美国大学图书馆读者决策采购模式研究*——以杨百翰大学为例

陶蕾 刘华

美国大学图书馆读者决策采购模式研究*
——以杨百翰大学为例

陶蕾 刘华

论文以美国杨百翰大学图书馆为例，分析纸本图书和电子图书的多样化PDA采购模式，利用成本、使用次数、平均使用成本等指标评估。研究PDA采购模式的优势和疑虑，结合Sw e ts公司2013年推出的MyiLi b rary PDA应用程序，得出结论：PDA采购模式是未来图书馆构建高质量馆藏的发展方向。

读者决策采购平均使用次数MyiLi b rary

读者决策采购（Patron-driven Acquisition，PDA）是一种以读者为主导的资源建设新模式。PDA目前在美国的大学图书馆应用非常普遍，它不同于以往基于“可能会有用”（just in case）的传统采购理念，而是基于“读者即时需要”（just in time）的新理念，由读者通过不同的途径，在图书馆预设的某种机制或规则下，提交并形成“读者需求源数据”，这些“源数据”或直接触发购买行为，或经过学科馆员的处理，最终完成图书资源的采购。与传统采购的本质区别就是，PDA直观地揭示了读者的真正需要。美国许多研究型大学的图书馆都实施了这一以读者为主导的文献资源建设模式,并主要运用于电子书的采购。本文以美国杨百翰大学图书馆为例，剖析PDA的操作模式以及实施效果。

美国杨百翰大学（Brigham Young University，BYU）成立于1875年，位于犹他州，是一所私立四年制大学，是全美最大的教会大学。多年来BYU图书馆一直将PDA作为购买教工和学生科研需文献资源的采购方式之一，具有非常丰富的PDA实践经验。BYU图书馆不仅将PDA应用于电子图书的采购，还进行多样化的尝试，将不同的PDA采购模式应用于纸本图书的采购，取得了非常令人满意的成果。

1 杨百翰大学的PDA模式

1.1 电子图书：读者直接触发购买

BYU图书馆的电子图书所采用的PDA模式是：图书馆将还未购买的电子图书数据导入到图书馆编目系统里，并且读者被赋予进入编目系统使用这些图书的权利。因此，读者不仅能检索到某本感兴趣的、未购买的电子图书，并且能够即时开始阅读。当然，这些导入编目系统的数据，是经过图书馆员预先筛选的。BYU图书馆的筛选过程是：首先圈定图书范围（即符合图书馆采访基本规则的电子图书）；然后查重去除重复的数据；接着将价格超过图书馆采访限制的数据删除；然后BYU图书馆对出版社也有要求，会去除不符合图书馆采访要求的部分出版社数据；最后还要删掉那些不符合BYU学科要求的数据。通过这一系列的筛选工作，最后得到了一个符合BYU图书馆采访原则的、带有BYU个性化特点的，可以导入图书馆编目系统的数据文档。图1是PDA的工作流程图：

图1 PDA的工作流程图

PDA模式下触发的购买行为，都在后台的技术层面上完成，读者在毫不知情的情况下获得了需要的资源，同时图书馆也自动完成了资源的购买，即：读者直接触发购买。BYU图书馆的触发原则有两种：读者对某书的阅读次数达到预设次数即触发购买此书；或者，不同的读者阅读某书的总时长超过预设时间即触发购买此书。

1.2 纸本图书：多样化的PDA采购模式

在纸本图书方面，多年来BYU图书馆进行了多种实践和尝试。基于不同的“读者需求源数据”，目前BYU图书馆形成了四种针对纸本图书的PDA采购模式，用来满足学校的科研和教学需要。

1.2.1 基于“教工加急订单”

教工加急订单（faculty expedited orders），即部分教工被赋予了一种特权，他无需通过学科馆员，便可根据自身课程和科研需要，直接发出加急订单。这种PDA模式是BYU图书馆资源建设政策的主要部分之一。具体操作流程为：被赋予特权的教工，通过图书馆主页上的图书链接提出购买申请，被提交申请的图书将无需通过学科馆员审核，便被直接购买，并在提出申请后的10个工作日之内，完成验收、编目、上架等一系列工作，并通知和交付该教工使用。这种PDA模式的经费隶属于某学科馆员的采访经费，一旦教工发出加急订单并购买成功，系统将会通知该学科馆员此加急订单的发生，并相应从其采访经费中扣除这部分费用。

1.2.2 基于“荐购书目”

荐购书目（suggest-a-book）的操作流程为：读者通过图书馆主页提交一个推荐购买图书的建议，图书馆的采访部收到这条建议后，将此信息推送给相关的学科馆员，由学科馆员最终决定是否购买此荐购图书。这种PDA模式的经费与教工加急订单相同，也是隶属于某学科馆员的采访经费，一旦学科馆员发出订单并购买成功，便从其采访经费中扣除这部分费用；但荐购书目与教工加急订单所不同的是，荐购书目的订单不是加急订单，订购的图书并不会在十天内就完成到货、编目、上架，并且当这本书可以上架供读者使用时，系统也不会通知荐购这本书的推荐人。

1.2.3 基于“馆际互借”

馆际互借（ILL requests），指的是对那些通过申请馆际互借却无法借到的图书（尤其是刚刚出版的新书）进行加急购买，购买后系统会通知馆际互借的申请人。这种PDA模式的经费隶属于馆际互借专项经费，因为专项经费有限，所以可以购买的图书必须符合一定的条件，BYU图书馆规定：无论教工还是学生，通过馆际互借申请却无法借到的图书，只要价格低于80美元，都可以使用此专项经费购买。最近BYU图书馆对学生购书进行了限制，只有低于50美元的且非小说类图书，才能使用此专项经费购买。

1.2.4 基于“预约书目”

预约书目（books in the holds queue），指的是针对有多个预约需求的图书进行加急购买。这种PDA模式的数据依据源于系统的图书预约记录，购买行为不是自动触发的，而是由学科馆员根据图书预约情况判断某本书的预约较多后（至少有三个以上读者的预约记录），才决定加急购买。这种PDA模式的经费来自于一项专门为此目的所设立的专项经费，不隶属于学科馆员的采访经费范围。这种模式下购买的图书多是大众文学类，因为BYU图书馆不购买教材，所以教材是不包含在此购买范围内的。

2 对各种PDA模式的绩效评估

BYU图书馆不仅在图书采购中引入了多种PDA模式，还通过记录成本（cost）、使用量（uses）、平均使用成本（cost per use，以下简称CPU）等指标数据，对各种模式的绩效进行了定量评估。

2.1 电子图书评估

采购统计时间段：2009年12月份至2010年7月份；

评估对象：采购时间段内通过PDA模式采购和通过传统模式采购的电子图书；

评估指标：成本（cost）、使用量（uses，电子图书指的是full-text uses）、平均使用成本（cost per use，简称CPU）；

使用量统计时间段：购买日起至2011年8月；

评估方法：将两种不同模式采购的电子图书进行比对。

BYU图书馆在2009年12月至2010年7月期间的电子图书采购情况如表1[1]。

表1 电子图书采购情况表

从表1看出：采取PDA模式购买的电子图书不仅利用率高（不存在零利用率），而且平均使用成本低，因此性价比极高，充分说明了PDA模式在采购电子图书上的巨大成功；所有PDA模式采购的图书都被使用过，而传统模式购买的电子图书利用率较低（有50%以上的电子图书未使用过），平均使用成本偏高，造成了图书馆经费和资源的浪费。

2.2 纸本图书评估采购统计时间段：2009年9月至2009年12月；评估对象：采购时间段内通过PDA模式采购和通过传统模式采购的纸本图书；

评估指标：成本（cost）、使用量（uses,纸本图书指的是circulation）、平均使用成本（cost per use,简称CPU）；

使用量统计时间段：购买日起至2011年4月；

评估方法：将四种PDA模式和传统模式采购的纸本图书进行比对。

BYU图书馆在2009年9月至2009年12月期间的纸本图书采购情况如表2[1]，。

表2 纸本图书采购情况表

从表2可以看出：教工加急订单这种PDA模式的平均成本最高，荐购书目PDA模式与传统模式的平均成本相当，而馆际互借和预约书目这两种PDA模式的平均成本低于传统模式。有数据表明，通过传统模式购买到的图书，在第一年仅有16%的图书被使用过（流通次数超过1），十年内仅有一半的书被读者使用过，即使有些图书偶尔被借出过，但使用量（流通次数）都极低。预约图书PDA模式所采购的图书平均使用量最多，而传统模式采购的图书平均使用量最少。此外，四种不同的PDA模式，它们的平均使用量均高于传统模式下所采购的图书；PDA模式下的图书平均使用成本最低为预约书目PDA模式，最高为教工加急订单PDA模式，但4种PDA模式的平均使用成本均大大低于传统模式。以上数据比对说明了PDA模式在成本-效益方面显示了巨大的成功，是一种非常成效的采购模式。

2.3 其他指标说明

除了成本、使用量、CPU这三个重要指标，统计中常用的中位数指标，也充分证明了了PDA模式的巨大成功，具体数据见图2、图3：

图2 电子图书中位数指标

图3 纸本图书中位数指标

图2 和图3中包含的中位数指标有：成本中位数，使用量中位数以及使用成本中位数。无论是纸本图书还是电子图书，成本中位数相差不大，但是采用传统模式采购的图书使用量中位数均为0，这说明采用传统模式采购的纸本和电子图书，超过一半以上的图书是没有使用过的。

3 对PDA模式的客观评价

3.1 PDA是性价比较高的采购模式之一

通过BYU图书馆的实践经验和绩效评估结果可以看出：PDA模式与传统模式虽然在平均成本上相差不大，但无论是电子图书还是纸本图书，通过PDA模式采购的图书，它们的使用量远远超出了传统模式下采购的图书。凡是PDA模式采购的图书，至少都被使用过一次，从而大大降低了平均使用成本；而传统模式采购的图书一半以上都无人问津，从而造成了较高平均使用成本和图书馆资源的浪费。另外，PDA模式购买的图书在满足读者需求方面显然更具有优势，并且图书馆系统供应商现在将电子图书和纸本图书进行了整合，通常纸本图书的旁边都会有相应的电子图书链接供读者进入，读者在检索的时候只需要熟悉一个平台即可[2]。

3.2 对PDA模式的疑虑

PDA的作用体现在满足读者需求的层面上，反映了图书馆的读者服务水平。尽管如此，PDA模式还是受到了来自各方面的质疑和担忧，主要包括以下几个方面：

（1）图书馆员对读者选书能力的质疑。图书馆员习惯了传统的纲目选书，认为自己最清楚该选什么样的书，而读者根本不知道该选什么。讽刺的是，这些经验丰富的图书馆员选出来的书，至少一大半是没有被读者使用过的[3]。

（2）因为PDA模式降低了图书馆员在采访工作中的地位，淡化了图书馆员的决策角色，图书馆员对自身价值表示担心。事实上，PDA对图书馆员提出了更高层次的要求：如何制定预设文档，使之更合理规范，并可持续发展；对于间接触发的购买行为，图书馆员则需要有更专业的判断力。因此图书馆员仍是资源建设的主力军，他们的责任比以往更艰巨。

（3）担忧读者需求所构建的资源体系不能做到学科平衡。事实上这个担忧是不必要的，只要按学校的学科分布，对预设文档的各学科书目进行控制和导向，平衡各学科的资源和经费，就可消除学科不平衡的状况。

（4）担心读者滥用权力，浪费经费和资源。这个和（3）的解决方法一样，需要对预设文档进行人为控制，即预设文档里的书目都是符合图书馆愿意购买的，因此被授权的读者不会选出违背图书馆采购意愿的图书。

（5）担心PDA的资金来源无法保持稳定。PDA模式产生主要是因为美国经济不景气，严重影响着政府对教育的投入，教育经费近三年来严重不足，2011年至2012年财年美国公立大学经费减少10%，图书馆的经费也相应减少[4]。实践PDA的经费要么来自于专项经费，要么隶属于采购经费，都非常有限，是否能持续开展PDA和世界经济气候息息相关。

（6）图书馆需要和书商通力合作与配合。不同书商有不同的PDA模式，具体形式可由书商与图书馆充分协商确定，与传统销售模式相比，PDA模式更加灵活多样[5]。但是国内缺乏这样的PDA服务商。

3.3 客观评价与结论

通过3.1和3.2的分析可以看出，把PDA作为采购图书馆资源的唯一方式并不合适，原因有二：①PDA虽提高了读者的满意度，但在科研评价和馆藏质量上缺乏有效的措施。图书馆的职能决定了图书馆必须在馆藏质量和科研水平上不断提升，图书馆需要考虑多个因素，从多个层面来构建整个资源保障体系。②因为成本、使用量及CPU并非采购模式绩效评估的全部指标，实现即时采购并非图书馆资源建设的唯一途径，图书馆仍需要多元化的、PDA与传统采购方式相结合的多个途径，来构建整个资源保障体系。

4 对国内开展PDA的启发与最新进展

4.1 国内图书馆可以借鉴的经验

BYU图书馆的PDA经验，是众多国外大学图书馆引入PDA模式的一个实证，有许多值得我国大学图书馆可以借鉴的地方。比如它在纸本图书采购上的应用，我国大学图书馆完全可以尝试。事实上，开展纸本图书PDA采购模式所需要的“读者需求源数据”，国内每个大学图书馆都可轻易获取到：图书馆主页荐书模块可以收集到荐书记录，开展基于荐购书目的PDA采购；学科馆员可以对图书馆馆际互借的数据进行整理，开展基于馆际互借的PDA采购；图书馆的流通模块可以获取预约书目的情况，从而可以开展基于预约书目的PDA采购；对于教授推荐的书目，则可以开展教工加急的PDA采购。

4.2 PDA在国内开展尚需多方面的支持

PDA在国外已经开展的如火如荼，根据Publishers Communication G roup对全美250家图书馆开展读者决策采购情况的调查，已有32家已经采用，42家计划一年内采用，另有90家计划在三年内采用[6]。而我国虽然已经开始关注PDA，并且跃跃欲试，但还存在一定的障碍，需要多方面的支持。

4.2.1 PDA经费

在PDA模式下，图书馆为用户的需求买单，这样可能导致图书馆的经费超出预算经费；其次，PDA经费隶属哪个经费范围？或者索性单列专项经费更合适？不管经费性质如何，都不能是一张空头支票，必须具有可操作性，PDA才能维持可持续发展，而非昙花一现。

4.2.2 PDA预设文档

完全靠读者自主选择的图书资源可能会偏离图书馆馆藏发展计划，从而影响图书馆的馆藏质量。因此PDA的预设文档就非常重要，这个预设文档应该根据各个馆的实际情况制定，并且作为规范文件执行。

4.2.3 PDA供应商

PDA应用最多的地方是电子图书，这源于近年来电子图书的蓬勃发展、图书馆信息技术的突飞猛进，以及电子图书运营商主动配合图书馆PDA的营销模式，使得读者的需求得以即时体现并能够在技术上实现。开展电子图书的PDA，图书馆需要和书商通力合作与配合。在美国目前有NetLibrary、Ingram Digital、EBL和ebrary等书商向图书馆提供PDA服务，比如ebrary公司在其平台上提供15万种图书，相当于其公司所有电子图书的一半，涉及了Cambridge University Press,Elsevier,Mc G raw Hill,Palgrave Macmillan,Taylor&Francis以及Wiley等著名出版社[3]。并且不同书商有不同的PDA模式，具体形式可由书商与图书馆充分协商确定,与电子图书传统销售模式相比，PDA模式更加灵活多样[5]。

国内三大电子图书提供商虽然拥有大量有版权的电子图书，但其销售模式主要采用包库销售[7]。考虑到价格和方案，国内大学图书馆购买外文电子图书，均是通过集团采购，按学科打包购买，这些打包购买的电子图书，如传统纲目勾选出的纸本图书一样，它们实际的利用率一直不尽如人意；至于中文电子图书，也是剔除了中小学读物后包库购买，并且购买的电子图书相对滞后。因此国内开展电子图书的PDA，具有一定的障碍。

4.3 国内PDA供应商最新进展

2013年上半年，Swets公司向国内图书馆用户公开发表声明：“Swets公司现今开始支持MyiLibrary PDA应用程序。”[8]该应用程序提供给图书馆一种订购电子书的新方式，以确保图书馆购买的电子书内容和科研工作者正在寻找的资料是一致的，从而使图书馆对电子书的投资回报率达到100%。这项公告无疑为国内图书馆采购电子书开辟了一条新思路，不用再被动地接受集团采购或者打包销售方案。图书馆只需与Swets公司签订协议，便可获得一项由图书馆控制的读者主导购书计划应用程序，图书馆拥有预算的完整控制权，同时掌控各类用户的权限[8]。图4揭示了“MyiLibrary PDA应用程序”的流程[9]：

图4 “MyiLibrary PDA应用程序”流程图

目前为止，国内提供PDA服务的电子图书供应商还很少，但Swets公司今年推出的这项PDA计划，无疑为一直因客观条件不成熟而无法执行PDA的国内图书馆注入了一剂强心针，也可以预见在当下图书馆经费有限，网络技术日新月异，以及读者需求越来越多元化的复杂环境下，PDA模式采购电子书将是未来图书馆构建高质量馆藏的发展方向。

[1]Schroeder R.When patrons call the shots：Patrondriven acquisition at Brigham Young University[J].Collection Building，2012，31（1）：11-14.

[2]Steve S，Thompson S.‘Just in case’vs.‘Just in time’：E-book purchasing models[J].Serials，2010，23（3）：201-203.

[3]Medeiros N.Shaping a collection one electronic book at a time：Patron-driven acquisitions in academic libraries[J].OCLC Systems&Services，2011，27（3）：160-162.

[4]刘华.“读者决策采购”在美国大学图书馆的实践及其对我国的启示[J].大学图书馆学报，2012（1）：45-50.

[5]张甲，胡小菁.读者决策的图书馆藏书采购[J].中国图书馆学报，2011，37（192）：35-39.

[6]Dlenare.Patron driven acquisition-Librarian survey [EB/OL].（2011-06-15）[2013-07-03].http：//www. Libraries.Wright.edu/noshelfrequired/?P=932.

[7]郭熙焕.浅谈读者决策采购[J].图书馆，2011（6）：135-136.

[8]Swets words[EB/OL].（2013-03-23）[2013-07-06].http：//s2067532291.t.en25.com/e/es?s=2067532291&e=162 28&elq=fbae21c3a62e489c9810b52396d0e6f7.

[9]MyiLibrary PDA应用程序[EB/OL].（2013-03-23）[2013 -07-26].http：//info.swets.com/Swetswords-Issue1-2013 -MyiLibrary-PDA-Progam-China?utm_campaign=Swe tsWords%20Issue%201%202013%20-%20SC%20-% 20Reminder&utm_medium=email&utm_source=Eloqua&elq=fbae21c3a62e489c9810b52396d0e6f7&elq－CampaignId=362.

陶蕾上海大学图书馆馆员。上海，200444。

刘华上海大学图书馆副馆长、副研究馆员。上海，200444。

PDA Model in the American University Library：Taking the Practise of BYU as an Example

Tao Lei，Liu Hua

Tak Brigham Young University in U.S.A as an example,this paper analyzes various PDA models on the printed books and the electronic books,evaluates them with the quotes of cost,uses,cost per use.It researches on the advantages and the doubts of PDA models.Combined with the MyiLibrary PDA application which Swets Company launched in 2013,it draws the conclusion:PDA is the future direction of library high-quality collection construction.

PDA.CPU.MyiLibrary.

G253.1

2013-08-13编校：刘明）

*本文为教育部人文社会科学基金项目“云环境下研究图书馆文献资源建设策略与机制研究”（项目编号：13YJA870014）的研究成果之一。