基于国内高校图书馆中文期刊数据库现状的创新范式研究

栗冬红（河南理工大学图书馆）

1 前言

目前国内高校图书馆中文电子期刊数据库，基本是CNKI、万方、维普三大综合型数据库鼎立，其他各类小型数据库百花齐放的格局。而这三大数据库主要为用户提供科技信息资源和期刊论文全文，故而面对的对象一般集中在教育科研等部门，虽说这三大数据库存在着收录品种多少、回溯早晚、分类和检索标准以及侧重点的微小不同，但是三者都是力求收录齐全，所以存在着重复建设，内容和服务同质化的现象。而多数高校图书馆都会选择三大期刊全文库均购买的方式，这无疑使高校图书馆产生了资源重复和资金浪费的现象。同时，三大数据库并存和竞争所存在的壁垒也给读者的检索带来了一定的麻烦。

2 国内高校图书馆中文期刊数据库现状分析

2.1 资源重复率高

在网络快速发展的今天，数字期刊的快捷性、无间距性、检索便易性和复制简易性备受亲睐。教学和科研机构为了获取最新、最全面的科学技术和文化信息资源，都会尽全力购买所需的数字信息资源，而CNKI、万方、维普这三大数据库为了争取更多的市场份额，一般都涵盖自然科学、工程技术、人文科学等领域，都是采取将信息资源产品加以整合、提供、增值和利用的方式，因此不可避免地存在严重重复。温芳芳、林豪慧、李金兰等国内许多学者专门针对数字资源的重复建设以及CNKI、万方、维普资源进行同质化和差异化的评析和研究。大家一致认为目前这些数据库存在定位、内容和产品类型的类似和雷同，虽然在信息检索和出版发行方面虽略有差异，但相似之处依然很多。

2.2 资金投入递增

数据资源商为了自身的发展，一方面逐步完善数据检索功能，另一方面买断一些期刊的版权，以及争取论文专有权的方式巩固自己的市场位置。但是由于数据增加等各种因素影响，高校购买的多数电子资源价格每年都有涨幅。如大连理工大学图书2007年图书资料经费比2006年增加了135万，而增加的这部分经费基本上都投入到数据库购买中，2006年其数据库的购置费是503 万，到了2007年已增至630 万，这当中有一部分是数据库的涨价造成的。除此之外，一些国外信息资源数据库存在不合理涨价和价格垄断，2010年以来我国高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）已经意识到这一问题，为了抵制和抗议国外信息资源数据库的垄断价格政策和不合理涨价行为，从向社会各界发表了《致国际出版商的公开信》及《致中国科技文献读者的公开信》，呼吁国内专家不要向这些数据库拥有的期刊投稿，但收效甚微，而高校图书馆等科研部门就不得不为此不合理的现象买单。

2.3 产权和垄断的制约

由于知识产权保护关注度的倍增，拥有高质量信息资源数据库的国家更是把知识产权保护提升到国家发展战略的高度。他们制定更为严格的法律制度加强知识产权保护，延长版权保护期限，比如欧盟对著作权给予作者死后70年的保护期，而美国在过去的40年中，国会曾11 次延长了知识产权的保护期限。他们一方面严格保护知识不被盗用，另一方面以垄断价格政策对发展中国家施压。在实施过程中，一些地方不乏存有知识产权保护滥用之嫌，同时对学术文化在世界范围内传播也造成了不利的影响。虽然目前我国知识产权保护还存在许多漏洞，正处于逐步完善阶段，但对知识产权的认识已有很大的进步。只是知识的法律保护和知识的开放利用之间存在诸多暂时无法解决的矛盾，国内的一些商业信息数据库公司为了获取更大的商业利润，采用获取一些学术期刊独家授权的方式巩固其资源垄断地位。这种举措对学术资源的获取、学术思想的传播、信息服务质量的提高都产生了负面影响。为此，苏新宁等三位南京大学信息管理系教授在光明日报发文呼吁数据库制作商不能以“独家协议”为手段获取利益，可是在利益驱使下目前还无法实现。

2.4 信息资源下载受限

许多国家的法律都赋予公共文化服务部门一定的“免责权”，明确了图书馆在承担社会责任和维护用户权利方面的义务，但对于科研和学术方面的知识产权利用并不自由。比如有的数据库商要求使用者不得使用网络下载工具如迅雷、flash get、电驴等批量下载或多线程下载图书馆购买的电子文献资源；不得连续、系统、集中、批量地进行下载、浏览、检索数据库等操作。还有通过IP 地址限定、在线用户数限定、下载量限定等技术手段进行干涉。这无疑给知识的获取和利用增添了许多障碍。

3 基于问题分析的中文期刊数据库范式建设

范式是表示一个科学发展阶段的模式，按照美国著名科学哲学家托马斯·库恩（Thomas Kuhn）的说法“按既定的用法，范式就是一种公认的模型或模式。”针对目前国内高校图书馆中文期刊数据库存在的问题，有必要对其未来的发展进行深入思考，考虑建立更加合理而规范的模式。这不仅是理论和技术方面的集合，也是思想上的统一。

3.1 明确建立图书馆信息利用的基本思想范式

图书馆界把信息资源共享的最终目标概括为“5A”理论：任何用户（Any user）在任何时候（Anytime）、任何地点（Anywhere）、均可以获得任何图书馆（Any library）拥有的任何信息资源（Any Information Resource）。人们对以图书馆为代表的公共信息机构提出的要求是信息资源的来源应该是无限的，即使不能是免费，也应该是低价的，这也可以设定为中文期刊数据库利用的基本思想范式。但是受知识产权保护的一些规定和某些机构对知识产权保护的滥用，使得一些用户不能任意使用和下载数据库资源，而另一方面无人利用的数字资源又是极大的浪费。只有合理的知识产权保护，以及数字鸿沟的彻底消除才能使知识获得更广泛的传播和利用。在高校图书馆等公共文化服务部门建立真正畅通的信息资源共享平台是人们对数字文化资源发展的基本要求。

3.2 重复数据的资源整合

针对目前高校购买的中文期刊数据库数据资源重复的状况，有必要进行重复数据剔除的工作，这不仅仅是国内几大中文期刊数据资源商协调发展和变革的事情，更是国内数字资源发展所必须的。解决这一问题单靠市场的作用远远不够，还需要政府的干预和调控。目前数据资源商追求数据资源的面面俱到，势必会导致数据资源的重复，而数据过多重复的结果表现在初期是数据商上演恶性的价格战，随后是一些数据资源商户的倒闭和重组，但在这一过程中，高校等科研单位不得不浪费本不该浪费的资金以获得更全面的数字资源。而在构成数据资源商的数据库的主要因素中，“元数据”和“原始文献”的生产成本并不高，每个公司的“软件平台”才是其值得保护的最具有原创性的产品，所以为了数字信息资源的良性发展，在现有的“软件平台”基础上调控和变革是十分重要和切实可行的。

3.3 读者决策购买为主的范式建立

读者决策购买是美国大学图书馆兴起的一种基于读者使用需求的图书采购方式，常见表述有Patron Driven Acquisitions（简称PDA）、Demand Driven Acquisitions（简称DDA）。它是根据读者的实际需求与使用情况，由图书馆和供应商共同制定标准或参数以确定文献购入的馆藏资源建设新模式。简单来说，读者决策购买有这样的流程：首先图书馆确定符合藏书发展政策的预设文档范围之后，供应商提供符合预设要求的图书MARC 记录；然后由图书馆把MARC记录导入图书馆的自动化管理系统，读者通过OPAC 检索系统查找图书，如果图书馆没有购买该书，读者可以限时免费阅览、短期借阅或触发购买该书，如果需要该电子书的纸质版，书商还可以根据要求印刷装订该书并邮寄给读者，读者只需在规定期限将图书归还到指定的图书馆。而这一切都由图书馆统一付费购买。这虽然是图书馆图书资源建设的新模式，但如果把这种方式借鉴到电子期刊数据购买也是切实可行的，因为它的采购模式针对性很强，完全是基于读者使用需求而产生的，能大大提高资源的采购和利用效用，图书馆可以只为读者使用付费，读者使用一次，图书馆付费一次，这种形式可以为图书馆节省大量的资金，同时也可以使读者方便获取到由于经费原因而未购买的数字资源。因此采用这种方式，更广泛和全面的数据平台就能满足读者的需求，在产权保护的同时也解决资金浪费和资源利用率的问题。当然具体的实施细则还需要进一步的推敲和实践，因为它不能完全照搬现今的图书采购的读者决策采购形式，毕竟这两者间存在很大的差异。

3.4 加强学科专业及当地特色数据库建设

重复数据库的整合势在必行，那么现今的各个数据库如何才能在日益激烈的竞争中生存和发展呢？各个高校在数字化发展的今天，如何利用数字信息凸显自己的学科优势和特色？这都是值得认真思考和积极行动的。目前收录并建立本校的硕博士论文数据库是许多高校采用的模式，也有筛选一些优秀论文直接和数据商联系，把硕博士论文提供给他们，数据商全文收录后，把论文题录摘要在互联网上向全社会公开提供免费查询服务。若论文作者授权数据商为非专有使用权，则向每篇论文的作者支付一定价值的阅读卡和稿酬；专有使用权的稿酬则可以和数据商另外商议。就目前来说，这些做法对于信息资源的搜集、整理和传播是十分重要的。但是就长远来看，建立、收集和完善具有学科垄断性质的数据库，不失为高校和一些数据商发展建立自身特色数据资源的有效方法。正如罗伯特·卡特与托马斯·尤伦在《法与经济学》中指出：“没有合法的垄断就不会有足够的信息生产出来”。

4 结语

高校图书馆作为重要的知识传播机构，被赋予一定程度的文化“免责”，但是这和实际操作中文化传播和利用的不自由之间还存在很大的矛盾，如何在知识产权、数字资源传播利用和图书经费之间，探索和建立三者间合理平衡的范式是当前图书馆员值得思考的问题。毕竟知识不是为了独占，而是为了更广泛的传播和利用，数据库的重复建设和无序竞争对所有人都是不利的，有关管理部门的合理规划，各数据库公司的相互协商，具有现时代发展特色的数字资源范式的建立才是良性发展的有效途径。

1 温芳芳. 试论中文电子期刊数据库资源重复建设问题[J].新世纪图书馆，2008（2）：69～71

2 林豪慧，陈如好.知网、维普、万方的同质化和差异化评析[J].图书馆学研究，2009（9）：25～27

3 曾建勋. 中国期刊网络化发展现状与走向[EB/OL].http://www.firstknow.cn/viewnews.aspx?id=21，2013-02-12.

4 张甲，胡小菁.读者决策的图书馆藏书采购——藏书建设2.0 版[J].中国图书馆学报，2011（2）：36～39

5 胡小菁.PDA——读者决策采购[J].中国图书馆学报，2011（2）：50

6 考特，尤伦.法和经济学[M].上海:上海人民出版社，1994.185