）[S].2007.

[2]中华人民共和国教育部.关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知[Z].2009.

[3]中国社会科学院语言研究所词典编辑室.现代汉语词典[M].北京：商务印书馆，2005.

[4]刘守义.关于建立和完善学术行为约束机制的思考[J].中州学刊，2011（4）：131-133.

G643.8

A

1671-1246（2014）05-0005-03

江苏省教育厅哲学社会科学研究基金项目“遏制高校学术不端措施研究”（2012SJA880007）的成果之一