国家知识产权文献及信息资料库建设实证研究——对1673份专业版调查问卷的分析

●冯晓青，刘 迪

（中国政法大学 a.无形资产管理研究中心； b.民商经济法学院， 北京 100088）

1 研究背景

“国家知识产权文献及信息资料库建设”是2010年12月立项的国家社会科学基金重大项目。项目的研究目的是为我国建立资料完备、信息丰富、更新及时、检索快捷，能够充分满足用户需求的国家知识产权文献及信息资料库提供基本的思路、方法和具体的建设方案。从事知识产权相关职业的专业人士是国家知识产权文献及信息资料库的重要用户群，相比于其他用户，其对知识产权文献及信息需求量大、需求面广、需求层次较高，对国家知识产权文献及信息资料库的意见和建议将对资料库的建设起到重要的推动作用。因此，在了解专业人士对国家知识产权文献及信息的需求、获取国家知识产权文献及信息的现状、对资料库的要求和建议等问题的基础上，针对用户的需求，提出切实可行、符合实际的国家知识产权文献及信息资料库建设方案是本项目的重要内容。本文采用实证研究的方法，对全国2000余名知识产权专业人士（以下简称专业人士）发放调查问卷，通过对问卷数据的分析，为国家知识产权文献及信息资料库建设提供现实依据。

2 研究方法

本次研究对北京、贵州、哈尔滨、湖南、山东、上海、广州、台湾等省市和地区从事知识产权事务的专业人士发放调查问卷2050份，回收有效问卷1673份，有效回收率81.61%。

2.1 样本说明

本次问卷调查的样本为专业人士，其中教学研究部门占样本总数的36.7%，行政管理部门占13.2%，审判机关、专业服务机构占36.9%，其他占3.5%。在抽样时，调研人员尽量保证抽取到的样本职业特征有足够大的分布，使样本抽取具有普遍性和代表性。

2.2 问卷设计

本次调查的四个主要目的分别是：专业人士对知识产权文献及信息的主要需求；专业人士获取知识产权文献及信息的现状和问题；专业人士认为的信息资料库的建设目标；国家知识产权文献及信息资料库的运行。问卷的内容密切围绕上述目的，设计了与之相关的13个题目（见下表）。大部分问题允许被调查者对备选答案进行多项选择，部分只能进行单项选择。

表 专业版调查问卷的主要问题

3 调查结果统计与分析

3.1 专业人士对知识产权文献及信息的主要需求

调查发现，专业人士对专利等权利信息的需求最大，相关立法和制度次之，均超过半数（51.3%、52.9%），第三位和第四位分别是研究论述和社会服务信息，分别为43.9%和34.8%。因此在知识产权文献及信息资料库建设中，上述四个方面的信息都应被全面纳入，不宜偏重或遗漏。专业人士之所以总体上将上述专利等权利信息、相关立法和制度、研究论述、社会服务信息选择为主要的信息需求，是因为知识产权文献及信息首先是一种法律文献与信息。[1]254-255其次，专业人士对知识产权专业水平的提高需求越来越强烈，因此知识产权方面的研究论述自然是其重视的重要文献与信息。知识产权社会服务信息的需求则体现了专业人士特别是知识产权专业服务机构工作者对知识产权在社会生活中的状况的关注，从一个侧面反映了知识产权在当代经济社会中的重要作用。当然，其他相关的知识产权文献及信息，针对不同的知识产权专业人员也会有不同的需求。例如，从事涉外工作的专业人员对知识产权贸易信息可能更为关注。

3.2 专业人士获取知识产权文献及信息的现状及问题

3.2.1 获取知识产权文献及信息的主要渠道

目前专业人士获取知识产权文献及信息的主要途径是通过公共网络、政府及高校网站、商业网站，分别占到59.3%、50.0%和42.6%；通过书刊报纸、会议交流获取信息所占比例较低（34.7%、13.9%）。随着网络的普及和信息技术的发展，通过网络、数据库等数字化手段已经成为专业人士获取知识产权文献及信息的主要渠道。因此，在建设国家知识产权文献及信息资料库方面，需要高度重视信息化、网络化的国家知识产权文献及信息资料库的建设，并保持信息的及时更新，以便于受众及时获取所需要的知识产权文献及信息。

3.2.2 现有知识产权文献及信息获取存在的主要问题

调查发现，专业人士获取知识产权文献及信息的过程中，常常会遇到信息太多、针对性不强、信息不科学、不系统和信息不齐全等问题，影响其获得信息的效率和质量。专业人士认为，现有知识产权信息获取存在的最大问题是信息缺乏规范和系统整合，导致信息利用不便；其他问题还包括信息供应渠道太散，信息公开不够和公众利用信息的能力不足。因此，在建设国家知识产权文献及信息资料库时应注重解决现存的这些问题。

3.3 建设目标

从问卷调查数据中可以得出，专业人士认为我国知识产权文献及信息资料库的建设有以下几个目标。

3.3.1 资料全面

专业人士认为，知识产权文献及信息资料库应全面收集国内外各种知识产权信息，包括我国相关部门形成的知识产权立法、行政、司法信息（不受著作权保护的公共信息），专利、商标审批信息以外的知识产权立法、行政、司法信息，我国相关机构和个人产生的、所有涉及知识产权的信息（含学术论著、社会服务等），国内外所有对我国知识产权事务有价值的信息等内容。因此，国家知识产权文献及信息资料库建设的首要目标是全面收集国内外与知识产权相关的各种文献及信息，满足用户对知识产权相关文献及信息的需求。[2]当然，这将是一个巨大的工程，并且需要克服各种困难，如有些文献掌握在政府相关部门手中，由于当前我国政务信息化工作透明度不够等问题，因此很多知识产权文献及信息的收集有赖于诸多部门的密切配合。[3]

3.3.2 信息规范整理

由于知识产权信息缺乏规范、系统整理，导致信息利用不便，是目前获取和利用知识产权信息的最大问题，因此，我国知识产权文献及信息资料库建设的重要目标之一是将知识产权信息科学、系统、规范地整合于数据库中，方便用户的检索和使用。我国知识产权文献及信息资料库的建设应对数据库中的各种知识产权文献及信息进行科学的计划、组织、控制和协调，通过制定完善的文献及信息管理制度，采用现代化的信息技术，保证信息系统有效运转，以提高信息利用效率，最大限度地实现信息的效用。

3.3.3 文献及信息供应渠道统一

现有知识产权文献及信息获取渠道众多且分散，为专业人士获取知识产权信息造成了障碍，因此，我国知识产权文献及信息资料库建设的重要目标之一是整合各种知识产权文献及信息供应渠道，为用户提供统一的、专业的知识产权文献及信息获取渠道。

3.3.4 信息权威

专业人士认为，主管部门对知识产权信息的开放程度不够是目前我国知识产权文献及信息建设方面的主要问题之一，因此，我国知识产权文献及信息资料库的建设应与相关部门协调，确保各种知识产权文献及信息的全面性和权威性。[2]目前，在未公开的国家知识产权文献及信息中，很大一部分掌握在相关政府部门手中，或者已经公开的属于二次加工的资料，原始资料与信息未予公开，如数量巨大的专利确权过程的资料就是如此。原则上说，在不与国家秘密、商业秘密保护相冲突的前提下，具有重要公开价值的国家知识产权文献及信息应当公开，特别是在建设国家知识产权文献及信息资料库时，国家相关主管部门应当通力合作。只有这样，才能真正保证知识产权文献及信息的全面性和权威性。

3.4 文献及信息资料库的运行

3.4.1 运行模式

（1）国家出资建设运行。由国家出资，委托相关部门建设与运行，将国家知识产权文献及信息资料库发展为一个免费为大众服务的公共信息平台，具有以下优点。一是资料权威，由国家建设运行的资料库能够收录各种权威的知识产权行政信息等资料；二是信息更新及时，三是服务免费，扩大受众面，由国家建设一个免费的知识产权公共信息平台，为公众提供一个免费的知识产权信息渠道，可以为公众获得和利用知识产权信息提供便利。但是，完全由国家出资建设运行也存在以下几个问题：一是加重财政负担，数据资料库的建设和日常运行及维护都需要较大的经费，完全由国家投资建设运行无疑会加重政府财政负担；二是由于没有市场竞争机制，服务效率和服务质量都会受到一定程度的影响；三是所有信息都是免费提供，数据库中的信息资料的权利人所获得的报酬较低，不利于对权利人的保护，也不利于信息的再创造；四是会限制商业性数据库的发展空间，并最终影响知识产权文献及信息资料库建设。因此，完全由国家出资建设运行应当慎行。

（2）市场化运作。调查统计数据显示，有18.6%的专业人士赞成国家支持下的商业投资、市场运营模式，有47.7%赞成政商合作建设模式，有8.7%赞成市场化建设和运行模式。虽然以上三种模式国家的作用和商业资本的作用不同，但是其共同点都是赞同在知识产权文献及信息资料库的建设运行中引入商业资本，进行市场化的运作。三种模式的比例相加共有75%，即说明大部分专业人士赞成引入商业资本。引入商业资本、进行市场化运作具有以下优点：一是可以解决资金问题，避免由国家财政投资的单一投资结构；二是可以通过竞争机制提高服务的质量、拓展服务功能；三是可以保护知识产权文献及信息资料权利人的合法权益，鼓励信息的再创造；四是可以针对不同需求主体的市场需求，有针对性地开发特色服务，满足不同用户的需要。不过，完全的市场运作也不可避免地具有一些缺点，如资料不够权威、收费过高而不利于公众的利用等问题。完全的市场化运作还可能造成重复建设、恶性竞争等问题。

（3）政商合作。虽然有75%的专业人士赞同在知识产权文献及信息资料库的建设运行过程中引入商业资本、进行市场化运作，但对于具体如何引入商业资本、进行市场化运作的问题，仅有8.7%的专业人士赞成完全的市场化建设和运行模式，大部分专业人士还是赞成国家和商业资本的合作。政商合作，可以有效地解决单纯的国家运作和单纯的市场运作的问题，发挥二者的优势。

综合上述调查数据，比较三种国家知识产权文献及信息资料库的建设和运行模式，结合我国的现实国情，我国的知识产权文献及信息资料库的建设和运行模式应当是由政商合作建设，国家在建设运行中起主导作用，允许商业资本介入拓展服务功能。这种模式，能够吸收政府部门和市场运作各自的优点，既便于利用政府部门在国家知识产权文献及信息方面资源占有和使用方面的独到优势，又便于利用市场机制的竞争功能开展好资料库建设。

3.4.2 服务渠道

对于国家知识产权文献及信息资料库建成后的社会服务渠道，有42.9%的专业人士赞同单独建立信息网站，19.1%赞同依托百度等现有的公共网络平台，36.3%赞同依托知识产权行政部门的官方网站，11.1%赞同依托中国知网等商业网站。但笔者认为，由于行政部门网站、公共网络平台、商业网站都是现有的知识产权信息的供应渠道，它们都可以在一定程度上为用户提供部分知识产权信息，如果国家知识产权文献及信息资料库依托这些渠道，会造成部分信息的重复，为用户便捷、有效地获得信息造成障碍。其次，如果国家知识产权文献及信息资料库依托现有的某一网络平台，将会使公众误认国家知识产权文献及信息资料库与该网络平台具有某种程度的关系，使用户无法准确地为国家知识产权文献及信息资料库的性质定位。[4]因此，整合现有网络平台，建立统一的知识产权文献及信息服务平台，不仅有利于解决我国现有知识产权文献及信息供应渠道分散的问题，而且有利于知识产权文献及信息的整合和系统、科学的管理。

3.4.3 收费方式

对于知识产权文献及信息收费的问题，根据统计数据，只有46.1%的专业人士认为应通过政府或社会支持，不向用户收取费用，说明超过半数的专业人士赞同对使用国家知识产权文献及信息资料库中的资料收取费用。虽然对公众来说，不收取费用可以降低信息使用成本、促进公众对信息的利用，但是也存在以下问题：一是资金来源不稳定，可能会影响信息资料库的长远发展；二是如果信息资料库采用市场运作的模式，不收费的模式不符合市场运作的要求；三是不收费的模式难以刺激数据库各种增值服务的开发，影响信息资料库的长远发展；四是给予权利人的报酬较低，不利于对权利人的保护，也不利于信息的再创造。因此，结合我国的国情，国家知识产权文献及信息资料库在运行中应该可以向用户收取一定的费用，以维持信息资料库的运作、促进信息资料库的长远发展，进而促进我国知识产权事业的发展。

对于国家知识产权文献及信息资料库应该怎样收费的问题，有51.0%的专业人士认为应该采用按信息类型与服务层次收费的方式；有35.6%的专业人士认为应该采用按信息服务渠道收费的方式；有46.0%的专业人士认为应该采用按服务对象和使用目的收费的方式；只有9.9%的专业人士认为对于经过加工服务的信息，都可以收费。笔者认为，按照服务对象和使用目的收费，对一般公众和教学科研使用免费、对商业性使用收费，适度使用著作权的合理使用制度。同时，按照信息类型与服务层次收费，对于基础信息免费，对加工的、增值信息收费方式比较科学、合理，也得到大多数专业人士的赞同，应为国家知识产权文献及信息资料库所采用。

4 结论

通过对1673份专业版调查问卷的统计、分析，得出结论：国家知识产权文献及信息资料库的建设具有现实的必要性，国家知识产权文献及信息资料库的建设目标应该是建设一个资料全面、信息整理规范、信息供应渠道统一、信息权威、更新及时的数据库，建设运行形式应该是由政商合作建设和运行，服务渠道是单独建立信息服务网站，收费方式是按照信息类型与服务层次，对基础信息免费、增值信息收费。

［1］马海群，等．现代知识产权管理［M］．北京：科学出版社，2007.

［2］冯晓青，赵秀姣．国家知识产权文献及信息资料库建设内容选择及构建思路探析［J］．武陵学刊，2012（5）：50-55.

［3］冯晓青，付继存．我国知识产权历史信息的组织理论研究［J］．情报资料工作，2012（5）：51-55.

［4］冯晓青，李喜蕊．中国知识产权文献及信息网络服务现状研究［J］．黑龙江社会科学，2012（5）：103-108.