煤矿绩效考核体系构建及系统实现

谭章禄，张长鲁

(中国矿业大学 (北京)管理学院，北京100083)

铁峰煤业公司是同煤集团下属子公司，2012年开始运用物联网及信息技术进行感知矿山建设，在管理信息化实现过程中进行了煤炭企业资源计划系统 (CERP)项目的建设，CERP是将ERP管理思想与煤炭企业结合的一套管理系统，绩效考核系统是CERP的一个模块。

铁峰公司自成立以来就非常重视绩效考核工作，但由于以往没有引进科学的管理方法和先进的信息技术手段，绩效考核中存在着一些问题，主要表现在:考核指标内容杂乱，指标间相互交叉且主观性强;绩效考核工作全部通过人工完成，费时费力，信息收集成本高昂;绩效考核信息与其他信息缺乏交互性，导致信息的重复收集。

针对以上问题，以信息化建设为契机，运用关键绩效指标法将其原有的多项指标进行梳理，确定不同类型部门的关键绩效指标，采用层次分析法(AHP)确定了各项关键指标的权重，并对每一考核准则设计打分表格，最终运用信息技术手段，开发了一套适用的绩效考核系统，系统替代了原有的人工打分，实现了考核管理的信息化。

1 相关研究述评

绩效考核管理是实现煤炭企业由粗放式经营向精益化管理转变的关键，煤炭企业管理者及学术界不断对煤炭企业绩效考核管理展开研究，取得了一定的研究成果。

于小娥［1］探讨了ERP环境下煤炭企业绩效考核管理的重点及考核体系构建的原则等问题，并从财务、客户服务、内部流程、学习与发展及利益相关者的角度探索了考核指标，但该文并未论述关键指标如何选取及权重划分，也未研究绩效考核信息系统的实现;刘存福、杨仁鹏、王舰［2］以神华神东分公司绩效考核为例，构建了“本质安全型、质量效益型、和谐发展型、科技创新型和资源节约型”绩效考核准则层，并运用层次分析法计算了各准则层的权重，使绩效考核工作更加科学合理;王景波、刘立娟［3］以平衡记分卡理论 (BSC)为指导，按照平衡记分卡4个维度构建了滨湖煤矿的绩效考核体系，并对该矿绩效考核提出具体的改进建议;丁畅、诸克军［4］通过调研分析了平煤某矿在绩效考核中存在的指标体系不科学、未实现考核信息化等8大问题，并运用关键绩效指标法(KPI)构建了部门绩效考核指标，设计了绩效考核的流程;曹慧芳［5］从工作实践的角度论述了煤炭企业绩效考核的特点，分析了当前国有煤炭企业普遍存在考核目标不明确、指标体系不合理等问题，并对此提出了相应的解决对策。

上述文献中都对当前煤炭企业绩效考核中存在的问题进行了论述，且不难发现煤炭企业大都存在着绩效指标体系构建不合理、绩效考核管理手段落后的通病。上述研究者有的通过BSC方法进行了指标体系构建，有的结合煤矿实际构建指标体系，运用AHP进行权重分析。

笔者认为BSC作为目前最前沿的绩效考核思想，涉及指标体系极为庞大，工作量大且考核的专业程度高，企业必须具备相当的管理水平才能成功推行这一方式，且BSC考核注重长期均衡发展，短期内对绩效改善作用效果不明显，因此BSC考核方法并不适用于煤炭企业，KPI方法强调80/20原则，即企业80%的工作目标是通过20%的关键工作完成，相对于BSC复杂全面的考核体系，该方法强调各类关键指标的重要性，且该方法能够针对煤炭企业不同工作岗位的特点确定不同的考核要素，因此本文的研究采用KPI考核方法，研究了煤炭企业3类部门的考核要素，并运用层次分析法确定考核权重，在此基础上进行了绩效考核信息系统的研发。

2 基于KPI的绩效评价体系构建

与一般工业企业相比，煤炭企业有其自身的特点，各部门的工作特点差异大，既有长期从事井下生产作业的队组，也有辅助井下作业的安全检查、通风运输等部门，还有地面工作的各管理职能部门，因此煤炭企业绩效考核体系的构建应按照合理的步骤确定测评者、考核对象、考核要素及权重、考核表单等。按照这一思路，铁峰煤业公司绩效评价体系的构建，首先需要确定测评者，即有哪些部门负责绩效考核工作，接着是确定考核对象并根据考核对象的工作性质划分为不同的考核类型，针对不同的考核类型采用KPI分析确定相应的考核要素，并运用AHP方法确定不同考核要素的权重，通过对考核要素的细分，确定不同考核要素的考核项目并制成考核表单，最终根据以上基础信息开发绩效考核信息系统。具体构建步骤如图1所示。

图1 绩效考核体系构建步骤

根据铁峰公司各部门工作性质特点，将其划分为3类:一线井下生产部门 (A1)，包括综采队、综掘队及安监站等;二线生产辅助部门 (A2)，包括通风队、供电队、运输队、调度室等;三线地面管理部门 (A3)，包括财务部、综合办、劳资部等。同一类别的部门按照相同的绩效准则和权重进行打分考核，不同类别的部门具有不同的绩效考核准则或权重，笔者采用KPI法针对铁峰公司原有的考核指标进行选择，最终确定的考核要素包括班组安全建设 (B1)、安全管理与隐患排查 (B2)、质量标准化 (B3)、企业文化建设 (B4)、员工行业养成 (B5)及现场标准化 (B6)6类考核要素，在每一考核要素下都设定相应的考核表单，表单中包含每一要素的考核内容，表单内容打分为百分制。按照这一思路构建铁峰公司绩效考核体系如图2所示。

图2 绩效考核评价体系结构

3 基于AHP的考核要素权重确定

不同类别的考核对象对应着不同的考核要素，由于一线井下生产部门和二线生产辅助部门都涉及到井下作业，其考核要素是相同的，都包含班组安全建设、安全管理与隐患排查、质量标准化和企业文化建设4类，不同之处在于各要素所占权重不同;三线地面管理部门由于不涉及井下作业，因此其考核要素包括企业文化建设、员工行为养成和现场标准化3项。各项考核要素权重确定的科学性是保证绩效考核效果的关键。笔者通过对铁峰公司领导和相关专家进行问卷打分，运用层次分析法计算3类考核对象考核要素的权重，运算过程中进行了一致性检验，均符合一致性要求。不同类别考核对象考核要素及权重确定见表1～表3。

表1 一线井下生产部门考核要素权重确定

表2 二线生产辅助部门考核要素权重确定

通过以上对一线、二线和三线部门不同考核指标权重的计算，不难发现一线生产部门的绩效考核最为关注的是班组安全建设，权重约为42%，因为对井下生产队组来说，安全生产是第一要务;对二线辅助部门来说绩效考核最为关注的是安全管理与隐患排查，权重约为51%，因为二线部门多是进行井下环境监测、隐患排查整改等安全保障工作的，因此对这类部门的考核更注重在安全管理及隐患排查方面的绩效;对三线管理部门来说绩效考核最为关注的是员工行为养成，所占权重约为51%，因为管理部门是为公司各部门进行相应服务的，员工的服务意识、素质素养最为关键，同时应该看到在对管理职能部门考核中，企业文化建设也占有比较大的比重。

确定不同考核对象的考核要素所占权重后，绩效考核部门所要做的工作即是对照各考核要素下的考核表单中规定的考评内容进行打分，最终将各表打分进行加权求和，算得各部门的绩效分数。

4 绩效考核系统研发

绩效考核系统的研发是在科学合理地确定不同考核对象的考核要素及权重的基础上进行的。系统的研发不仅实现了绩效考核的信息化，更为重要的是研发过程注重绩效考核系统与其他系统的关联分析，实现不同系统间数据的共享，为信息的综合查询、统计分析和智能决策奠定了基础。绩效考核信息系统包含基础配置、日常管理和统计分析3个功能模块。

基础配置模块是绩效考核工作开展的基础，其主要功能是实现了用户对绩效考核所需的测评者、考核对象、考核分类、考核要素、考核表单及绩效核算公式的灵活设置，对以上各类基础信息用户均可进行新建、编辑和删除等基本操作，同时基础设置过程中上述各项基础信息是相互制约的，不同的测评者负责对指定考核对象进行考评，不同考评对象对应着相应的考核要素，而考核要素又有对应的考核表单，这就大大提高了绩效考核的规范性。

日常管理是绩效考核工作实现的核心，是实现绩效考核信息化的关键，其主要功能是测评者对各考核对象进行在线考评、绩效核算、信息查询和期末结账。由于在基础配置模块中各类基础信息的设置是环环相扣的，因此考评者登陆系统后，其对应的考核对象会自动提取出来，考评者选取考评对象后，该对象所对应的考核要素及表单会自动生成，考评者即可根据考核表单内容进行打分;完成打分后按照不同考核要素所占权重和要素所得分数自动计算每个部门的绩效考核结果;通过绩效查询功能，用户可以查询考核测评的结果，并可对考核结果进行反馈和确认后进行期末结账处理，考核结果正式生效，且不允许再修改。

统计分析模块是对绩效考核工作的数据挖掘，按照时间维度、空间维度和逻辑维度3个方面进行分析:时间维度上分析某部门绩效考核在一定考核周期内考核结果的发展趋势;空间维度分析针对全公司不同部门进行对比分析，对部门进行考核结果的排序等;逻辑分析是在数据关联模型构建的基础上，实现绩效考核结果与其他要素的关联分析，包括与设备点检人员点检率的关联分析、与安全排查人员隐患整改率的关联分析、与人员出勤情况的关联分析。绩效考核信息系统功能架构如图3所示。

表3 三线地面管理部门考核要素权重确定

图3 绩效考核系统功能结构

5 结论及展望

结合煤炭企业绩效考核的特点，将铁峰公司考核对象划分为3类，以KPI为理论指导构建了不同类别考核对象的考核要素及考核表单，并运用AHP法确定了各考核要素的权重，构建了科学合理的绩效考核体系。运用信息技术研发了绩效考核管理信息系统，该系统在铁峰公司上线以来完全替代了原有的手工作业方法，不仅实现了信息化考评打分、查询及统计分析功能，同时实现了绩效考核系统与其他系统的数据关联及测评结果的可视化展示，提高了铁峰公司绩效考核工作的效率和科学性，最大程度地满足了用户需求，具有一定的推广价值。

［1］于小娥.ERP环境下的煤炭企业绩效考核思路 ［J］.煤炭经济研究，2010(6):75－77.

［2］刘存福，杨仁鹏，王 舰.层次分析法在煤炭企业绩效工资分配中的应用［J］.煤炭工程，2012(2):137－139.

［3］王景波，刘立娟.基于平衡计分卡的煤炭企业绩效评价研究［J］.价值工程，2011(10):107－109.

［4］丁 畅，诸克军.煤矿企业绩效考核的战略管理 ［J］.理论月刊，2011(5):163－165.

［5］曹慧芳.对国有煤炭企业绩效考核的探讨 ［J］.经济研究导刊，2012(32):199－200.