境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的探讨

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(中电投云南国际电力投资有限公司，昆明 650028)

境外水电工程专栏

境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的探讨

徐仙，雷春江

(中电投云南国际电力投资有限公司，昆明 650028)

本文根据境外BOT总承包水电工程部分项目采用设计采购施工总承包模式建设的经验，分析了项目采用EPC模式建设的优缺点，并提出了有关建议，可供“走出去”企业进行水电工程开发、管理参考。

境外；水电工程；BOT；EPC模式

1 概 述

BOT，即建造(Build)—运营(Operate)—移交(Transfer)，是指政府通过契约授予私营企业(包括外国企业)以一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。BOT在国际融资领域是项目融资的一种方式，具有有限追索的特性。水电能源基础设施建设及投资回收时间长，如果该资源国是经济落后的第三世界国家，则采取BOT模式最为合适，也最为快捷。

EPC，即设计 (Engineer) —采购 (Procure) —施工 (Construct)，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

面对经济全球化的趋势，我国越来越多的企业开始在全球市场上寻求商业机会，开展跨国投资经营，电力等能源投资在国际市场上也悄然开花结果。但目前我国水电能源输入性投资仍处于破茧时期，而且投资方向皆为毗邻东南亚水资源丰富的地区。本文根据笔者自身从事境外BOT水电工程实际情况，探讨在境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的必要性、不足，并提出境外水电BOT项目实施EPC模式的相关建议。

2 境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的必要性

2.1 资源所在国发展的需要

目前境外BOT水电工程资源所在国普遍属于经济较为落后的第三世界国家，同时也是经济急需发展的国家。为了资源所在国长远经济发展，技术管理人才培养同样是其重要任务。因此，资源所在国在工程开发时会要求其国内有关企业承担一定的建设任务，以培养提高技术管理人才。而同时又由于资源所在国技术管理人才教育存在一定不足，同时其思维模式、工程管理体制、解决问题的方式方法等又与我国工程管理模式存在诸多冲突，因此，为解决资源所在国的需求，同时为缓解工程建设管理相关冲突，EPC模式便运营而生。

2.2 减轻管理任务的需要

由于水电项目基本处于较为偏僻之处，交通不便，因此水电项目前期准备时间较长，前期“四通一平”项目较多，如油库、炸药库、水厂、场内道路、对外交通、通信、通电、临时营地、坝区移民工程、砂石系统、拌和系统、清表、场平等。如果每个项目都根据国内模式开展设计招标施工，一方面，工程建设在资源所在国的专业工程报批任务繁重，如炸药库、油库、通信等受资源所在国国家直接管控；另一方面，招标任务繁重，如果需要资源所在国参与投标，则还涉及国际招标，不易实施；再者，由于资源所在国需要，委托资源所在国某家单位承担施工，则按照国内施工组织实施，存在诸多冲突，如质量的三检制、文明施工、结算等，给管理带来极大的不便。为有效减轻管理任务及管理压力，采用EPC模式是较好的选择。

2.3 加快工程建设的需要

受人员、设备物资通关影响，从招标设计开始，到合同签订、承包单位进场准备、报关、通关，直至现场开始施工，约需要3～4个月时间，如果以EPC模式委托实施，可有效减少招标时间，可节省约1个月时间。如果委托资源所在国承建单位EPC实施，可有效节省招标、施工准备等时间约3～4个月，从而有效加快了工程建设。

另外，我国施工承包企业“走出去”时间不长，同时受国内传统建设管理模式影响，如果不采用EPC模式，而是通过招标竞争，实施的工程利润稀薄，施工承包单位存在一定的“等、靠、要”思想，同时在工程实施时需大量转包分包。而采取EPC模式，可有效激励施工承包单位，杜绝依赖心理，施工组织、管理主动作为，从而有效加快了工程建设。即便仍采取分包，也是从设计开始就进行了相关考虑，分包单位提前开展了进场的相关准备工作，也有效地加快了工程建设。

2.4 满足当地建筑风格的需要

任何一个国家皆有其独特的建筑风格，水电工程需要体现建筑风格的建筑物包括电站附属建筑物及移民建筑物。国内建筑设计师设计出具有资源所在国建筑风格的建筑物需要花费一定的人力物力财力，要通过考察、学习、消化等步骤。如果采用资源所在国承包单位EPC模式，则可以减少相应设计资源投入。同时风格建筑很多时候还属于“一把手”工程，如果由资源所在国承包单位设计，可以减少大量的审批协调工作。

2.5 融入当地社会的需要

任何一个水电项目开发离不开当地社会的支持。实践显示，资源所在国的施工企业承包项目建设，可更有效地扩大当地百姓的参与及拉动当地的经济发展，使电站建设更有效地得到当地社会的支持。但如上所述，由于资源所在国施工企业特别是当地企业与我国施工企业在招标竞争时几乎没有优势，同时当地企业思维模式、工程管理等与我国工程管理模式存在诸多冲突，因此EPC模式对当地施工企业是合适的，水电项目开发从而也赢得了当地社会的支持。

2.6 降低投资的需要

根据国内思维习惯，不通过招标竞争环节肯定会增加工程项目建设费用，其实不然，笔者所在BOT水电工程的坝区移民项目交给了所在资源国一家企业EPC，取得了非常好的效果，同时建筑费用较概算节省了约20%，移民项目较好地结合了当地建筑风格，受到了资源所在国政府及当地社会的高度评价；同时一条长约200km的对外临时交通EPC给国内一家长期在该资源国投资的企业，投资较概算节省约25%；一个260t小型油库EPC给国内一家企业，投资进度在预期控制范围内；坝区清表项目EPC给资源所在国一家大型企业，较国内施工承包企业清表费用降低约35%。其实，我国工程施工已具有相当丰富的经验，在签订EPC项目合同时就能够对项目投资总体掌控，不会导致不通过招标竞争环节就会增加项目建设费用的结果。相反，采用EPC项目，赢得了资源所在国及当地社会的支持，加快了工程建设进度，实现了预期或者提前发电目标，真正做到了降低投资、提高效益。

3 境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的不足

笔者所从事的三个BOT水电工程中，第一个BOT水电工程所有项目均未采取EPC模式，而是通过招标，由国内水电施工承包企业整体采取PC模式，项目进展特别是前期项目进展较为不顺，工期较计划工期滞后了约9个月；第二个及第三个BOT水电工程部分项目逐步采用了EPC模式，前期项目进展较快。但部分项目采用EPC模式建设也存在一些不足。

3.1 审计风险较大

由于EPC项目实施时考虑较多的是项目进度及投资控制，同时大部分是直接委托给资源所在国施工承包企业承担项目建设，未采取招投标工作而是直接委托实施，存在一定的审计风险。

3.2 可控性不太够

作为总承包方，同时作为投资控股方，“四控”是工程建设的管理核心。一方面，作为EPC项目资源所在国施工承包单位，是追求利益最大化的一方，往往在追求利益时与总承包方会发生一定矛盾，同时考虑长远合作及企业所在国法律不健全等相关因素，最终基本以总承包方妥协而告终，如由于管理方面存在的不足导致其利益不可控时，会发生怠工要求额外追加投资等情况，或者总承包方要求设计优化时不易实施等。另一方面，作为EPC项目国内施工承包单位，因其设计深度不够，或者合同边界环境变化，导致工期和投资等不易控制。

3.3 档案资料规范不足

由于资源所在国工程建设管理模式与我国存在冲突，工程建设档案资料不易按照国内档案规范要求存档。

4 境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的建议

根据境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的必要性及不足，同时根据笔者从事BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设的一些经验，对境外BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设时建议如下：

a.水电工程主体项目建筑物不宜采用EPC模式建设。由于大坝、厂房、引水系统、泄洪系统等主体项目存在设计的复杂性、可靠性及建设管理的可控性等要求，主体项目采用EPC模式建设风险较高，不易控制。建议尽量不采用。

b.水电工程前期“四通一平”项目尽可能采用EPC模式建设。由于水电工程前期项目总体简单通用，可控性较强，采用EPC模式，便于管理，同时可加快推进项目建设。

c. EPC项目实施要尽量考虑实施的便利性及企业的资质。对于涉及较多的临时征地或其他需要大量协调地方政府的项目，如移民工程、清表、场平、临时道路、场内道路、对外交通等可尽量考虑资源所在国或当地企业实施EPC。对于安全控制性较高的项目，如跨江桥梁、炸药库等项目尽量选择国内较高资质单位实施EPC；对于质量控制性较高的项目，如砂石骨料系统、拌和系统等项目也尽量选择国内较高资质单位实施EPC。

d.为规避审计风险，如果在国内企业选择EPC单位，可尽量采用邀请招标方式(概念设计邀标)；如果在资源所在国挑选EPC单位，可由境外的合资公司根据资源所在国相关要求开展。

e.如果由资源所在国企业开展EPC施工，建议由合资公司根据资源所在国的要求，编制档案归档的基本要求，以便减轻BOT总承包单位管理负担。

f.高度重视合同管理，规范EPC项目合同，尽量便于“四控”管理开展。

g.从尽量取得与EPC相关单位长远合作的角度开展相关工作。

5 结 语

面对经济全球化的趋势，我国越来越多的企业开始在全球市场上寻求商业机会，境外BOT水电工程实施仍在摸索过程中。笔者通过境外BOT项目项下部分项目采用EPC总包模式建设的相关经验，分析了部分项目采用EPC模式建设的必要性和不足，并对BOT水电工程部分项目采用EPC模式建设时提出了有关建议，供“走出去”企业水电工程开发及工程建设管理参考。

DiscussionofApplyingEPCModelConstructioninSomeWorksinOverseasBOTHydropowerProject

XU Xian, LEI Chun-jiang

(CPIYunnanInternationalPowerInvestmentCo.,Ltd.,Kunming650028,China)

Advantages and disadvantages of EPC model construction in the project are analyzed in the paper according to construction experience of adopting design procurement construction general contracting mode in some works in overseas BOT general contracting hydropower project. Related recommendations are proposed, thereby providing reference for ‘going-out’ enterprises in hydropower project development and management.

overseas; hydropower project; BOT; EPC mode

TV512

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1673-8241(2014)03-0037-03