产能过剩根源何在

潘云良

2013年中央经济工作会议把“着力抓好化解产能过剩”被列为2014年经济工作主要任务的第二项，且要求“不折不扣执行好中央化解产能过剩的决策部署”。

化解产能过剩已经提出多年，如果从提出转变经济增长方式的要求算起该有20多年，然而，效果却很不理想。据统计，在2010年中央经济工作会议中，关于产能过剩，在主要任务第三项中涉及“严控投资产能过剩行业，防止新的低水平重复建设”；2011年中央经济工作会议中，则在主要任务第三项中提到“要严格产业政策导向，进一步淘汰落后产能，促进兼并重组，推动产业布局合理化”；2012年中央经济工作会议则首次提到“经济增长下行压力和产能相对过剩矛盾有所加剧”，并在主要任务第三点强调，要利用国际金融危机形成的倒逼机制，把化解产能过剩矛盾作为工作重点，总的原则是尊重规律、分业施策、多管齐下、标本兼治。要加强对各个产能过剩行业发展趋势的预测，制定有针对性的调整和化解方案。

令人不解的是，与金融危机前比较，我国工业行业的产能过剩从局部行业、产品过剩转变为全局性过剩。在我国24个重要工业行业中有19个出现不同程度的产能过剩。化解产能过剩这一老大难问题需要找找根源。

国际供求失衡

首先，从国际大的背景来看，世界的制造业转移带来了产能过剩。世界的制造业转移和要素的重组经历了四个大的过程：

一是世界制造业基地是在欧洲，以英国、法国、德国为主要的国家，这些都是近代革命工业化的国家。当时的德国，制造业的产值已经占到了全球的30%，但是，由于德国的生态资源环境、劳动力成本消耗以及部分产能过剩，世界制造业的第二轮转移到美国。

二是美国二战之后，制造业的产值曾经长期占了世界制造业产值的50%，成为了二战以来第一大制造业国家，这个称号一直保持到到2011年，被中国打破。

三是从美国转移到日本和亚洲四小龙，当时美国在20世纪80年代，也出现了四次严重的产能过剩，通过货币政策、财政政策进行了化解，还通过产业的转移把很多的产业转移到了日本和亚洲四小龙。当时，亚洲的制造业产值最高峰的时候占到世界制造业产值的16%。

四是产业转移和要素重组发生在以中国为首的新兴经济体和一批发展中国家，以中国为代表，中国承接国际产业转移，我们已经成为了第一制造业大国，2011年，中国的制造业产值占到了全球的19.8%，超过了美国，美国是19.4%。所以，中国已是世界产业转移的最主要承接国，成为了世界上制造业排名第一位的国家。

因此，中国产能的形成、产业的形成、产业体系的形成，是世界制造业产业转移的结果。它是一个渐进的过程，是一个很长时间的积累。目前，中国的产能过剩，在很大程度上是受到国际金融危机以来，国际供求关系失衡的影响而产生的。席卷全球的金融危机，打破了此前发达国家消费，资源性国家供给原料，新兴发展中国家生产这一供求格局。

政府干预影响深远

从政府方面看，中国特殊的经济体制是造成产能过剩的根本原因。在以GDP为主导的业绩观指导下，地方政府热衷于追求经济高速增长，而产能过剩的行业总量大、见效快，成了地方政府争先竞逐的发展领域。实际上，我国的发展模式是“地方政府间竞争发展模式”，即省际政府之间、市（地级）际政府之间、县际政府之间、乡际政府之间相互竞争的发展模式。这一发展模式所固有的缺陷十分明显。

市场竞争行为导致的负外部性的监管主体缺位或大大弱化。按照经济学原理，在市场竞争过程中，企业或个人生产经营行为而产生的负外部性应该受到严格的监管和约束。如，企业的排污要严格限制及治理；企业对资源破坏性的开采要严格限制及惩罚；企业对劳工要有必要的保护等等。而负外部性监管的主体主要是政府，辅助之以非政府组织（NGO）和民众。一旦政府成为竞争的主体，市场竞争负外部性监管的主体就无形中消失或大大弱化了。

一些干部往往将政绩看得比其他因素更重，导致其决策出现扭曲。如形象工程层出不穷，经济发展缺乏连续性。有些地方的主要领导，为了避免与上任领导政绩产生重复，往往独辟蹊径。另外开展政绩工程，致使很多前任领导开展得红红火火的改革和建设，到了下一任期就可能会被搁浅。个别领导为了体现自己的政绩工程，甚至能将前任所建项目拆掉重建。

竞争行为短期化。为了尽快干出政绩，争取干完一届后就提拔，有些干部往往不惜采取各种手段，只顾眼前、只顾在任期间的经济社会发展。

抑制了市场的正常竞争，不能优胜劣汰。如为了促进本地区经济发展，而采取的地区保护主义措施（地方政府用红头文件推销本地酒、本地烟、本地水泥等做法时常发生）。

在现有的体制下，各级地方政府实际都是“经济人”，都有发展园区、招商引资、努力发展产业的动力。这是形成产能过剩的主要原因。

最后，从企业方面看，创新能力不足是产能过剩非常重要的原因。作为经济发展的重要载体和最基本单元，企业是创新的主体，企业创新工作是由多方面因素构成的一个创新综合体，涵盖了技术、管理、制度、战略等各个方面，但最核心的是技术创新。产能过剩的本质问题是由于企业创新能力不足，具体来说就是对知识产权的不尊重导致的，如果全社会都能自主创新、杜绝山寨，如果大家都能抵挡得住所谓的低成本复制，那么产能过剩就没有生存的土壤。