制度与知识溢出、生产率增长的关系研究①

暨南大学产业经济研究院 刘胜

1 制度对生产率增长的直接作用

一直以来，新古典增长理论和内生经济增长理论都没有把制度纳入分析框架内。自从20世纪70年代中期以来，以North(1990)为代表的新制度经济学者认为，任何经济增长过程都是在一定的制度环境和制度安排下发生的，都不可能脱离制度背景而独立存在，制度因素贯穿经济增长的全过程。North(1990)认为，制度对生产率增长起着重要甚至是决定性的作用。制度对生产率增长的作用在新制度学派的推动下日益受到关注，许多学者做出了开创性的研究，除了从理论上探讨制度对生产率增长的直接作用外，众多学者还从实证上沿着以下两个方向来研究制度与生产率增长的关系:一是通过对多个国家的制度和生产率增长的变量数据进行分析，从而找出影响国家间生产率增长的共同因素；二是以一个国家为样本对象，对该国制度和生产率增长变量的数据进行分析来研究制度对生产率增长的影响。

2 制度对生产率增长的间接影响

制度对生产率增长的间接影响体现在:制度作为吸收能力的重要维度，对知识溢出促进生产率增长的过程有着重要调节作用。现有的文献主要有:

一方面，从宽泛的制度的概念出发，研究制度对生产率增长的间接影响。理论方面，Keller(2002)指出，由于技术创新和技术模仿的准公共物品属性，以及高昂的事前专用性投资等特点，决定了技术创新和技术模仿活动具有很强的制度依赖性。实证方面，Clarke(2001)对发展中国家制度质量与R&D资本、生产率的关系进行了研究，表明FDI与R&D资本存在负相关关系，制度质量与R&D资本存在正相关关系。这说明与FDI相比，制度质量对R&D资本更具有促进作用，而R&D资本的提高有助于技术深化与技术进步，因此，制度质量的提高将促进生产率增长。

另一方面，具体化制度的概念，从某一特定的政治或经济制度出发，考察制度作为吸收能力的维度对生产率增长的间接影响。

(1)政治制度。政治制度一般是通过作用于经济制度和其他政策对生产率产生影响(Acemoglu,2004)。由于政治制度决定了政治权力的分配，拥有政治权力的当局可以通过操纵经济制度来制定各种政策，以攫取其他群体的财富或获得社会的剩余资源，这种非有效政策会导致经济制度的非有效性(Acemoglu,2004)。相反，一国政府的权力越有限，经济活动者所遵守的规则越透明，就越能促进一国的技术溢出和生产率发展。与政治寡头社会相比，民主社会更有利于生产率的长期增长，这是因为新闻舆论和宗教信仰的自由度越高，越有利于知识溢出，进而促进生产率增长。现有技术既得利益者在面临新技术威胁时，往往会采取各种努力游说当权者阻碍或推迟新技术的引入。然而，权力制衡能够提高游说成本，迫使现有技术既得利益者放弃游说，进而有助于新技术扩散和溢出。

此外，从法律、契约的角度来看，完善的法律制度对保护知识生产者的积极性、促进人才流动以及维护知识产权交易市场都有重要作用。而对于整个经济体系而言，法律制度的建立完善、“契约精神”的宣传弘扬大大降低了经济活动中的不确定性，减少了经济主体的机会主义，从而使得知识能够在日益频繁的跨国贸易或区域间贸易中迅速扩散，通过知识溢出效应大大提高了落后地区的生产率。

(2)经济制度。与政治制度相比，经济制度直接决定了经济活动者受约束的程度，通过减少交易成本，降低市场准入等制度安排促进了市场的完全有效竞争，从而促进知识溢出和生产率增长，现有文献主要从产权、经济自由化、市场化程度等角度进行论述。

在诺斯的分析框架里，产权是经济制度的核心，甚至他把产权等同于经济制度。由于产权制度能够有效保护所有者财产不被当权者攫取，强化他们对投资的预期，从而进一步促进金融发展和生产率的长期增长。CHH(1997)通过在CH模型中添加了知识产权保护、高等教育体系和营商便利等制度变量，采用24个发达国家1971～2004年的数据，对国际R&D溢出效应作了重新检验和比较分析。结果表明，与不考虑制度时的情况相比，制度质量差异明显对R&D溢出的国别差异有重要影响。陈刚(2010)指出在缺乏有效的产权保护和法律规则的环境中，技术创新和技术模仿的预期收益具有非常高的不确定性，这将降低企业的技术创新和技术模仿激励，此时，不仅企业的自主R&D效率会因此降低，而且企业利用和吸收其他企业R&D溢出效应的激励也会因此而降低。因此，制度质量更高的国家不仅自主R&D的效率会更高，而且这些国家从国际R&D溢出中获得的收益也可能会更多。

经济自由化对生产率增长的作用在于:第一，经济自由意味着竞争，从而促使在位企业加大研发投入，以降低成本，保持竞争优势；第二，自由经济可以更好地培养和发掘企业家，自由市场使企业家有更多机会接触不同的思想和新知识，进而发现新的创业机会，并有条件试验他们的创新思想，通过企业家的“破坏性创造”——创新或创业，更有力地推动知识溢出、技术变革和生产率的提高；最后，自由市场使得资源尤其是知识资源可以自由地流向其使用价值最高的地方，从而提高了经济效率。由于知识具有高度不确定性和非对称性，不同经济主体对于同一知识的潜在价值具有不同评价，当知识创造者不愿或不能将新研发的知识商业化时，通过自由市场的交易或人员流动，新知识被其他经济主体获得并识别、商业化，从而提高了新知识的使用效率，间接促进了社会生产率的提高。

另外，基于市场化程度的视角，张海洋(2008)检验了中国市场化进程对外资技术溢出的影响。研究发现，市场化进程不仅促进了中国工业生产率的增长，而且是促进外资技术溢出的决定性因素。武鹏、余泳泽、季凯文(2010)利用面板计量模型就市场化和政府介入对中国高技术产业R&D全要素生产率的影响进行了分析，发现市场化程度对我国高技术产业R&D全要素生产率的增长有着显著的正向影响，而政府介入程度有着显著的负向影响。

3 结语

已有文献为本文提供了较好的基础，知识溢出是与吸收能力相结合来促进技术进步和生产率增长的，本国技术吸收能力可能是决定最终的技术外溢效果、技术进步率以及稳态生产率增长率的关键变量，制度可能通过影响吸收能力作用于知识溢出和生产率增长。但制度对生产率吸收能力的作用还不太明确，其体现在:一方面，将制度作为一个笼统的概念来研究，偏重于理论层面的研究，但在实证层面上，将制度作为宽泛意义的概念来研究很难深化；另一方面，虽然也有文献将制度具体化为政治制度和经济制度来研究，但鲜有基于省际层面研究制度对知识溢出促进生产率增长调节效应的理论模型和实证研究，有待以后进一步深化。

[1]Acemoglu,D,S Johnson,and J.Robinson.2004.Institutions as the Fundamental Cause of Long Run Growth[R].NBER Working Paper No.10481.

[2]Clarke,G.G.2001. How the Quality of Institutions Affects Technological Deepening in Developing Countries[R].World Bank Policy Research Working Paper No.2603.

[3]Coe,D.T. Helpman,E.and Hoffinaister,W.Alexandar.North-South R&D Spillovers[J].Economic Journal,1997(107).

[4]Douglass C.North. Institutions, Institutional Change and Economic Performance[M].Cambridge University Press,1990.

[5]Keller,W.2002. Geographic Localization of International Technology Diffusion[J].American Economic Review,92(1).