河南省服务业全要素生产率的测算与分析

摘 要：本文利用序列DEA-Malmquist指数法，对河南省2004-2011年的分行业服务业全要素生产率（TFP）进行了测算和分解。结果显示，在2004-2011年期间，河南省服务业的全要素生产率呈现负增长，这主要是由河南省服务业的相对技术效率是负增长所导致的。传统服务业的TFP稍高于现代服务业，但二者的TFP都小于1，二者均面临着进一步优化升级、提高生产效率的任务。

关键词：服务业 全要素生产率 DEA-Malmquist指数

随着生产力的发展，服务业在国民经济中所占的比重日益上升，地位和作用越来越重要。目前，服务业的发展水平已经成为衡量一个国家或地区社会经济发达程度的重要标志。改革开放以来，河南省服务业以较快的速度发展，对全省经济增长起到了极大的促进作用。但是，从总体上看，河南省服务业发展还存在一些问题，如服务业增加值占GDP比重低、传统服务业所占比重偏大、服务业技术含量不高等。这些问题已严重制约了河南省经济的进一步发展，大力发展服务业将是今后河南省经济发展的重点。而服务业生产效率的高低直接影响服务业的发展，因此研究河南省服务业的生产效率具有重要意义。

生产效率即生产率，目前生产率研究问题中普遍采用的方法是非参数的DEA-Malmquist指数法。该方法的优点主要有：1.可同时计算多种输入和输出指标，且不受计量单位的影响；2.相对于参数方法，不需设定生产函数的具体形式；3.可以将全要素生产率分解为技术效率和技术进步，并可进一步将技术效率变化分解为纯技术效率指数和规模效率指数。在采用DEA确定最佳生产前沿时主要有当期DEA和序列DEA两种方法，运用序列DEA方法可以避免当期DEA方法所产生的技术倒退问题。本文即采用非参数的序列DEA-Malmquist指数法计算河南省服务业的全要素生产率。

一、序列DEA-Malmquist指数法简介

假设时期，每个时期有n个决策单元，每个决策单元投入的要素有m个，产出有s个，用和分别表示某个特定决策单元在t期的投入和产出向量，由此n个决策单元的投入、产出数据就可以由矩阵和表示出来。按照当期DEA方法，t期在规模报酬不变、投入要素强可处置条件下的参考技术可定义为：

其中 为权重向量。

在序列DEA方法中，参考技术则被定义为：

其中Xt=（Xt ，Xt ，...，Xt），Yt=（Yt ，Yt ，...，Yt）

应用DEA方法可以得到各决策单元的相对效率，距离函数定义为相对效率的倒数，而Malmquist生产率指数定义为两个不同时期的距离函数的比率。

定义某个特定决策单元基于投入导向的距离函数为：

基于投入导向距离函数的Malmquist生产率指数定义为：

此指数衡量TFP的变化情况，若M0>1，表示被评价的生产决策单元的生产率水平从t期到t+1期有所提高和改善；若M0<1，表示被评价的生产决策单元的生产率水平从t期到t+1期有所退步。在不变规模报酬（CRS）条件下TFP可以分解为技术效率变动和技术进步。而在规模报酬可变（VRS）条件下，EC又可分解为纯技术效率变动指数和规模效率变动指数。

二、变量选择与数据处理

本文采用劳动力和资本作为服务业的投入指标，用服务业增加值作为产出指标。使用的数据是分行业的面板数据，根据数据的可比性和可得性，选择河南省2004-2011年的服务业分行业面板数据进行分析。统计数据来自《河南统计年鉴》（2005-2012），数据的处理办法如下：

1.服务业增加值。用2004-2012年各行业的服务业增加值指数折算得到2004年不变价格的服务业增加值。

2.劳动投入。用2004-2012年各行业的年末从业人员数衡量劳动投入。

3.资本投入。资本投入应该用资本存量来衡量，但统计年鉴上没有资本存量的数据。利用常用的核算资本存量的方法——永续盘存法进行估算，公式为：

其中Kt和Kt-1分别是第t年和第t-1年的资本存量，It是第t年的实际固定资产投资额，δ为年度折旧率。计算资本存量需要先确定初始资本存量和年度折旧率。初始资本存量的算法采用王恕立、胡宗彪（2012）的做法：

其中gt是服务业各行业实际增加值在2004-2011年的年平均增长率，年度折旧率δt亦采用王恕立、胡宗彪（2012）的做法，取为4%。由于缺乏各行业的固定资产投资指数，所以用服务业的固定资产投资指数将固定资产投资额折算为2004年不变价的实际固定资产投资。

三、河南省服务业全要素生产率测算分析

利用DEAP2.1和Mathcad14.0测算得到了河南省服务业各年的Malmquist生产率指数和各行业的生产率指数，并得到各种分解结果。利用此结果可以对河南省服务业2004-2011年间的生产率状况有一个比较全面的认识。

（一）河南省服务业总体TFR变动分析

表1 河南省服务业总体的Malmquist生产率指数及其分解

从表1可以看出，在2004-2011年期间，虽然河南省服务业TFP的变化是下降和上升交替，但TFP本身一直小于1，即TFP是负增长的。平均来看，TFP增长率为-5.5%。从TFP的分解中我们可以看出，技术进步率都大于等于1，而技术效率指数都小于1，且技术效率下降的幅度超过了技术进步提高的幅度，所以最终导致TFP的增长率为负。平均来看，技术进步增长率为2.3%，技术效率增长率为-7.6%，二者作用的结果是TFP变化率为-5.5%。不仅技术效率为负增长，对技术效率进行分解得到的纯技术效率和规模效率也都是负增长，其平均增长率分别为-5.4%和-2.3%。这说明近年来河南省服务业的生产效率在下降。事实上，在2004-2011年间，按当年价计算，河南省服务业增加值年均增长14.41%，而固定资产投资和劳动力分别增长21.51%和4.26%，表明河南省服务业的快速增长并非来源于生产效率的提高，而是投入要素增加的结果，尤其是靠固定资产投资增加来拉动服务业经济增长。

（二）河南省服务业各行业的TFP变动分析

表2 2004-2011年河南服务业细分行业的Malmquist生产率指

数及其分解

从表2可以看出，在2004-2011年间，河南省服务业分行业的生产率状况是：除公共管理和社会组织这个行业的TFP超过1外，其余行业的TFP均小于1。说明河南省服务业各行业的全要素生产率几乎全部是负增长。相对来说TFP较高的行业（年均增长率大于-5%）有：交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业、居民服务和其他服务业，教育业，卫生、社会保障和社会福利业、公共管理和社会组织。其中交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，住宿和餐饮业，居民服务和其他服务业，公共管理和社会组织，这些行业是传统服务业；金融业、教育业、卫生、社会保障和社会福利业是现代服务业。其余行业的TFP年均增长率均小于-5%，而且其余行业均是现代服务业。这表明虽然河南省服务业各行业的TFP基本都在下降，但是相对于现代服务业而言，传统服务业的TFP下降的幅度稍微小一些。主要是传统服务业在河南省有一定的发展基础，在服务业中所占的比重较高，是河南省服务业的主体。而河南省的现代服务业尽管在近年来有了较快发展，但由于尚处于起步阶段，基础差，规模小，在整个服务业中所占的比重也低，总体上处于较低水平，效益也偏低。

从各行业TFP的分解结果看，河南省服务业各行业的技术进步率都大于等于1，而技术效率指数都小于1，且技术效率下降的幅度超过了技术进步提高的幅度，所以各行业TFP为负的主要原因也在于技术效率增长率为负。由技术效率进行分解得到的纯技术效率和规模效率也大多都是负增长。其中批发和零售业、金融业和房地产业的纯技术效率没有增长也没有倒退。住宿和餐饮业、租赁和商务服务业、居民服务和其他服务业、教育、公共管理和社会组织这几个行业的规模效率指数大于1，表明这几个行业在2004-2011年的规模报酬是递增的。

四、结论及对策

通过以上分析可知，2004-2011年期间河南省服务业的TFP为负增长，这主要是由相对技术效率为负增长所导致的。在此期间河南省服务业的快速增长并非来源于生产效率的提高，而是投入要素增加的结果。传统服务业的TFP稍高于现代服务业，但二者的TFP都为负增长。事实上，河南省的服务业还是以传统服务业为主，现代服务业所占的比重低。因此，河南省的传统服务业和现代服务业都需要快速发展，在发展过程中尤其要注重提高效率。

一是要重点发展金融保险业、信息服务业、商务服务业、旅游业、物流业、房地产业等现代服务业，优化服务业内部结构。现代服务业是现代技术广泛运用的部门，现代服务业的大力发展本身就代表着经济效率的提高。要鼓励发展专业化、社会化的科研开发、技术推广和市场开发、品牌营销等服务业，充分发挥科技对服务业发展的支撑和引领作用，大力发展科技服务业，促进技术进步，提高技术效率，全面提升服务业全要素生产率。

二是要积极利用信息技术、引进先进管理模式对传统服务业进行升级改造，提高传统服务业的生产效率和服务水平。交通运输、商贸、餐饮、住宿等传统服务业，规模庞大、涉及面广，具有很大的发展潜力。要积极利用新技术、新业态和新服务方式改造传统服务业，以创造需求引导消费，向社会提供高附加值、高层次、知识型的生产和生活服务业，从而改变传统服务业生产率较低的状况，促进传统服务业经营效率的提高和高级化发展，以实现传统服务业的信息化、市场化、产业化和现代化。

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责任编辑：张莉莉