论风险评估在口岸强制性产品判定工作中的应用

胡梦琳 张 磊 殷 隽 马晓寅 裘文阳

对进出口商品的风险管理，是检验监管部门履行职责、完善安全监管的重要内容，是当前进出口商品检验监管业务改革的明确目标。检验检疫部门应推进进出口商品风险评估体系的建设，不断提高检验监管工作的针对性和有效性，及时实施风险评估和快速反应，确保检验监管措施及时有效，进一步提高进出口商品监管水平和对重大突发事件的应急处理能力。

1 原有管理模式问题分析

2003年8月1日起，中国全面实施强制性产品认证制度（简称CCC认证或3C认证）。目前产品目录包括家用电器、汽车、安全玻璃、医疗器械、电线电缆、玩具等共23大类172种产品。上海口岸2011年目录外的产品进口就达到了12万余批，在大量进口的消费品中如何快速正确判定出哪些商品在3C认证目录内，哪些又不需要认证，成为检验检疫系统各口岸面临的严峻挑战。目前产品判定种类千差万别，而应对方式较单一，通常都是依靠口岸工作人员的经验，对进口的产品进行资料和实物确认，但由于专业分工不同，口岸工作人员又无法完全掌握每类产品的特性，而且对于各种需要判定的产品，提供技术资料的要求也会给不是从事相关专业的进口客户带来很多不便，降低通关效率，增加物流成本。

2 解决方法

将涉及3C目录的产品通过分类和风险评估，在审批错误发生之后，对于该风险事件给口岸进口所带来的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。该风险评估的过程包括风险评估准备、风险因素识别、风险程度分析和风险等级评价四个阶段。在信息安全风险管理过程中，接受对象确立的输出，为风险控制提供输入，监控与审查和沟通与咨询贯穿其四个阶段。最后形成涉及强制性目录产品判定风险评估技术规范，并将该规范导入电子化查询系统，形成供口岸工作人员使用的统一查询平台。

3 强制性目录产品判定风险评估技术规范介绍

由于强制性产品目录种类繁多，涉及的产品面也很广（包括23个大类、172种产品），设定每种风险的影响值和概率值为“低”、“中”、“高”。这里考虑的只是风险的相对等级。针对这3个等级我们把3C目录中的产品也进行了3个分类。

1）低风险产品

这类产品为品名不在3C强制范围内的产品，产品的HS编码虽然涉及到3C认证，但由于产品特性与强制性产品有很大的差别。不需要通过其他技术资料以及参数特性来进行判断，可以根据品名直接鉴定，后期监管可按相应的比例指定查验。该类产品有：车用、飞机用产品、接插件、电路板等。

2）中风险产品

这类产品审批理由有很多种，但部分产品其本身的技术参数、安全标准、使用场所等不在强制认证范围内，这些也就是我们判断的依据，大部分如厨房设备、电动工具等可根据国家认监委2007年第9号公告来加以判断。部分产品如轮胎、油漆、电缆等需要查阅国标资料来加以判断。此类产品对资料需求较高，一般都需要提供详细说明书和各种标准证书，因此有一定的鉴定风险存在。

3）高风险产品

这类产品在平时的判定中，需进行强制认证的产品比例很高。产品主要为信息技术设备、电信终端设备和低压电器产品，如路由器、继电器、保险丝等。这类产品对资料的需求最高，除了详尽的说明书及产品安全标准外，一般还需要接口型号照片、详细的电气参数、电气特性、安全标准等来进行鉴定。

根据现有的《强制性产品认证目录描述与界定表》与HS编码参考表，通过对3C产品风险评估的分类和定义就可以对不同风险程度的产品用不同的判定方法，对分类好的低、中、高风险产品在判定时所需资料也可以都详细列明。

除了前面提到的对产品风险进行分类，也可以根据企业日常进口的产品来评定企业进口涉及3C的风险等级，比如只进口低风险产品的企业开展低风险备案工作，加速判定过程，简化办理手续。

4 强制性目录产品判定风险评估电子化查询系统

该强制性目录产品判定风险评估体系电子化查询系统的软件架构如下：

局端系统主要采用三层B／S结构、.NET系统架构，应用Microsoft.net Framework 2.0提供用于系统架构建立的功能。

系统的设计，从流程优化和数据安全、高效、易于维护、易于扩展和易于兼容等角度考虑，该系统在结构上采用B／S体系结构（客户层、Web层、数据层），以达到最优的试验流程的高效控制和管理。

在查询系统界面，把鼠标移到品名为端子的货值栏双击，如图1，该产品风险评估等级为低，适用审批选项为品名不在认证范围内，无需提供资料。

图1 低风险评估

把鼠标移到品名为连接器的货值栏双击，如图2，产品风险评估等级为中，适用审批选项为安全标准不在认证范围内，需要最低资料标准为产品说明书和设计图纸（需体现外观、芯数、电压、安全标准）。

图2 中风险评估

把鼠标移到品名为保险丝的货值栏双击，如图3，产品风险评估等级为高，适用审批选项为安全标准不在认证范围内，需要最低资料标准为外观、尺寸、电气参数、安全标准。根据工作原理、安全标准的不同，尺寸、电压、电流等相关参数均有不同的判断依据。

图3 高风险评估

5 应用情况

3C目录产品风险评估体系电子化查询系统，于2012年1月投入设计，于2012年9月完成开发与测试。由于系统采用B／S结构，安装、部署极为便捷，之后，对管理者和内部用户进行了系统地操作培训。2012年9月全面上线使用。

在应用了3C目录产品风险评估体系电子化查询系统后，通过对产品进行风险评估的科学化管理，在有限的人力物力资源下将判定工作的效率大大提高，从而减少重复技术判定和资源浪费。系统上线以来，对做过鉴定的进口产品的信息（包括书面和电子）加以风险评估的系统化管理，数据达到约500批次／日，由于低风险产品可免于技术资料确认，减少了40%以上的工作量。从而实现服务的标准化、规范化，简化办理手续，服务好系统内外的客户，为口岸查验、入境验证等工作起到更高效的技术支撑作用。

这个风险评估查询系统的研究和应用在全国3C目录判定工作中尚属首例，该评估方法能加快各口岸通关速度，确保上海出入境检验检疫局目录外商品抽查监管工作，确保目录外商品抽查监管工作过程处于受控状态。同时做到程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一，有效规避风险，打造了值得企业和客户信赖的咨询机构。

[1] 朱军，董涵，姜瀛洲，等.基于WEB应用的实验室内部设备以及耗品的集约化管理系统的设计与应用[J].上海检验检疫科技，2012（3）.