浅谈建筑工程合同管理中的索赔和反索赔

赵瑞峰

（北京远达国际工程管理咨询有限公司，北京 100088）

1 建筑工程合同管理当中的索赔分类

1.1 合同中由不确定因素引发的索赔

1.1.1 政策、规范的更改而造成的索赔

对于有较长建设周期的工程项目，如在项目实施过程中，国家对建筑行业的政策和法律规范进行更改，有可能造成承包商实际费用大幅度偏离预算。

1.1.2 地质条件的变化造成的索赔

由于自然条件的改变，也就是地质条件的的变化，让之前记录的勘探资料有所变动，这样就会在一定程度上将勘察内容相应增加，必然也会将施工工作量增加，这时承包商就会开展工期和费用的相应索赔工作。

1.2 合同在签订和履行中的索赔

1.2.1 工程量清单的错误造成的索赔

在建筑工程中所涉及到的工程量清单以及图纸中产生的错误，是不能彻底杜绝的，当有类似错误产生时，常会伴随着索赔的发生。

1.2.2 合同条款表达不准确而造成的索赔

当前，建筑合同的标准文本对条款作出了统一规定，但其中的重点条款需要按照不同工程项目的实际状况调整拟定。在一定程度上，语言表述的准确与否，以及合同条款设计严谨与否，都是发生合同索赔事件的潜在因素。

1.2.3 合同签订后由于变更造成的索赔

建筑工程施工过程中，由于多种原因会增减相应的工程量。对工程变更洽商针引起的索赔事件，也是建筑工程项目实践中经常发生的情形。

2 索赔和反索赔的程序

2.1 反索赔程序

2.1.1 提及索赔意向之前

在索赔事件发生时，发包商的工程师需要在第一时间对可能提及的索赔开展必要探究，项目经理需要按照所探究的内容，向不同专业的工程师收集资料，对能够产生的索赔项进行必要的分析，为提出索赔请求做好准备。

2.1.2 提及索赔意向之后

其一，要对索赔报告开展详细的、多角度的探究，将索赔凭证进行分析，把重点整理出来，针对索赔的理由和索赔的要求，开展细致的探究评价，注意反驳理由的提出应依据具体的证据，目的是降低或者解除索赔的风险。其二，双方在进行协商的过程中，有必要开展会议论证，坚持原则，也要有适当让步的准备，才能有效解决索赔争议。其三，如需要凭借相关法律程序比如仲裁、诉讼来解决索赔争议，则要注意双方一旦达成仲裁协议在先，那么就应当先行仲裁，而不能不经仲裁提起诉讼。其四，对于双方意见，需要积极交流讨论、共同协商，一方应当给予对方索赔与反索赔的解决意见与详细报告[2]。

2.2 索赔程序

2.2.1 提及索赔意向之前

（1）索赔意见的形成

不同专业的索赔要求需要承包商的造价工程师对其细致整理，从而构成正确意义下的索赔意见，同时要在所规定的失效期限内，将索赔的通知书报送到发包方手中，同时要在报送之后的28天之内将索赔的书面报告报出。

（2）索赔意向

在发生索赔事件之后，在现场的工程师需要在第一时间将索赔意向对项目部提出，项目经理需要让项目部中的主要工程师，在分析完索赔的意向之后，进行细致的资料收集，从而将详细的索赔需求提出。

（3）索赔意向的收集

各个工程师需要针对具体的索赔意向内容，整理并收集有关的资料，将所收集的资料当做索赔的凭证，同时要严格关注合同中的特殊条款，以此来对索赔的工期与费用进行相应计算。

2.2.2 提及索赔意向之后

（1）诉讼与仲裁

对于索赔的争议，建议利用法律程度予以解决。仲裁和诉讼是在双方不能达成和解的情况下可供选择的解决争议的手段。

（2）和发包方开展双方的协商

报送完索赔报告之后，承包商需要主动的和发包方开展针对性的沟通，从而寻求出索赔事件的解决对策，并对不同的因素综合性考虑，在对原则有所坚持的条件下将达成合理让步，以便使问题及时解决。

（3）中间人的重要性

当双方所提出的意见有较多的差距时，需要中间人调节。调节结束后达成书面协议，协议在不违反法律法规、不损害社会公共利益、不损害第三人利益的情形下，即具有法律效力双。

3 建筑工程合同管理中索赔和反索赔的应对措施

3.1 建筑工程施工合同实行全过程控制

3.1.1 合同履行中的控制

建筑工程施工中的履行阶段，发包商和承包商均应完善资料，每一个工作的书面记录，都会成为索赔和反索赔的重要凭证。若资料不够完善，或者具有时效性的资料超出时效期，都可能丧失索赔或反索赔的有利条件。

3.1.2 合同签订之后的控制

由于建筑工程自身的多样性、长期性以及复杂性的，这一系列的特征决定了合同在实施当中的控制要素，其中合同中所涉及到的各项工作内容均需发包人以及承包商予以重视。要有效提升索赔和反索赔的工作效率，就需要充分重视合同管理，强化各项工作内容实施者的风险意识，提高合同管理水平。

3.2 合同签订内容需严谨开展，将索赔及反索赔提升

索赔在工程建设合同实施过程中随时都能发生，因此对于补充协议、补充条款及合同的专用条款等方面需要做到周全、清晰、严谨的表达。运用科学严谨的态度对待合同，尽可能使合同漏洞最小化，避免不必要的索赔发生。并且，尽量分析合同当中可能遇见的风险，对于合同条款中的内容需要理解透彻，防止由于遭受索赔而造成损失。

4 总结

建筑工程的全过程合同管理，无法避免地会涉及到索赔与反索赔。为了尽可能使风险得到控制，就要分析合同各项条款，注意细节问题。将成本的控制与核算有所强化，将索赔与反索赔发生频率降低，以使合同履行顺畅开展。

[1]杨晓鹏.对建筑工程合同管理中索赔与反索赔的认识[J].科技创新与应用，2013,12（09）：123-124.

[2]孙华峰.浅析建筑工程合同管理中应注意的几个问题[J].现代经济信息，2013,11（07）：112-116.