基于因子分析法的长三角自主创新能力现状探究

宋庆庆

（河海大学商学院，江苏南京， 211100）

0 引言

当今时代，国与国之间的竞争归根结底是综合国力的竞争，自主创新能力是国家竞争力的关键。长三角是我国最具潜力的经济增长极，也是对外交流与合作的窗口，在我国经济发展中具有举足轻重的作用。改革开放以来，长三角依靠自身的区位优势和相对丰富的劳动力资源和发达的科技、教育科学文化事业，大力发展开放型经济，吸引了大量海外投资，成为我国最具投资吸引力的地区。通过比较分析长三角与其他地区的自主创新能力的差异，运用中国统计年鉴的数据，发现长三角自主创新过程中存在的问题，并提出相应的对策建议。

1 长三角技术创新现状

1.1 长三角研发投入情况

1.1.1 长三角研发经费投入强度

自主创新活动的展开离不开前期各项人力、物力和资本投入，研发经费投入占GDP的比重即研发经费投入强度，是衡量一个国家发展类型的重要依据。自2006年起，江苏、浙江、上海研发经费投入逐年增长，研发投入强度不断提高且一直高于全国平均水平；总体而言，长三角研发经费投入强度处于全国领先位置。

1.1.2 长三角大中型企业自主创新投入情况

与中小型企业相比，大中型企业具备了较强的技术、资金优势，是新产品、新服务的主要生产者。三省科技活动从业人员数均超出全国平均水平，高素质人才比例较高，江苏省科研经费内部支出最多，上海科研经费占主营业务收入的比重最大，浙江省比重最低，但也超过了全国平均水平。

1.1.3 长三角高校、研究机构研发经费支出情况

2010年长三角拥有高校所属的研发机构700余所，高校科技活动人员数占全国总数的62.75%，研发经费支出和承担的研发课题数量均处于全国领先地位。江苏省高校所属研发结构数、研发科技活动人员数、研发经费支出最多，各项评价指标均位居全国前列。

1.2 长三角研发投入产出概况

1.2.1 专利申请量与授权量

区域自主创新水平，不仅取决于研发经费的投入情况，还需对创新投入的效果，即自主创新的产出进行评价分析。专利申请量和授权量是评价自主创新成果的重要方面，是科技投入产出最主要的衡量标准。2007-2010年长三角国内三种专利申请量与授权量，专利申请量和授权量逐年增长，2010年长三角专利授权量已占全国总量的40.67%，自主知识产权拥有量在全国占有绝对优势。

1.2.2 科技论文数量与质量、技术市场成交额

2010年长三角被三大索引机构SCI、EI和ISTP收录的论文总数为61620篇，占全国总数的24.3%，技术市场合同成交数、技术市场合同成交额分别为229601项、39065753万元，占全国的比重分别为25.9%，19%，反映大中型工业企业创新产出的大中型工业企业科技项目与专利数量，分别占全国的27.1%，32.3%，大中型企业科技实力处于全国领先地位。这些因素不仅反映了先进技术的市场需求空间及其被市场认可的程度，最终直接或者间接反映了区域自主创新能力与效果。

2 长三角自主创新能力评价及存在的问题

2.1 指标评价体系的建立

国内关于企业技术创新能力评价的研究除了主要从创新投入能力、创新产出能力等两个方面评价企业技术创新能力之外，还有考虑创新支撑力、创新转化能力及创新扩散能力。

借鉴前人的研究成果，围绕长三角研发投入、研发投入产出关系评价为主要内容，将指标评价体系分为创新投入、创新产出两大类，在此之下分设各类子指标揭示它们之间的相互作用。

2.2 长三角自主创新能力分析

根据本文建立的指标评价体系，借助因子分析法得出长三角江苏、浙江、上海三地创新能力位于全国前列，表明长三角大力发展外向型经济，在与跨国公司的频繁接触中能够获取产品设计、生产等环节的隐性知识，自主创新能力不断增强，研发投入、产出量，专利申请与拥有量位居全国前茅，是我国创新活力最强的区域。

2.3 长三角自主创新存在的问题

（1）研发投入强度与世界创新强国存在差距

研发投入强度是衡量一个国家研发投入水平的重要指标。持续稳定的研发经费支出是保持科技领先或者实现科技创新的重要物质来源。如前文所述，长三角2007、2008年研发投入强度分别为：1.89%，2.06%，到2009年增长为2.22%，远远高于全国平均水平，在全国范围内形成较强的区域创新的竞争优势，在研发经费投入、创新环境、研发经费投入强度等方面均位于全国前茅。但与世界创新强国相比，还有较大的差距。

（2）研发投入产出水平落后于世界创新强国

三方专利表示一项专利拥有原创性技术以及未来在国际市场上较高的潜在商业价值，是反映一国研发产出质量的重要指标。

虽然我国专利数量增长速度位居首位，2007-2008年增长率达到32.41%，但是起步较低，专利总量上远远落后于美国、日本、韩国，要想赶超世界创新强国还有一定的距离。由于三方专利是以国家为评价单位的，无法获知长三角在三方专利中的具体比重，但仍然可以推测出长三角研发投入产出水平不高，自主知识产权数量远远落后于世界创新强国的现实。

表1 长三角自主创新能力指标评价体系

表2 全国30个省市自主创新能力综合评价得分

3 对策与建议

研发经费投入不足制约长三角自主创新进一步发展的重要因素，提高政府对企业研发投入的支持力度，扩大研发经费投入，加大对创新企业的税收优惠和财政支出倾斜，营造良好的创新软环境，完善科技服务市场，是提升企业乃至区域自主创新能力的重要来源。长三角地区拥有丰富的创新人力资源，提高对创新型人才的重视程度，鼓励人才在不同的环境中进行研究，激发灵感与创造性。同时，以市场为导向，提高官产学研的合作效率，通过完善合作机制实现创新成果的产业化，提高创新效果。

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