中国与东盟制造业产业内贸易分析

摘 要：2002年11月4日中国与东盟签署《中国与东盟全面经济合作框架协议》，标志着中国-东盟自由贸易区建设的正式启动，2005年7月中国与东盟根据《货物贸易协议》开始相互实施全面降税。随着中国与东盟双边贸易关税不断减让，中国与东盟相互贸易取得了突飞猛进的发展。中国与东盟的制造业产业内贸易是中国与东盟相互贸易的重要方面。基于此，本文通过对中国与东盟五国2002-2011年10年间制造业产业内贸易数据的计算，并进一步分析中国与东盟五国的制造业产业内贸易现状及其原因，由此得出中国与东盟的贸易仍为产业间贸易，10年间中国与东盟制造业产业内贸易水平有所下降的结论。

关键词：中国 东盟 制造业 产业内贸易

一、引言

战后世界经济的发展促进欧美各国收入水平的不断提高，生活水平的提高使得各国对异质产品的需求逐渐旺盛，欧美各国之间的贸易往来不断扩大。为解释相似发展水平国家之间的贸易流动，产业内贸易理论应运而生。由于对于异质产品的需求及规模经济是产业内贸易发展的重要影响因素，因此经济越发达的地区产业内贸易水平越高，特别是欧美等发达国家和地区。同时，产业内贸易的发展能够促进生产要素的合理流动，提升贸易地位，优化贸易结构，因此发展产业内贸易对经济发展有重要影响。自2002年11月4日中国与东盟签署《中国与东盟全面经济合作框架协议》以来，中国与东盟贸易额实现突破式发展。截止到2012年，中国与东盟贸易总额突破4000亿。从经济规模上看，它也成为仅次于欧盟和北美自由贸易区的第三大自由贸易区，其中制造业产品贸易在中国与东盟贸易中占主要地位。中国与东盟如果能在相似的产业结构中进行恰当的产业内分工，推动产业内贸易的发展，则双方均能从扩大的产业内贸易中获益。自中国与东盟建立自由贸易区以来，制造业进出口贸易的发展是否带来了制造业产业内贸易的发展，建立自由贸易区对产业内贸易发展有什么影响？本文通过对2002年-2011年的中国与东盟制造业产业内贸易指数的计算，研究近十年来中国与东盟的制造业产业内贸易是否得到发展。

二、文献和理论综述

（一）产业内贸易理论的概念

虽然自巴拉萨（balassa，1966）首次使用“产业内贸易”概念已经近50年，但时至今日，学术界对何为产业内贸易仍没有统一的界定，甚至有学者认为产业内贸易只是一种“人为的统计现象”。对产业内贸易认同度较高的是格林纳韦和米尔纳（Greenaway & Milner，1987）的观点，即 “产业内贸易是指一定时期内某一给定产业内产品同时发生的输入和输出的活动。”该产业内贸易定义之所以认同度较高，主要原因在于它以“给定产业”来区分产业内贸易和产业间贸易，产业的区分在与如何确定“给定产业”。对于给定产业的界定，主要分为三种方法：1.按照国际贸易标准分类（SITC），把至少前3位编码相同的产业定义为“给定产业”；2.按照《商品名称及编码协调制度》（HS），将至少前四类编码相同定义为“给定产业”；3.按照《国际标准产业分类》（ISIC），将至少前四类编码相同定义为“给定产业”。

本文采用定义 “产业内贸易（Intra-industry Trade，IIT）是指一个国家在一定时期内某一给定产业内产品发生的输入和输出活动。”对于“给定产业”的界定，本文采用第一种方法，按照国际货物标准分类（SITC）前三类编码相同作为给定产业，即相同产业。

对于产业内贸易指数的计算，国际上较为普遍采用的是1975年格鲁贝尔和劳埃德（Grubel & Lloyd）在《产业内贸易：异质产品国际贸易的理论及测度》一书中提出的产业内贸易指数计算方法，国内通常称为“GL指数”，其计算公式为：

其中，GLi表示某一产业的产业内贸易指数，Xi代表该产业的出口额，Mi代表该产业的进口额。如果Xi=Mi，即GLi=1，则所有贸易均为产业内贸易，若Xi=0或者Mi=0，则GLi=0，所有贸易均为产业间贸易。

以每个产业进出口额占贸易总额的比重作为权重，我们可以计算出一个国家的产业内贸易指数GLj，其计算公式为：

其中：GLj代表j国家的产业内贸易指数，n代表j国的产业数，Xi和Mi分别代表i产业的出口额和进口额，GLj越大，说明产业内贸易指数越高，产业内贸易水平越高。

（二）有关中国与东盟产业内贸易的研究

近些年来，有国内外学者对不同阶段的中国与东盟产业内贸易指数及中国与东盟制造业产业内贸易指数进行测算，并对其影响因素进行了实证分析。李梅（2005）通过对影响中国与东盟制造业产业内贸易的主要因素，运用实证方法重点分析人均GDP、FDI和经济开放程度，得出中国与东盟制成品贸易已经从产业间贸易为主向产业内贸易为主转移，并且趋势在不断加强。王娟（2005）重点分析了20世纪90年代以来中国与东盟国家间产业内贸易的整体水平和结构，以及对彼此贸易的贡献率，揭示了中国与东盟贸易逐渐由产业间贸易向产业内贸易过渡的发展趋势。郑宁（2007）通过对1992-2005年中国与东盟制造业产业内贸易指数的分析，计算出1992-2002年制造业产业内贸易指数上升，2002-2005年制造业产业内贸易指数下降。并进一步揭示中国与东盟制造业产业内贸易发展的动因，最后提出中国与东盟制造业产业内贸易的基本途径。代保华（2007）在其硕士论文中通过对中国和东盟制成品产业内贸易的发展现状、动因、影响因素的分析，得出由于入市及CAFTA的建立，短时间内对以价格为竞争优势的产业间贸易更为有利，预计产业内贸易将处于下降趋势。刘永康（2010）对1997-2006年中国与东盟产业内贸易指数的测算，并通过计量模型对影响我国与东盟产业内贸易的因素进行实证分析，研究结果表明中国与东盟呈现明显的垂直型产业内贸易趋势，人均收入及我国对东盟的投资对中国与东盟产业内贸易有正相关关系。

自2002年11月，朱 基总理和东盟10国领导人签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》，中国-东盟建立自由贸易区的进程正式启动，中国与东盟的相互开放水平不断提高。10年来中国与东盟的制造业贸易发展迅速，本文希望通过对上述研究的基础上，进一步对2002-2011年中国与东盟制造业产业内贸易指数进行测算，找出中国与东盟制造业产业内贸易指数变化的原因，以引导中国与东盟制造业产业内贸易的正确发展。

三、中国与东盟制造业产业内贸易的现状

根据国际贸易标准分类（SITC），制造业包括SITC中的第五类、第六类、第七类和第八类。其中第六类和第八类多为劳动密集型产品，第五类和第七类多为资本和技术密集型产品。本文所分析的制造业即为国际贸易标准分类（SITC）的第五、六、七、八类产品。由于新加坡、马来西亚、泰国、印度尼西亚和菲律宾等五国是东盟经济实力最强、影响力最大，同时也是与中国贸易最为密切的国家，因此，本文在分析中国与东盟制造业产业内贸易指数的过程中，选取东盟五国作为东盟的代表国，具体分析中国与东盟五国十年来制造业产业内贸易发展现状。

首先，由图1可知，2002年在中国与东盟制造业贸易中，占比前三位的国家分别为新加坡、马来西亚、泰国。到2011年前三位分别为马来西亚、、新加坡、泰国。十年中新加坡占比逐渐减少，由2002年的33%减少到23%；马来西亚占比在波动中逐渐增加，由2002年的25%增加到2011年的30%。泰国占比逐渐增加，由2002年18%增加到2011年的23%，占比与新加坡相同。由于在计算中国与东盟制造业总体产业内贸易指数的时候是按加权计算的，因此新加坡、马来西亚和泰国制造业产业内贸易指数的变化就决定了中国与东盟制造业总体产业内贸易指数的变化。

图1 2002-2011年中国与东盟五国制造业贸易额占比（%）

数据来源：根据联合国统计署UNcomtrade数据库（http：//comtrade.un.org/）数据计算。

其次，从中国与东盟五国总体制造业产业内贸易指数来看（见表1），中国与东盟制造业产业内贸易指数2002年到2007年下降，2007年到2009年上升，2009年到2011年下降，十年来总体呈下降趋势，且下降年份多于上升年份；从数值大小来看，十年来中国与东盟制造业产业内贸易指数在0.32到0.39范围内波动，其产业内贸易指数较低。因此，中国与东盟制造业仍以产业间贸易为主。

最后，从国别来看，中国与新加坡制造业产业内贸易指数最高在0.42到0.49范围内波动，产业内贸易指数最高但仍未超过0.5，仍以产业间贸易为主；中泰制造业产业内贸易指数在0.36到0.43范围内波动，稍低于中新产业内贸易指数。中新、中泰制造业产业内贸易水平均高于中国与东盟总体制造业产业内贸易水平。其次是中马、中印，两者制造业产业内贸易指数均在0.3左右波动。中国与东盟五国制造业产业内贸易指数最低的是中菲制造业产业内贸易指数，其在0.19到0.32范围内波动，且大部分年份低于0.25，产业间贸易显著。相对于2002年各国制造业产业内贸易指数，2011年除中菲制造业产业内贸易指数上升以外，其余四国均下降。

表1 中国与东盟主要国家制造产业内贸易指数 （2002-2011）

数据来源：根据联合国统计署UNcomtrade数据库（http：//comtrade.un.org/）数据计算。

四、中国与东盟制造业产业内贸易影响因素的实证分析

对于中国与东盟产业内贸易指数变化的原因，本文使用回归模型对影响因素进行实证检验。

（一）变量选择

1.收入水平的差异

根据产业内贸易理论，消费者的需求偏好相似，是双边产业内贸易产生的动因。而需求偏好主要取决于收入。如果贸易双方的收入差距较大，则双方消费者的需求偏好差距较大，需求结构也就会不同，因而对于相似产品贸易就会较少，产业内贸易发展水平会比较低；贸易双方的收入差距越小，则需求结构越相似，双方消费者对于相似产品的需求扩大，则产业内贸易就能够得到发展。

2.外商直接投资

外商直接投资主要表现在两个方面：第一，外商直接投资在投资所在地生产产品，产品主要在当地或者国外其他国家销售；其次，外商在投资所在地生产产品，将生产的产品运回国内销售。外商直接投资对于产业内贸易的影响主要表现在第二个方面。外商直接投资通过中间产品和最终产品的进口和出口来影响产业内贸易，这也表现在公司内贸易的发展。

3.关税减免

中国与东盟建立自由贸易区之前的关税减免主要体现在最惠国关税税率的降低，在中国与东盟宣布建立自由贸易区以后，主要体现在自由贸易区税率的降低。一般来说，关税减免能够增加双边的进口和出口，促进经济发展，对产业内贸易的发展有促进作用。

根据以上对产业内贸易影响因素的分析，本文选取下变量：

IIT：代表中国与东盟制造业产业内贸易的发展情况，以中国与东盟历年制造业GL指数来衡量；

CGDP：代表中国与东盟收入水平的差异，以中国与东盟五国平均收入水平的差额来衡量；

FDI：代表外商直接投资，以东盟五国对中国的直接投资额来衡量；

TARIFF：代表中国与东盟关税税率的变化，以中国对东盟平均关税率来衡量；

以IIT为被解释变量，CGDP、FDI、TARIFF为解释变量，考虑到滞后效应，对东盟对华直接投资取前一期的值为当前数值。

中国与东盟的贸易额数据来源：联合国统计署UNcomtrade数据库；中国与东盟五国的平均收入数据来源：NATIONAL ACCOUNTS MAIN AGGREGATE DATABASE；东盟对华直接投资额来源：1998-2012年中国统计年鉴；中国对东盟平均关税率来源：WTO TARIFF DATA BSAE和中国自贸区服务网。

（二）模型分析

根据以上变量，建立回归模型：

LNITT=C+b1LNCGDP+b2LNFDI+b3LNTARIFF

利用EVIEWS6.0进行回归分析，样本选择1997-2011年，分析结果如下：

由检验结果可以得出：R-squared等于0.74，调整后的可决系数为0.679，说明样本回归直线的解释能力为67.9%，模型的拟合优度较高；从模型总体来看，在5%的显著性水平上，F=10.8>F（3，18）=3.29，说明人均收入水平差距、外商直接投资和中国与东盟关税税率对中国与东盟制造业产业内贸易共同影响显著；从单个因素来看，各解释变量均通过α=0.025的显著性检验，说明所选解释变量对被解释变量有显著性影响；DW值为2.07，大于1.54，说明不存在自相关性。由此可见，整个模型拟合效果比较理想。

回归结果分析：

由以上回归结果，我们可以得到中国与东盟制造业产业内贸易的回归模型：

LNIIT=-1.675C-0.196LNCGDP+0.184LNFDI+0.07LNTARIFF

由回归模型，我们可以得出以下结论：

1.中国与东盟的人均收入水平差异与制造业产业内贸易存在负相关关系，即人均收入水平差异越大，双方的制造业产业内贸易指数越小。由回归结果可知，在其他条件不变的情况下，中国与东盟的收入差距每扩大1个百分点，中国与东盟的产业内贸易指数就缩小0.196个百分点。这与之前的分析是一致的，双方的收入差距越大，则需求的相似程度越小，相似产品的贸易越少，因此产业内贸易指数就越低。

2.东盟对中国的投资与制造业产业内贸易指数为正相关关系，即东盟对华投资越大，双方的制造业产业内贸易越多。由回归结果可知，在其他条件不变的情况下，东盟对华投资每增加1个百分点，中国与东盟的制造业产业内贸易指数就上升0.184个百分点。这与之前分析一致，说明吸引东盟直接投资能促进中国与东盟制造业产业内贸易的发展。

中国对东盟的平均关税率与制造业产业内贸易存在正相关关系，即中国对东盟进口产品的关税税率越低，则中国与东盟制造业产业内贸易指数越低。在其他条件不变的前提下，中国与东盟关税税率每降低1个百分点，中国与东盟的制造业产业内贸易指数就下降0.07个百分点。这与之前分析存在差异，主要原因在于中国与东盟关税税率的降低特别是中国与东盟自由贸易区的建立，使中国与东盟国家各自的比较优势得到发挥，具有比较优势的产品在相互贸易中的优势更加明显，优势产品的进出口差额扩大，产业内贸易水平降低。

五、结论

经过以上分析我们发现，十年来中国与东盟制造业产业内贸易总体呈下降趋势，而且仍为产业间贸易。通过对中国与东盟五国制造业产业内贸易的具体分析，我们发现中国与东盟各国的制造业贸易集中度较高，即中国与东盟制造业的贸易高度集中在几个各自具有比较优势的产业上。关税减让、人均收入水平差异较大和外商直接投资对中国与东盟制造业产业内贸易指数的变化有显著性的影响。中国与东盟自由贸易区的建立是使得中国与东盟制造业产业内贸易指数下降的最主要且最直接的原因。这说明由中国与东盟各国这种发展水平相对较低国家建立的自由贸易区的初期，随着逐渐削减关税，会出现一段时间产业内贸易水平下降的情况。但是自由贸易区建立使得产业内贸易水平下降的情况不会一直持续下去，自由贸易区的建立在促进贸易区内各国实行规模经济、促进生产要素合理流动方面具有积极作用，随着各国人民收入的不断提高，最终会促进产业内贸易的发展。因此，我们应继续深化中国与东盟在各领域的相互合作，以自由贸易区的发展带动产业内贸易的发展，反过来以产业内贸易的发展来降低构建自由贸易区的成本。

参考文献：

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任编辑：张莉莉