基于模糊相对熵的外贸可持续发展实证分析

■ 刘尧飞（南京师范大学泰州学院 江苏泰州 225300）

引言

加入WTO以来，我国对外贸易发展迅速，对外贸易对经济增长的贡献度不断加大。随着科学发展的提出以及科学发展的深入实施，特别是近年来我国伴随着经济进步带来的社会和环境的一些问题逐渐暴露出来，使对外贸易面临转型升级的考验。转变外贸发展方式，促进外贸健康、可持续发展，成为了摆在国家和众多外贸企业面前的不得不考虑的问题。而通过构建科学合理的外贸评价体系则是保证我国对外贸易健康可持续发展、实现对外贸易与经济社会良性互动的重要路径。通过文献查阅发现，许多学者在构建外贸发展评价体系方面都进行了不同程度地研究和探索，取得了一定的研究成果。刘建明、袁永友（2004）从国家战略角度出发，认为对外贸易的可持续发展关系到外贸、经济、生态环境与社会效益的协调发展，阐明了构建一套科学的评价标准及其体系的重要性，并初步构建了以对外贸易规模总量、服务贸易与货物贸易总量比例、贸易收益增率、外贸经济效益、外贸技术效益、外贸生态效益为主要内容的评价指标体系；陈秋锋（2008）着重分析了对外贸易可持续发展的内涵，认为实现对外贸易的可持续发展就是实现资源、环境与贸易的协调发展，促进资源在更大范围内的合理配置和有效利用，在此基础上简单构建了一套由3项准则层、18项指标层组成的对外贸易可持续发展评价体系；欧阳强、谢兮晨（2012）采用熵值法作为对外贸易可持续发展评价方法，构建了由2大系统层、7个目标层和22项基础指标共同组成的区域外贸可持续发展测评体系，并对湖南省2006-2010 年的对外贸易发展情况进行实证研究；彭静、顾国达（2010）则运用主成分分析法，构建了包含22个指标的区域外贸可持续发展指标体系，并以浙江为例，对区域外贸发展水平进行综合实证分析；胡庆江（2011）在界定对外贸易可持续发展概念的基础上，基于层次分析方法（AHP）建立了由6个一级指标、13个二级指标组成的外贸可持续发展评价指标体系，并对中国沿海五省（江苏、上海、浙江、山东、广东） 的外贸发展状况进行综合评价和实证分析；洪锦端、易露霞等（2013）则运用熵值法模型构建了出口贸易可持续发展评价体系，具体包括经济效益、社会效益和环境效益三个分项指标，以及进一步细化成的22个基本指标，并运用该方法对广东省出口贸易的可持续发展进行了综合分析与评价，在此基础上提出了相应的对策。

通过对现有文献梳理可以发现，对外贸可持续发展评价体系的研究已经取得了一些研究成果，具备了一定的研究基础。但是进一步分析可知，上述研究大部分都是在特定条件下构建的评价分析体系，在很大程度上忽视了测评过程中的诸多非稳定性因素以及参评者主观意识的模糊性。鉴于此，为了克服上述评价过程中的缺陷，本文从一个崭新的角度出发，运用模糊语言标度以及模糊三角数作为测评方法，构建一套基于多人参与决策的对外贸易可持续发展测评体系，并对此进行实证分析。

指标选择

近几年来，国内不少学者已从不同角度对外贸可持续发展的评价指标进行了研究和探索，取得了一定的研究成果，但绝大部分研究都是从某个单一方面来设计指标的，忽视了外贸发展的多因素综合影响。众所周知，发展对外贸易的最终目的是为了促进经济、社会、生态和个人的共同协调发展，进而促进整个社会的可持续进步，因此，关于对外贸易可持续发展的评价指标也应该相应地涵盖经济效益、生态环境、社会效益等各相关因素。鉴于此，本文首先通过文献查阅和实际问卷调查相结合的方式形成初步的评价指标体系，在此基础上，通过一定的综合分析法来对初选指标进行综合，最终得到影响对外贸易可持续发展的六个核心因素：

（C1）贸易规模：实现对外贸易的可持续发展，保持一定的贸易规模是先决条件。只有广泛开展对外贸易，才能不断拓展国际市场，扩大对外贸易销售额，增加贸易利益，满足人们日益增长的物质文化需求。对外贸易规模主要通过货物的进出口总量、国际贸易商品结构以及年均外贸总值等具体指标来反映。

表1 语言标度与三角模糊数的对应关系

表2 语言评价标度、模糊数隶属度的对应关系

（C2）内生效益：内生效益是外贸发展带来的经济社会内生增长情况，主要包含进出口贸易余额、商品出口对GDP增长的贡献度以及对外贸易条件等。对外贸易的可持续发展必须表现为对外贸易活动能有效带动国内经济增长和社会发展，唯有如此，才能实现外贸自身的价值，才能保持对外贸易在国家经济发展中占有一席之地，并牢固确立外贸在国家宏观经济和社会政策中的重要地位。

（C3）技术效益：技术效益主要是指由于开展对外贸易而引发的国内技术引进、技术革新和技术外溢效应。具体包括：进口商品所带来的附加价值，对外贸易投入对国内生产技术的改造和相关产业技术进步的促进作用以及国际技术引进中的技术转化程度等。对外贸易的可持续发展离不开技术的转化和创新，在对外贸易过程中必须大力引进先进技术和进口高附加值的产品，同时要不断提高出口商品的附加值和技术含量，增强在对外贸易中的比较优势。

（C4）经济效益：外贸经济效益主要是指对外贸易带来的国内GDP增长、国内生产成本降低以及国民收入提高的幅度，具体包含投入的劳动耗费、通过商品进口满足国民经济建设的效益以及是否有效地提升了人民的生活水平等。开展对外贸易，一方面是将国内产品外销到国外市场，积累国家财富，促进国内经济社会发展；另一方面则是通过进口部分商品来满足国内居民生产和生活的需要。

（C5）生态效益：外贸生态效益衡量的是对外贸易与生态环境之间的关系，主要包括在对外贸易过程中进出口活动给生态环境带来的直接影响，以及在国际贸易标的物生产过程中所释放的废水、废气、废料等工业“三废”情况。随着绿色环保理念的深入人心，全社会对生态环境日益重视，人们对进出口商品的生态环保要求也越来越高，对外贸易只有尊重自然、注重环保、顺应潮流，才能实现自身的可持续发展。

表3 专家语言评价信息表

表4 语言评价信息转换成模糊数的评价矩阵

（C6）资源效益：资源效益是生态效益的进一步衍生，主要包括进出口商品在生产制造过程中所耗费的物质资源情况、进口商品能否有效保护国内资源，以及进出口活动中资源的利用是否科学合理等。毋庸置疑的是，开展对外贸易能对全球资源进行有效配置，但是资源具有稀缺性特点，这就要求在对外贸易过程中必须综合考虑国内外资源的均衡配置、利用和保护情况。

评价方法

（一）评价标度

要科学地构建对外贸易可持续发展测评体系，必须首先对上述六项评价指标进行量化处理。而通过分析六项指标可以发现，其中除C1可以直接通过统计部门获取数据以外，其他五项指标均不便于直接量化处理，数据采集也比较困难和复杂，有的甚至需要协调多部门、多方面的关系才能获取初步数据，而且还要对初步数据进行综合处理才可获取相应的指标数据，其中耗费较大，成本较高，周期较长，数据的准确性也有待检验。因此，采用确定环境下的实数作为评价标度是不理性的。考虑到外贸可持续发展评价过程的复杂性、综合性和诸多不确定性因素，以及评价主体更多地习惯于通过语言来表达评价结果，因此本研究选择采用语言标度及其对应的三角模糊数作为测定标度，其中语言标度与三角模糊数的对应关系如表1所示。

鉴于三角模糊数不便于计算和比较，因此需要先对模糊数进行去模糊化处理，再将评价的结果转换成便于比较和测算的实数。构建评价模型之前，本文先给出如下两个定义：

定义2：设0≤xi，yi≤1，则称为x=(x1，x2，…，xn)相对于y=(y1，y2，…，yn)的相对熵。

（二）评价方法

对外贸易可持续发展的评价过程是一个受多因素综合影响的复杂过程，仅仅依靠单一的专家评价不仅会降低评价结果的可信度和可靠性，而且会给评价过程带来诸如寻租等社会扭曲现象，因此，通过聘请多方面专家来进行综合评价是克服上述问题的有效办法。但是由于每位评价专家在知识和经验方面存在差异，以及专家对评价对象所获取的信息量也存在差异，导致了每位专家所给出的评价信息的价值是不同的。因此，在群组专家参与外贸可持续发展测评之前，必须首先确定每位评价专家的权重比例。在专家权重的确定过程中，一般是期望每位专家给出的评价信息与理想评价信息尽可能地接近，唯有如此，才能表明每位专家与所期望的理想评价信息是相符的，同时也表明评价专家所给出的信息是符合大众意愿的，相应地也能体现每位专家的重要程度，进而确定每位专家的权重赋值。基于上述原理，在确定群组评价专家权重时，可以预设一个理想评价向量，专家评价信息与理想评价向量越接近，该专家的权重也就越高，相对熵主要表达两个向量之间的信息差异度，通过对其进行转换，可以用来表示两个向量之间的近似度，因此本研究将基于相对熵给出群组评价专家权重的确定方法。

设在外贸可持续发展综合评价过程中，邀请m位专家进行评价，评价指标选择上述六项评价指标，专家在进行评价的过程中首先采用语言标度进行评价，得到如下评价矩阵：

其中，sij表示第i个专家针对第j个指标下利用表1中的语言标度给出的外贸可持续发展评价值。接下来对矩阵S=(sij)mx6利用表1中的对应关系转换成模糊数的评价矩阵如下：

表5 对外贸易可持续发展综合评价隶属度

由于对外贸易可持续发展的六项评价指标均属于效益型指标，所以它们与对外贸易可持续发展的程度呈正相关的关系。因此在理想评价向量的筛选过程中，通常是选取评价信息的最大值记为理想评价向量，即：，其中，，j=1，2，…，6

根据定义2，可以计算第i个专家的评价向量Bi=(bi1，bi2，…，bi6)相对于预设的理想评价向量)的相对熵：

h(Bi，b+)主要刻画第i个专家的评价向量Bi与预设理想向量b+之间的差异度，相应的ηi=1-h(Bi，b+)表示第i个专家所给出的评价向量Bi与理想评价向量b+之间的相似度。根据前述分析，专家评价信息与理想评价向量越相似的专家权重值越高，所以，得到专家权重的计算公式为：

通过上述分析，即可获得专家权重向量W=(w1，w2，…，wm)。然后，选择线性加权即可获得群组专家的外贸可持续发展评价向量，即：

接下来，利用AHP（层次分析法）确定外贸可持续发展的六个评价指标权重向量，即：

则最终即可得到群组专家给外贸可持续发展的综合评价值：

再把综合评价值ZH带入表1所示的三角模糊数中，依次计算出各三角模糊数的隶属度，结果如表2所示。通过相互比较隶属度P1，P2，…，P7之间的大小，依据隶属度最大化原则，即可最终获取外贸可持续发展的综合评价结果。

实证分析

为了对上述评价方法进行检验，选取某一地区的对外贸易情况作为验证样本，对其可持续发展问题进行综合评价。考虑到单一专家评价存在一定的风险，所以聘请了5名专家对该区域内对外贸易可持续发展情况进行评价，选择表1所示的语言评价标度，得到的评价结果如表3所示。将语言评价信息转换成模糊数得到的评价矩阵如表4所示。

令ρ(y)=y3，对模糊评价进行去模糊化后得到的评价矩阵为：

则期望向量为：b+=(0.9625 0.9625 0.9625 0.9625 0.7750 0.9625)

利用相对熵计算得到五位专家的专家权重向量为：

W=(0.2002 0.2019 0.1979 0.2002 0.1999)

从而得到群组专家的评价向量为：Z=(0.6425 0.7132 0.6296 0.7544 0.4375 0.7147)

进一步通过组合赋权法得到指标权重向量为： =(0.1337 0.1646 0.1399 0.1852 0.2037 0.1728)

则最终该区域对外贸易可持续发展的群组综合加权评价值为：

将其带入模糊三角函数中，计算得到综合评价值隶属度函数如表5所示。根据隶属度最大原则，通过对群组专家评价信息加权评价结果的隶属度进行比较可以发现，最终得到的该区域对外贸易可持续发展综合评价结果为“较好”。这就说明了该区域在对外贸易可持续发展方面总体上做的相对较好，但是还有一定的改进空间。通过对评价数据的进一步分析还可以看出，群组专家认为该区域在对外贸易生态效益方面表现得相对薄弱，这也是我国对外贸易发展中普遍存在的问题，同样这也给该区域今后的对外贸易发展指明了方向，即要大力提升对外贸易的生态效益，促使外贸与生态环境和谐统一。

结论

综上所述，本文认为实现对外贸易的可持续发展不仅是低碳经济时代的必然要求，同时也是科学发展观在对外贸易领域的具体表现，不仅关系到整个社会经济发展的质量，而且关乎广大人民群众的身体健康。而对外贸可持续发展进行科学评价是引导外贸实现可持续发展的重要手段，也是政府和社会监督监管外贸发展的有效途径。本文运用统计学的方法，基于模糊相对熵构建了一套对外贸易可持续发展的测评体系，有效刻画了传统评价过程中的非稳定性，既省时省力，又科学简便。从实证分析结果来看，在影响对外贸易可持续发展的六个指标因素中，外贸生态效益所占权重最高，达0.2037，其次是外贸经济效益和资源效益，最低的则是对外贸易规模。由此可见，要实现对外贸易的可持续发展，最重要的是提高外贸的生态效益，在开展对外贸易过程中，充分考虑到进口和出口过程及其结果对自然环境的影响，推动对外贸易与生态环境和谐发展。其次才是外贸的经济效益，而粗放型增长模式下最为重视的外贸规模则应予以淡化，这也与我国即将逐步实施的“绿色GDP”考核相一致，同时也是经济发展由粗放型向集约型转化的一种必然要求。