浅析明代海禁政策下的朝贡贸易

董兴华

（山东师范大学历史与社会发展学院，山东 济南 250014）

一、海禁政策概述

海禁政策始于明初，后演变为清朝的闭关锁国政策。明太祖朱元璋立国之初，对外实施海禁政策。海禁政策的实施在当时起到了两方面的作用，第一：海禁政策的实施可以防止国内反动势力与国外恶势力私下勾结，从而起到巩固明朝政权的作用；第二：明代政府可以掌控对外贸易大权，禁止私人贸易。加强专制集权是明代实施海禁政策的原因之一，此外，明代重农抑商政策盛行，海外贸易作为一种商业活动，受到严厉的控制，海禁政策应运而生。

海禁政策始于洪武初年（1368），洪武四年（1371），政府明令规定“禁滨海民不得私出海”。 以后，海禁政策进一步加强，政府明确禁止民间对外经济往来，对对外贸易进行严格的控制。永乐年间，海禁政策更是严厉，不只限于政策方面，最明显的便是对船只的改进，“原有海船者，悉改为平头船”。 这一政策利用了平头船的弱点，此船主要适合于内河航行，经不起大风大浪的折腾，不能在大洋上行驶，这便使得民间的船只无法进行远洋航行，从而一定程度上断绝了民间的对外贸易。后来，1433年开始，海禁政策有一定程度的松弛，趁此时机，民间对外贸易得以发展并兴盛起来。嘉靖年间，由于政治日益腐败，边防日益松弛，倭寇横行，严重危及东南沿海地区的发展，在此情况下，嘉靖政府多次下达禁令，严厉禁止私人对外贸易，海禁政策再次从紧。到嘉靖后期，随着倭寇问题日益解决，民间强烈要求允许对外贸易，在社会各阶层的强烈要求下，1567年，隆庆皇帝宣布解除海禁政策，允许民间私人对外贸易。然而，这也仅仅是一时之策，海禁政策并未得到彻底根除，清朝继续沿承此政策，并将海禁政策演变成完全的闭关锁国政策，对我国社会发展起到很大的阻碍作用。

二、海禁政策下的朝贡贸易

明朝对外关系史上的三件大事：海禁、朝贡贸易与郑和下西洋。海禁，禁止国人未经官方允许而私自出海贸易，海外国家要来中国贸易，则需以“朝贡”的形式进行，史学界称之为“朝贡贸易”。

（一）朝贡贸易的发展与衰落

明太祖的海禁政策时松时紧，但始终未明令废除，与海禁政策形影相随的朝贡贸易体制贯穿于整个明代，并且经历兴起、发展、繁荣以及衰落的过程。

明太祖朱元璋即位初期，朝贡贸易逐渐兴盛起来。明朝建立后，天下初定，张士诚、方国珍等残余势力仍盘踞在沿海岛屿，他们一方面在国内培养党羽，另一方面勾结海寇与外国势力侍机卷土重来。“初，方国珍踞温、台、处，张士诚踞宁、绍、杭、嘉、苏、松、通、泰，诸军皆在海上，方、张既灭，诸贼豪强悉航海，纤岛倭入寇。”方、张势力的存在威胁着明王朝的长治久安，使初建的明王朝更加脆弱。在此情景下，明太祖遣使四出，招徕各国与明朝进行贸易，并以厚往薄来为指导思想，在明太祖朱元璋即位初期朝贡贸易得到较快的发展。明成祖时期，郑和下西洋的推动，使得该时期的朝贡贸易达到顶峰，不过，这种盛况只不过是昙花一现。据记载：“自弘治元年（1488）至弘治六年（1493），海外诸国由广东入贡者仅占城、暹罗各一次。而在东南沿海私通海外船舶者却络绎不绝。”从这句话中，我们可以看出朝贡贸易的日益衰落和私人海外贸易的兴盛。

明代明武宗皇帝年间，是朝贡贸易发展的转折期，这一时期，朝贡贸易更为衰落。明武宗开始对进口的货品即番货进行“抽分”，抽分即抽取一定的税率，这实际上是海禁政策的放松，一定程度上部分私人海外贸易的存在，抽分制的实施，使私人海外贸易有了明显的发展。私人贸易的快速发展，标志着朝贡贸易的衰落。明廷在对“抽分”的番货“给价”时，不再像以前那样，付给高出其实际价值数倍的价值，而是让有关官员对番货的实际价值进行评估，大体按其实际价值“给价”。此政策的实施，使得前来明朝朝贡的贡使利益受到很大损害，这样，自然而然的降低了他们前来朝贡的热情，使得这一时期的朝贡贸易进一步衰落。

明朝后期，尤其是隆庆元年实行部分开禁后，私人海外贸易得到蓬勃发展，朝贡贸易更是日益衰落以致出现瓦解的趋势。通过阅读《明实录》、《明史》等史籍，我们不难看出，自隆庆以后，与明朝保持朝贡关系的国家是少之又少，主要有朝鲜、琉球、安南等少数国家，并且这几个朝贡国朝贡贸易的数量，也是日益减少，不如明初规模宏大。

朝贡贸易作为一项国家政策，在经历了兴起、发展、繁荣之后，渐渐走向衰落的原因是什么呢?首先，朝贡贸易具有官方垄断的性质，这违背了经济自身的发展规律。其次，私人海外贸易的顽强发展冲击并瓦解着朝贡贸易体制。正像徐光启所说：“私通者，商也，官市不开，私市不止，自然之势也。”私人海外贸易在明初一直存在，到成化、弘治时更为常见。最后，朝贡贸易体制的衰落与外界因素——与海外形势的变化有一定关联。随着葡萄牙和西班牙的对外侵略，对满剌加（马六甲）吕宋（今菲律宾）占领，改变了中国在东南海上的地位，不在处于主导位置。这也是正德以后，明朝朝贡贸易日渐衰落的原因之一。

（二）朝贡贸易的特点

朝贡贸易是明朝对外交往的唯一合法形式，它几乎垄断了整个明王朝的对外交往活动。朝贡贸易实施之初就确定了“厚往薄来”的指导思想，不以盈利为目的，带有浓厚的政治色彩。朝贡贸易之所以历史悠久与它本身的特点有着密不可分的联系。

明朝实施海禁的同时，保留了朝贡贸易这个对外联系的窗口。禁止私人贸易，表现出极强的垄断性。一方面，明王朝建立后，朱元璋例行海禁，“片板不许下海。”另一方面，他又需要各国来朝，以便树立“天朝上国”的大国形象，于是便派遣使臣外出，与外界各国建立联系，朝贡贸易应时代之需而出现。

朝贡贸易有着严密的管理体系，对于贡期和贡道都有着严格明确的规定。对于各国与明朝关系的亲近程度不同，各贡国贡期则不同。“据《大明会典》记载：安南，占城，高丽，真腊，爪哇等国，每三年一朝贡，琉球国每二年一朝贡，每船百人，多不过百五十人。”贡道主要有福建闽南和广东地区。

为更加严格的管理朝贡贸易体制，洪武十六年，明朝开始给前来朝贡的国家颁发凭据，即“勘合”制度，所谓意思就是经堪比相合以后方可来贡，如不合则拒之于门外，这是一项很严密的限制措施。同时，对于朝贡交易场所亦有严格的限制，朝贡交易的场所主要有两处地方，京师同文馆和市舶司。对于贡使所携带物品，贡品部分，进献给中国皇帝，皇帝会对其进行丰厚的奖赏；对于私人物品，一般由明朝“给价”收买或是令其自行交易。明成祖朱棣即位之初对朱元璋实行的怀柔政策给予了充分的肯定，并且在发展中国与海外诸国关系上颇有一番抱负，更有气魄，永乐元年（1403），朱棣对礼部大臣说：“帝王居中，抚驭万国，当如天地之大，无不覆载，远人来归者，悉抚绥之，俾各遂所欲。”在这种怀柔政策的引导下，对贡使私物自然要免税了。

应该指出的是，明初即有所谓“抽分制”这种制度在弘治正德以后才渐渐变成真正意义上的税收。明初的“抽分”不能称之为税收，它是朝贡贸易体制下“厚往薄来”政策的产物。明太祖朱元璋曾下令：“附至番货，欲与中国贸易者，官抽六分，给价以偿之，仍除其税……除国王进贡外，番使人伴附搭买卖货物，官给价收买。”由此看出，明初抽分的物品是给价的，而且不征税，并且对于私人物品也有一定的规定。从中还可以看出，朝贡贸易作为一种国家政策，自始至终都带有浓厚的政治色彩，并处于官方严格控制之下。从本质上来说。朝贡贸易只是笼络其它国家的一种政治手段，绝不是为了发展对外海外贸易和促进国家经济发展。外国学者曾经对此总结和评价道“无论如何，明代之朝贡贸易不论从贸易政策上或财政政策上讲，都没有重大的价值，只是举扬所谓朝贡礼的服从关系而已，可看作是极度的尊重服从关系的中国官僚政治特质的表现。”

（三）海禁与朝贡贸易相辅相成

海禁与朝贡贸易是明朝对外关系的基本政策，纵观明朝历史，海禁政策与朝贡贸易贯穿始终，两者相辅相成，相互促进。明朝在建朝初期，便实行海禁政策，进行朝贡贸易，中外相互需要彼此的物品，绝不进行任何交换是做不到的，为了更有效地推行海禁，明廷设立市舶司，专门对朝贡物品等进行控制。这种朝贡贸易实际上是中国处理与其他国家关系的一种外交手段，朝贡贸易与海禁政策相辅相成，成为“明朝对外关系的两大支柱”。 两者相互促进，共同推动着明朝与周边国家的友好往来。

明初实行海禁并不如想象中的那么严格，并不是完全禁止，至少还保留了朝贡贸易这个官方贸易渠道。美国学者费维恺的研究成果也说明了明代海禁政策并不是很严格，“明代的海禁自15世纪初一直延续到16世纪中，但实际上对于日渐增长的对日与东南亚贸易，很少影响。”从中我们可以看出，海禁政策下的朝贡贸易也促进了当时海外贸易的发展。

朝贡贸易是一种官方贸易方式，它与民间对外贸易是相对立的。海禁政策禁止民间对外贸易，与朝贡贸易相辅相成。尽管海禁政策和朝贡贸易使得民间对外贸易举步维艰，却也并没有完全遏制住民间对外贸易的发展，但这两种政策对中国社会和经济发展造成的阻碍是不容忽视的，明王朝实行海禁政策，使对外贸易被禁止，失去了这个与国外沟通的机会，其严重阻碍了中国近代经济的发展，并且朝贡贸易体制使得朝廷与民间的矛盾加剧，这些都成为日后政权稳固发展的隐患。

综上所述，明初实行海禁政策可以说是一定时代的产物，在实行初期起到了一定积极作用，防止了国内反动势力与国外势力的勾结，使得海防更加巩固，政权得以稳定，同时，朝贡贸易一定程度上促进了中国与国外各国的联系与交往，并且为朝廷攫取了高额收益。然而，海禁政策对中国的发展起到很大的阻碍作用，带来了很多负面影响。海禁，严格禁止民间对外贸易，这使得民间贸易发展缓慢，加剧了民间与朝廷之间的矛盾。朝贡贸易，遣使四出，需要大量的资金支撑，朝廷便将这种负担追加到各地官员身上，一方面，加重了各地的财政经济负担，耗费民力，另一方面，严重影响社会安宁，这些都引起官员与地方民众的不满。海禁政策，使得中国丧失了对外贸易的主动权。总之，海禁政策有其积极作用，也有其消极影响，应时代要求而出现，因不合时宜而衰落。

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