企业再创新的特征、过程和实施策略

摘要：引进-消化吸收-再创新是一种十分普遍的创新行为，也是当今许多企业参与市场竞争的有力武器。基于此，通过分析企业再创新的基本特征和主要战略意义，探索企业再创新的创新过程和实施策略，并总结了引进一消化吸收一再创新在中国的成功典例。

关键词：企业再创新；特征；战略意义；创新过程；实施策略；成功典例

中图分类号：F270 文献标志码：A 文章编号：1000-8772（2013）05-0245-04

《2006-2020年国家中长期科学和技术发展规划纲要》指出，自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三个方面。中国改革开放30年的经验告诉我们，虽然技术引进可以获得成熟的技术，但是不同企业或同一企业在不同时期，三个创新的侧重或有不同，但三者不可偏废。

一、企业再创新的基本特征

所谓再创新，是指在技术引进基础上进行的、总体上引进技术的范式，并沿既定技术轨迹而发展的技术创新。它是以模仿为基础的，因而具有不同于原始创新、集成创新的一些特征。

（一）追随性

再创新的重要特点在于最大程度地吸取率先者成功的经验与失败的教训，吸收与继承率先创新者的成果。在技术方面，再创新不做新技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极追随学习者；在市场方面，再创新者也不独自开辟新市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。再创新战略是不以率先而取胜的战略，而是巧妙地利用跟随和延迟所带来的优势，化被动为主动，变不利为有利的一种战略。在某些情况下，这种跟随和延迟是自然形成的，如在研究开发能力方面落后于率先者，对市场需求信息不敏感等等，致使再创新企业在起步阶段落后于率先创新者，而不得不扮演追赶者的角色。许多再创新企业都属于这种类型。如佳能公司对复印机新产品的开发，IBM公司对个人计算机的开发等。在某些情况下，这种跟随和延迟是再创新企业为回避风险而故意发生或者造成的。如摩托罗拉公司在RISC芯片开发方面就故意延缓了其开发行动，等仙童公司、MIPS公司、AMD公司等率先开发的RISC芯片产品推向市场，用户需求不断增长，市场风险和技术风险大幅下降后，才推出自己开发RISC芯片。

（二）针对性

再创新并不是单纯的模仿，而应属于一种渐进性创新行为。再创新并不照搬照抄率先者的技术，它同样需要投入足够的研究开发力量，从事其特有的研究开发活动。再创新的研究开发不仅仅包括对率先者技术的模仿，还包括对率先者技术的完善或进一步开发。从数量上看，再创新企业的研究开发投入并不一定低，如日本许多以再创新著称的著名企业每年的研究开发经费投入均占销售收入的5%以上。再创新的R&D投入具有高度的针对性，能够免费获得的公开技术或能够以合理价格引进购买到的技术不再重复开发，其R&D活动主要偏重于破译无法获得的关键技术、技术秘密以及对产品的功能与生产工艺的发展与改进。相比较而言，再创新的研究开发更偏重于工艺的研究开发。

（三）投资集中性

再创新在资源投入方面，与原始创新有较大的区别。原始创新面临着艰巨的新技术和新市场开发的任务，必然要在创新链的前期（即研究开发阶段）和后期（即市场开发阶段）投入足够的人力物力，因此，原始创新在创新链上的资源分布较为均衡。在某些情况下，为了集中资源进行强势投入，原始创新甚至会牺牲在创新链中段的投入，如美国的许多公司已将生产制造环节转包给国外企业，在本国只保留研究开发和销售部门。而由于再创新省去了新技术探索性开发的大量早期投入和新市场开发建设的大量风险投入，因而能够集中力量在创新链的中游环节投入较多的人力物力，即在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量的人力和物力，使得创新链上的资源分布向中部聚积。这是再创新战略的—个重要特点，也是再创新的优势所在。

（四）被动性

再创新战略的主要缺点是被动性。由于再创新者不做研究开发方面的广泛探索和超前投资，而是做先进技术的跟进者，因此，在技术方面有时只能被动适应，在技术积累方面难以进行长远的规划。在市场方面，被动跟随和市场定位经静性的变换也不利于营销渠道的巩固和发展。

再创新战略有时会受进入壁垒的制约而影响实施的效果。这种壁垒一方面是自然壁垒，如核心技术信息被封锁，模仿困难，再创新难以进行，率先企业先期建立的完备的营销网难以突破等等。另一方面是法律保护壁垒，再创新有时会和率先者知识产权发生矛盾，产品技术受专利保护的率先创新企业会通过法律保护自身的利益，阻碍再创新的发生。由于这方面的原因，也使得再创新战略的实施受到一定程度的影响。

二、企业再创新的战略意义

从总体上看，再创新战略有许多优点，自然也有许多缺点与局限性。但再创新不失为我国企业现阶段创新战略的现实选择，是我国大多数企业技术创新的优选战略。其所以如此，有如下几方面理由。

（一）再创新战略能够大力缓解我国创新资金的不足

从资金方面看，目前我国企业创新资金投入明显不足，且在近期内难有根本好转。根据清华大学经济管理研究所对我国945家企业创新状况的调查，资金短缺是我国企业创新障碍的首要原因。因此，在选择创新战略时，应特别要考虑降低风险，提高资金使用效率。相比较而言，再创新较率先创新的风险要小得多，因为如前文所述，它首先回避了研究开发竞争的风险，而选择了市场成功这一具有一定兼容性的主攻目标。率先企业是不可能长期独占市场的，再创新者完全可以凭借自己的实力在新产品市场上占有相应的份额，而且我国国内市场十分广阔，市场需求呈迅猛增长的势态，即使在加入世界贸易组织之后，—定程度上的贸易保护和地域、文化因素所形成的市场分割仍将长期存在，这给国内广大企业开展国际技术的再创新提供了稳固的后方支持。此外，再创新企业节约生产成本优势明显，市场开发费用较小，因此再创新战略属于一种投入少、风险低、温和型的创新战略，能够有效缓解我国企业创新资金紧缺的局面。

（二）再创新战略能够大力缓解我国创新人才的不足

从技术方面看，与发达国家相比，我国企业技术水平普遍比较薄弱，企业技术人才十分紧缺，这是我国企业技术创新的重要障碍。如何在积极增强企业技术力量的同时，合理使用现有的稀缺人才资源，使其发挥最佳的工作效率是选择创新战略时应考虑的重要问题。采用率先创新战略的企业必须在创新链的各个环节投入足够的技术力量，否则就难以获得成功，难免在竞争中被后来者所淘汰，因此，率先创新对技术人才的质和量都提出了很高的要求，这是目前我国大部分企业所难以满足的。而再创新则强调在创新链的中后环节投入主要技术力量，在工艺、批量生产、质量控制、市场营销等方面建立自己的核心能力。这种技术资源向创新链中下游相对集中的配置模式一方面可大大缓解我国企业技术人才数量不足的矛盾，另一方面如前文所述，有助于形成其他企业难以简单复制和仿效的基础竞争力，产生强大的竞争优势，达到理想的创新效果。

（三）再创新战略能够快速促进技术扩散

一项创新只有扩散开来，为多数企业所效仿，才能有利于提高社会总体技术水平，产生巨大的社会经济效益。对于技术扩散我们过去习惯求助于行政手段，结果并不理想。其实只有再创新才是最积极、最主动、最具效率的扩散形式，因为再创新能够将扩散活动与扩散主体的经济利益紧密联系起来，通过这种最直接的利益驱动，新技术才得以在不同企业之间迅速传播发展。技术扩散速度慢、效率低一直是我国经济发展中的重大障碍，为此，我们有必要大力提倡再创新，在保护率先创新者合法权益的同时，积极鼓励技术落后企业和不发达地区企业采取再创新战略，大力进行再创新、加速先进技术在国内市场中的扩散，积极支持国内有条件的企业对国外先进技术进行再创新，加速世界发达国家先进技术向我国的转移，缩小我国与世界先进水平的差距。

三、企业再创新的创新过程

再创新过程是在社会需求（包括市场需求）和科技进步的大环境中，以各类典型“活动”为阶段标志的过程，它又可分成如下三个子过程。

（一）模仿过程

始于系统的生产技术的引进，它包括产品设计、制造工艺、测试方法、材料配方、技术标准等，也常常包括一些关键设备和样机。该阶段的主要工作是：可行性研究、洽谈、成文、将有关图纸资料和设备乃至专业技术人员引入接受技术的企业。随之而进行的便是根据技术要求引进设备与原有设备按工艺进行重组；对企业来说，这种新工艺的采纳，具有创新的意义。它以模仿引进技术为原则，经试运行后即进入生产阶段。达时的生产是完全按照引进技术的标准而进行的，以生产出与国外同样水平的产品为目标，经营战略以利用国外技术在国内已有市场中建立优势为主。

这一过程，以简单模仿国外产品和工艺为摹本特点，企业在这一阶段往往不掌握引进技术的原则和诀窍，对技术母国有很大的依赖性，是一种“准”创新——再创新。企业的技术水平、技术能力的提高主要通过生产过程、工人熟练程度的提高，从而提高产品质量，降低生产成本，并向设计和研究开发部门、生产管理部门反馈信息，提供知识积累。

（二）创造性模仿过程

为了取得更大的经济效益，减少对技术母国的依赖，国产化是消化、吸收引进技术的主要内容和目标。在开放经济条件下，虽然通过国际分工能获得比较利益，但由于技术、经济发展水平上的差异，这种国际分工往往对发展中国家不利，并可能诱使跌入恶性循环，更加剧对发达国家的依赖。因此，一定程度的国产化是十分必要的。

在国产化过程中，已有技术结构与引进技术结构相互适应和融合是关键。国产化过程事实上也就是一个“结构性理解”的过程，即新旧技术结构的相互适应，并成为具有新质的技术结构的过程。这一过程以工艺创新为主，以尽可能多地在不失产品性能的前提下采用国内已有的原材料、部件等。这一过程虽然仍以维持引进产品的性能进行工艺创新为主，但是国产化使引进技术的质发生了很大的变化，称之为创造性模仿。

（三）改进型创新过程

通过前两个过程的进行，技术引进的主体具有了一定能力，掌握了基本的技术原理与专利技术，达到了消化吸收的目的。在这一过程中，国产化以掌握设计技术为目标向纵深发展，同时在技术积累的基础上逐步形成自我研究开发的能力。进而根据市场（主要是国内市场）的需要、通过自主的研究和开发，进行改进型创新，即对引进技术进行“功能性理解”，扩大引进技术的应用领域，并充分利用其“技术机会”进行引进产品新功能的开发。这种改进型创新的涌现乃是再创新真正意义之所在。它表明对引进技术消化吸收的成功，表明引进主体己摆脱对技术母国的依赖，具备了自我发展的能力，实现了质的飞跃。

值得指出的是，设计原理的掌握和研究开发能力的形成是这一过程的核心，而这一关键环节的形成，往往是通过“反向工程”或“反求工程”而得以实现的。即在引进技术的应用中，反向推演该技术的原理和诀窍。这种原理和诀窍，技术母国往往是不愿向引进方转让的。

事实上，即使拥有了很强的再创新能力，要赶超国际先进水平也是很困难的。在实践中，试图通过一次再创新就赶上发达国家的想法是不现实的。问题的关键是如何避免被动地再次落后之后，又去引进市场已趋于萎缩的即将落后的技术，即避免“落后-引进-再落后-再引进”的命运；应该争取提高自己的技术能力和技术水平，主动地实现技术范式的突破和技术轨道的跳跃。以获得更广阔的发展空间。所以，再创新必须向原始创新转化，再创新能力必须向原始创新能力转化。并且创新能力不仅是一个技术概念，而是一个能力组合概念，它由若干能力要素组合而成，包括相对最强资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力等方面，这些方面的能力同样需要在引进一消化吸收—再创新的过程中培养。

四、企业再创新的实施策略

（一）妥善处理知识产权保护与再创新之间的关系

再创新与知识产权侵权之间并无对应关系，再创新本身并非是一种不高尚行为，更不能等同于剽窃。从全社会利益的角度看，没有再创新，就没有新技术的普及扩散，就不会有整个社会的经济发展。一项成功的率先创新总要引来许多模仿跟进者，而且模仿跟进者的成果又会被其他跟进者进一步模仿，在这种不断模仿扩散的过程中，新产品、新工艺得以不断改进，再创新大量发生，产业也得到迅速的成长。戴姆勒和本茨首先推出的汽车，由于价格高昂，只能是贵族的玩物，而正是后来福特等一大批企业的模仿创新，汽车才愈造愈便宜，愈造数量愈大，才有可能普及，成为老百姓的交通工具，从这一意义上看，再创新对社会的发展是功不可没的。

某些情况下，再创新与知识产权保护之间可能会发生一定的矛盾，但这种矛盾是完全可以解决的，而且我们还应看到，模仿创新与知识产权保护之间还存在相互促进的关系。首先，在知识产权保护观念薄弱，法律法规不完善的地区和市场中，易发生模仿侵权行为，但其再创新的额度并不高，而在发达的市场经济中，合法的再创新都很普遍。因此，再创新与知识产权侵权之间并没有绝对对应的关系。其次，再创新中通常会涉及专利技术、技术秘诀、商标、合作权（含软件）等四类知识产权，在知识产权所覆盖的地区和市场中，再创新企业只要依照相应的产权法律，按适当的形式给知识提供者以符合法律、双方认可的物质与精神补偿就不会构成侵权行为。这种补偿一般并不会显著地增加再创新的成本，与自行研究开发相比，其代价要小得多，与非法模仿相比，对于较为复杂的技术仍然是比较经济的，因为在非法模仿中，必然有许多信息的丢失，反求这些技术细节的代价和效果不一定优于合法模仿。

事实上，知识产权保护的普及更加有利于开展模仿创新。首先，知识产权保护不仅保护了率先创新者的合法权益，同时也保护着再创新者的成果不被其他模仿者非法模仿。其次，知识产权保护的普及必然伴随着信息服务系统的完善，再创新者通过公共信息媒介如专利信息库等，能够更好更快地检索到最新的技术创新成果，更科学地决定再创新的方向。最后，通过知识产权的合法交易，节约了再创新者在技术反求方面的资金和时间耗费，使再创新者能更快地接近和掌握率先创新者的核心技术，为再创新奠定良好的基础。为了更好地推动我国企业的模仿创新，我们必须加强知识产权保护法律法规的宣传，严厉打击非法模仿，鼓励合法的再创新，在国际上尤其要树立良好的形象。

（二）培育企业再创新能力

1 培育快速反应能力

这是一种对有价值的技术信息和率先创新成果敏锐而迅速地识别与跟踪的能力。索尼的创始人井深大，最早在报纸上知道美国贝尔公司半导体技术问世，美国人当时认为，半导体要做到工业应用，那将是很久以后的事，但井深大却敏锐地感觉到这一新技术的巨大应用前景。因此，索尼立即决定买下这一专利，经进一步开发做出了晶体管收音机，成为畅销的产品。正是这种快速反应能力，给索尼公司带来了巨大的成功。

2 培育学习吸收能力

再创新是建立在广泛吸收外部知识的基础上的，模仿创新所需的知识支持主要来源于外部而非企业内部产生的知识，因此，能否快速高效地吸收率先创新者的技术知识，是再创新能否发生的先决条件，只有努力培植对外部知识的学习与吸收能力，模仿创新才能具有坚实的基础。

3 培育技术改进能力

认真研究率先创新技术的特点和缺点、对其加以改进完善，更好地满足用户的需求是再创新企业获得成功的重要方法，技术改进一方面是产品功能的改进，另一方面是工艺的改进，只有在这些方面具备较高的能力，再创新产品才可能具有较强的竞争力。

4 培育大批量生产能力

大批量生产能力是再创新者参与新产品市场竞争的重要资本，是战胜率先创新者的关键筹码，因此，培植与提高大批量生产能力对再创新的成功具有十分重要的意义。

5 培育市场营销能力

再创新企业作为新产品市场的后进入者，要能与率先创新者开展有力的竞争，最终赢得用户，除了产品性能和质量方面的保证外，强有力的市场营销能力也是竞争取胜的重要保证。IBM公司进入个人电脑市场很晚，但作为计算机方面的老企业，它拥有强有力的市场营销体系，能够保证IBM的个人电脑推出后很快超越率先者，占领了市场。只有具有较高的市场营销能力，再创新战略才能顺利实施。

（三）把握好再创新的时机

把握再创新的启动时机是一门复杂的技术。行动过早，技术和市场需求尚不稳定，风险较大，且技术壁垒较强，模仿的技术难度较高；行动过晚，技术已趋于成熟，市场开始饱和，创新改进的空间有限，市场进入壁垒加强，同样面临较高的风险。因此，精明的企业家应该选择一个最佳的时机进入市场。进入时间的确定必须考虑到多方面的因素，如技术的稳定性、成熟度、新产品的预期收益、市场的成长性、模仿跟进者的数量、竞争对手的水平等。还必须对企业自身的条件与实力做出正确的评估，如自身的能力积累情况、资金实力等等。

在具体时机的决策上，考察创新产品的生命周期，从产品生命周期的角度来把握再创新的启动时机是较为方便适用的方法。新产品整个生命周期可分为导入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段，在生命周期的顺次阶段中，产品性能、产品设计方面的创新随着主导设计的逐步确立而不断递减，而工艺创新的额度随着竞争的加剧而不断加大，又最终因为工艺的不断完善而逐步递减。在率先创新产品刚刚推出，产品性能尚未完善，主导设计尚未明确的导入期，技术和市场的不确定因素很大，且市场尚未全面开发，市场容量很小，在此阶段启动再创新风险较大，技术壁垒较高，当产品步入成熟期后，市场容量开始萎缩、市场进入急剧增加，而无论是功能创新与工艺创新的空间都很小，此时启动再创新的市场风险开始增大，且产品已接近更新淘汰，新一代创新产品即将出现。因此，在导入期和成熟期以后启动再创新都不太适合。较为理想的时间区段是成长期。在成长期，消费者的消费需求被迅速激发，市场容量急剧扩张，产品技术也开始稳定，主导设计趋于形成，但产品功能创新、技术的改进仍有一定的空间，而工艺开发提供了良好的机会。因此，启动市场的最佳时机应在产品生命周期的成长期阶段。当然，在实际操作中，能否确定适合的切入时机在很大程度上还取决于企业家的胆识与决断，也还要受制于一系列客观条件的制约，这些都有待企业决策者去认真把握。

（四）加强创新体系建设

1 加强人才队伍建设

科技创新，人才是关键。对于创新人才，主要应当立足于自己培养，但也需要积极引进。跨国公司技术溢出效应的一个重要方面是可以为当地培养技术人才，但这种效应只有在人才向本土企业回流的情况下才能实现。这就需要建立和完善有关的机制，营造良好的环境，为各类创新人才回流并发挥作用创造条件。

2 建立技术联盟

当今世界，科技发展日新月异，创新难度越来越大，一些重大和尖端的科技项目往往耗资巨大，需要众多的企业甚至不同的国家共同完成。企业建立技术联盟，能够形成推进创新的合力。20世纪90年代以来，这种创新方式在电子信息、生物工程、汽车制造等领域被广泛采用，取得了良好效果。在市场经济条件下，自主创新不等于自己单干，而应当加强企业与企业、企业与科研院所之间的合作，形成产学研相结合的技术创新体系，同时还应加强国际合作。

3 建设高新技术开发区

高科技园区具有科研院所集中、交流便利、服务配套、政策优惠等优势，这些优势是企业创新的重要环境条件，可以不断吸引企业聚集。企业则依托园区优势焕发出创新活力，形成巨大的创新源。目前，我国许多国家级高新技术产业开发区已经形成了技术聚集效应，具备较强的创新活力。这是我们增强国家创新能力的重要支撑。

五、创新在我国的成功实践

他山之石，可以攻玉。现代科技发展不断诠释着这句古语。大量科技创新成果是“模仿”基础上的创造，引进消化吸收再创新对于提高我国的自主创新能力具有十分重要的作用，并取得了瞩目的成果。

（一）我国彩电制造、冶金、发电、石化设备的引进消化吸收再创新建树颇丰

彩电制造业从1980年开始大规模引进国外生产技术，初期主要是购买生产线，没有引进设计图纸，后来随着竞争加剧，国内厂商开始重视引进技术的消化吸收再创新，纷纷建立研发机构，提高自身研发能力。到20世纪末，我国彩电技术已经达到世界先进水平，产品在国际市场上占有较大份额，步入了良性发展轨道。钢铁行业通过引进消化吸收再创新，生产技术和产品质量达到了世界先进水平。上海宝钢从20世纪70年代建厂至今，经历了引进先进技术、消化吸收国产化、再创新三个阶段，现已具备较强的核心竞争力和持续创新力，形成了一大批具有自主知识产权的技术产品。水电技术装备依托三峡工程，通过引进消化吸收再创新，也实现了新跨越。通过左岸机组工程，哈电、东电两家企业按照预期目标掌握了大型机组的设计制造技术，并最终独自承担了右岸12台机组中8台机组的设计制造任务，仅用7年时间就顺利实现了从左岸机组分包商到右岸机组独立承包商的重大角色转变，完成了大型水电装备30年的技术跨越。

（二）铁路技术装备成为成功典例

2004年前后，党中央、国务院领导多次组织召开专门会议，研究铁路建设发展问题，在审议通过了我国铁路史上第一个《中长期铁路网规划》以后，又确定了推进铁路技术装备现代化“引进先进技术、联合设计生产、打造中国品牌”的总体方针，明确了铁路技术装备现代化的方向、方法和目标。按照这一要求，经过大量的研究论证和反复比选，铁道部确定了实施我国铁路装备现代化的具体方案。一是瞄准世界铁路装备技术制高点，锁定当今国际上最先进、最成熟、最可靠的技术，进行引进消化吸收再创新，使我们一开始就站在高起点上。二是以铁道部为主导，以国内企业为主体，以掌握核心技术为目标，实现先进技术的引进和转让。三是利用我国铁路巨大的市场，形成一个拳头，联合国内科研、设计、制造企业，实现低成本引进。四是在我们已有技术积累的基础上，坚持原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新相结合，着力提高国内企业的创新能力，扶持民族工业发展，实现本土化生产，打造中国品牌。五是用3--5年的时间，实现我国铁路技术装备水平的快速提升、运输能力的快速扩充，以适应经济社会又好又快发展对铁路运输的迫切要求。按照这样的方略，一场波澜壮阔的中国铁路技术装备现代化建设工程全面展开。

（责任编辑：刘娇娇）