科技论文基金项目标注不端行为及其对策研究

闫建军

（周口师范学院 学报编辑部，河南 周口 466001）

随着经济社会的发展，国家对教育科技研发的投入不断加大。科学研究基金是对科学研究所采用的一种最主要的资助形式。近年来，国家设立了各种层次、各种类型的科学研究基金。基金项目资助论文的质量和数量是评价基金使用效率，量化基金项目绩效的重要参数之一；同时也是评价期刊学术质量，评选优秀期刊的重要指标之一。为了吸引高质量的基金项目论文，各期刊出版单位推出了一些优惠措施，如缩短审稿周期，快速发表，减免发表费，增加稿酬等。加之基金资助机构在项目审批和结项时把关不严，有的甚至没有把关。有些作者便感到有机可乘，为了使自己的论文能顺利通过审稿，并快速发表，就虚假标注基金项目……科技论文基金项目标注不端行为也逐渐显露，并呈日益增多之势，严重侵蚀着学术生态环境。研究科技论文基金项目标注不端行为对于净化学术环境，建设科研诚信体制具有重要的现实意义。

一、科技论文基金项目标注不端行为的表现形式

基金项目标注不端行为按论文作者的主观意愿，笔者将其划分为主动型和被动型两类。

（一）主动型不端标注行为

期刊出版单位受期刊各种评奖的影响和引导，将基金论文比（基金论文率）作为提高期刊水平的重要手段和任务。为了吸引基金项目论文，学术期刊出版单位会相应地制定一些优惠措施。另外，在栏目的议程设置上，基金项目论文也往往被安排在栏目的前面，作为封面或所谓的头版头条或目次面加黑的重点论文推荐给读者。尤其是一些核心期刊，论文如果不是省部级以上基金项目资助论文，很难进入审稿程序，自然也就不可能发表。另外，一些审稿专家在审稿时对基金论文也比较宽容。作者为了提高论文的投稿成功率、使自己的论文能顺利并优先发表，将不是某项基金资助的论文，通过人情关系挂靠在别人的基金项目下，有的还可能虚假地标注基金项目。这里，笔者归纳为以下几种表现形式：

1.弄虚作假，主动找项目挂靠；

2.项目没有批下来，提前标注；

3.项目批下来后，补充标注；

4.多基金标注。

（二）被动型不端标注行为

当前各种期刊的评奖，无论是“北大中文核心期刊”的评选，教育部主办“名刊名栏”评选，还是中国高校科技期刊研究会“中国高校精品·优秀·特色科技期刊”的评比等，几乎都有基金论文比这一指标。被动型基金项目不端标注，指学术出版单位为了期刊自身评比的各种需要，在没有经过作者许可或者作者无奈默许的情况下，给论文主动找基金项目标注的行为。在这里，作者处于弱势地位，“人在屋檐下，不能不低头”，再说挂上基金项目对自己的论文又没有什么影响，反而是给别人提供了帮助。

对于作者和期刊单位来说，这些主动和被动的不端标注行为都不难理解。对作者来说，主动标注基金项目，能够增加论文的发表机会，产出更多的基金资助成果，有利于基金课题的结项；对期刊单位来说，有利于参加各种期刊的评奖，都是脸上贴金的好事，何乐而不为呢？

二、科技论文基金项目标注不端行为的应对策略

（一）以质量用文章，不歧视无基金项目资助的论文

一般来说，受到各种科学基金资助的研究项目，或是理论热点，或是技术难点，在本领域都具有一定的先进性、创新性、可行性。所以有这些科研成果形成的论文，一般都具有较高的学术水平。虽然绝大部分的基金项目论文水平较高，但并不是所有的基金项目论文水平都高，更不是说非基金项目论文水平不高。所以期刊单位应正确对待基金项目论文，不歧视非基金项目论文，杜绝那些急功近利的所谓吸引基金项目论文的优惠措施，更不能给作者论文强加基金项目，做到以公心面对所有作者，以良心面对全体读者，以客观的态度看待基金项目论文，真正坚持以质量用文章的原则。

（二）坚持基金项目标注投稿前确定，投稿后不得随意增加和更改

应该从学术不端、著作权法的高度看待基金项目的标注问题，像作者姓名的标注和排名一样，基金项目标注都应在投稿前确定，投稿后不得随意增加和更改。从逻辑常识上来说，不可能论文完成在前，基金资助在后。如果那样就成了出版赞助资金，而不是科学研究基金。

（三）要求作者提供基金项目批文复印件，保证基金项目标注的真实性

科技期刊在稿约中要明确声明：作者要提供基金资助项目传真、复印件等证明材料。对于已经提供复印件的，必要时可到基金资助机构和获得基金资助的单位网站上查询核实。编辑一要审查论文作者应确为基金项目组成员、或者有基金项目组成员，确保项目资助对象范围不被扩大，二要审查论文内容与基金项目课题的相关性，确保与基金项目无关的成果被挂靠，从而保证基金项目产出成果不被扩大。资助对象的一致性原则，是编辑保证基金项目标注真实性的根本要求。

（四）规范标注名称和格式，形成自己的体例格式

世界各国的主要基金资助机构都非常重视科技论文的基金类别标注与归属问题。2008年1月，美国颁布了“2008年统一拨款法案（修订版）”［1］，要求项目申请和受资助者提供项目进展时，要标注引用论文的PMC登记号。我国颁布的“国家自然科学基金资助项目研究成果管理暂行规定”［2］第四条明确指出：“科学基金资助项目的研究成果，必须严格按规定进行标注”，第五条为标注内容，对中英标注格式作了要求。其中中文标注格式：“国家自然科学基金资助项目XXXXXXXX（项目批准号）”；英文标注格式：“Project XXXXXXXX supported by National Natural Science Foundation of China”，可缩写为“Project XXXXXXXX supported by NSFC”。“标注位置应在学术论著、鉴定证书、技术资料及其他有效证明材料的封面，或书前扉页，或论文首页等醒目处，或致谢部分”。

1.规范基金项目名称

规范的基金项目类别名称，可以到相关基金资助机构的官方网站查询。常见的基金项目类别名称有：国家自然科学基金资助项目，国家重点基础研究发展计划（973计划），国家高技术研究发展计划（863计划），国家科技支撑计划，教育部科学技术研究重点（重大）项目资助，高等学校博士学科点专项科研基金，中国博士后科学基金，教育部优秀青年教师资助计划，长江学者与创新团队发展计划，中国科学院重点资助项目，中国科学院知识创新项目，中国科学院百人计划经费资助，中国科学院院长基金特别资助，等等。

2.规范标注格式

规范基金项目的标注格式，形成自己的学术出版体例。如采用“基金项目类别＋课题名称＋批准号”的形式。在出版时要求作者提供基金项目的课题名称，这样编辑可以审视课题名称与论文内容的相关性，防止基金项目标注的张冠李戴。要求提供基金项目批准号，可以防止部分项目被提前标注。对于基金项目名称和编号的常见问题，学术期刊编辑应该做到胸有成竹，在工作中要主动地向作者传达基金项目标注的规范［3］56，发现问题，应坚持原则，督促作者认真完成基金项目的完整标注［4］14－15。以真实性为原则，不仅可以发现标注中的很多问题，还有利于基金项目的管理、实施和科技信息部门的统计工作。

（五）惩防并举 倡导良好的学术风气

对于弄虚作假、胡乱挂靠基金资助项目的论文，学术期刊出版单位不能仅仅删掉基金项目标注就草草了事，还要对其作者进行批评教育，使其认识到问题的严肃性，进而产生对科学研究的敬畏性，不至于下次投稿时还故伎重施。学术期刊出版单位可采用的措施有：拒绝录用和刊登稿件，书面警告，通知其单位，公开曝光等。同时，学术期刊出版单位应倡导严谨的治学态度，倡导坚持真理、尊重科学，倡导勇于探索、开拓创新的科学精神，致力于培养作者自觉的学术意识、塑造浓厚的学术氛围、形成良好的学术风气、建立诚信的学术环境。基金资助机构，应实事求是，了解科研规律，改进项目设置周期，加强对基金项目的监督与管理，做到不催生项目，真正起到基金项目资助和立项的目的。针对基金项目标注不端行为，基金资助主管机构可采取暂停或终止科研项目，追缴已拨付的项目资助经费、取消已获得的学术荣誉和学术奖励，还可取消其在一定期限内申请科研项目的资格等措施。基金资助机构作为基金项目主管单位，对有不端标注行为的应坚持惩防并举原则，建立健全预防和惩处机制。

三、结束语

基金项目标注不端行为的产生原因是多方面，需要各相关部门乃至全社会的共同努力，作为期刊出版单位更是责无旁贷，为此，就要做到以下几个方面：以质用文，不歧视无基金项目论文；严肃基金项目的标注，坚持投稿前确定，投稿后不得随意增加和更改；要核查基金项目标注的真伪；要形成本单位固定的体例，做到基金项目名称表达的准确性、体例标注的完整性，保证基金项目资助范围和对象的一致性；要加强对不端标注行为的教育，惩防并举，倡导良好的学术风气。

［1］Revised Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH－Funded Research［EB／OL］.http：／／grants.nih.gov／grants／guide／notice－files／not－od－08－033.html

［2］国家自然科学基金资助项目研究成果管理暂行规定［EB／OL］.http：／／www.nsfc.gov.cn／Portal0／InfoModule＿509／28407.htm

［3］王小曼，倪东鸿，马奋华.科技期刊中基金论文信息的著录［J］.科技与出版，2005（5）.

［4］刘国宁，黄 海，金立波，等.科研单位加强国家自然基金项目管理的建议［J］.农业科技管理，2005，34（3）.