建筑变形监测项目的风险管理

苏京平

（1.上海市地矿工程勘察院，上海200072;2.上海市岩土工程检测中心，上海200436）

一、引 言

随着我国国民经济的高速增长和现代化建设的日益加快，建筑变形监测项目的数量越来越多，规模也越来越大。由于建筑物的变形本身就是一种风险，而建筑变形监测则是现实意义上对风险的监测。同时，项目实施过程中还将面临更多不确定因素，由此产生的项目风险与日俱增，风险损失也越来越严重。因此，如何正确识别项目风险来源和风险状况，客观评估风险影响或损失程度，探索规避和化解项目风险、降低风险损失的有效途径是不容忽视且亟待解决的问题。

本文结合建筑变形监测项目的特点，围绕项目总体目标，全面识别和衡量项目实施的每一个阶段的风险，通过对风险的识别、估计和评价，制订风险应对计划，以及对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失、提高效益、确保质量的目的。

二、风险识别

1.变形监测项目风险主要来源

变形监测的风险伴随于项目运作和实施的各个环节。由于每个项目的情况各异，因而风险识别的难度大，风险评价的误差也大。总体而言，建筑变形监测的风险来源主要有以下几个方面:

（1）环境风险

变形监测项目的实施与现实的各种环境因素密不可分，市场环境的好坏会直接影响业务需求量，影响市场价格和行业竞争态势;自然环境的好坏有时会直接决定项目的成败;工作现场环境是否良好会直接影响工作效率，如员工长期出差在外、项目管理人员对员工关心不够、对工作环境缺乏足够的重视等，这些将直接影响项目进度，还可能导致各种质量和安全风险。

（2）经营风险

市场环境下，变形监测项目的经营策略对项目的成败有举足轻重的作用。良好的业务关系、广泛的信息渠道是业务来源的保证。在项目招投标阶段，招投标方式的不确定性影响、对招标文件的理解与响应、对现场情况的了解，以及标书的内容、报价等，都会对项目成败起关键性作用;在订立合同阶段，合同条款任何一处错漏都可能导致潜在的风险。项目经营过程中还经常遇到监测项目变更、工程款项不能预期支付、合同纠纷等引起的风险，有时甚至可能面临业主的资金和信用偏差。

（3）技术风险

建筑变形监测是采用精密测量手段，通过对建筑物的变形进行周期复测，从而及时掌握建筑物的变形大小和安全情况。由于建筑物的变形量很小，与常规测量相比，所要求的精度明显要高［1］，典型精度为1 mm或相对精度要求为10-6，因此从技术方案的设计，到测量外业和内业各环节，直到最终成果通过检查验收，期间任何一个环节的失误都会为项目带来风险，包括技术方案错误所带来的设计风险、单位内部不严格执行质量检查审核制度所带来的程序风险、技术流程不熟悉所产生的人为风险等。

（4）管理风险

变形监测项目管理贯穿于项目实施的全过程，由于管理模式不合理，项目内部组织不当、管理混乱或主要管理者能力不足、人格缺陷等，以及对工期、质量、安全各项指标的落实措施不严格，现场工序安排不合理，施测准备工作不充分，都将导致项目管理风险的出现。此外，管理风险还可能来自于项目主体，如来自业主错误的行为和指令、业主提供的基础资料不完整、业主与乙方签订的合同责任划分不清等，这些都需要制定相应的风险对策。

2.风险事件及其后果

笔者采用风险因素分类分解法［2］对建筑变形监测项目的风险进行分解，并结合以往类似项目所积累的经验，归纳总结出变形监测项目的风险清单，见表1。

表1 建筑变形监测风险事件及后果

三、风险分析和评价

1.风险估计

风险估计是通过分析风险发生的概率、风险发生时对项目目标的影响，对已经识别的各类风险尽可能地量化风险影响程度，从而全面估计项目面临的风险。

以下采用风险坐标法［2］对表1中的各风险因素进行度量。式中，R为风险量;p为风险事件可能发生的概率，见表2;q为风险事件发生对项目目标的影响(损失量)，见表3。

表2 风险概率估计 (%)

笔者根据所收集的近年来变形监测项目资料和以往工程经验，对识别出的风险因素进行概率和影响分析，结果见表4。

表3 风险影响等级

表4 建筑变形监测风险概率和影响分析

2.风险评价

风险评价采用风险概率-影响矩阵［2］来表示，如图1所示。

图1 风险概率-影响矩阵

图1中，各风险区域所代表的风险等级与相应的应对策略见表5。

表5 风险等级与应对策略

利用风险概率-影响矩阵，对表4的建筑变形监测风险概率和影响分析结果进行综合评价，得出如下结论:

1)出现在S区域的风险有市场风险、技术设计2项，说明此类风险发生的可能性大，风险造成的损失大，需要优先采取行动和采用主动性的应对策略。

2)出现在H区域的风险有协调能力、合同风险、选点布网、观测实施、成果提交、知识更新、人力资源7项，说明此类风险发生的可能性比较大，需要采取重点防范的措施。

3)出现在M区域的风险有工作环境、投标响应、项目规模、数据处理4项，应根据具体情况采取适当的防范。

4)出现在L区域的风险有自然条件、法律风险、管理计划、费用计划4项，应对此类风险引起注意。

四、风险对策

风险对策是指根据风险评价的分类等级制定具体的风险处置措施，并争取以最低成本应对风险。风险对策通常有以下几种［3］:

1.风险回避

适用于S、H类市场风险大、损失大的项目，如避免参与低于成本价的恶性竞争;主动放弃或终止一些风险巨大、无法承受，并且资金没落实，远超过可承受技术水平和人员素质的项目;对于变形监测项目的技术设计，必须坚持科学、严谨的态度，并且对技术性强的项目应当经专家审核或方案论证，从技术方面提出规避风险的措施。

2.风险预防和减轻

对于可以直接进行损失控制的风险事件，采取预防或减小损失的措施，主要包括以下几个方面:

1)减少已存在的风险因素，采取措施使风险发生的概率降低、损失降低。如改善工作环境、增强协调能力等。

2)在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的对象隔离。如投入精力研发和引进监测内外业一体化软件，将外业观测、内业数据处理直至成果输出实现无缝衔接，既提高工作效率又避免人为因素对成果质量的干扰。

3)加强风险部门的防护能力，风险发生后，启动应急计划。如对于观测标志的保护应引起格外重视，一方面，应将观测标志主动托管给施工方或业主;另一方面，当发现观测标志丢失或受损时，应及时采取补救措施。

3.风险分散和转移

对监测项目面临的各类风险，应充分考虑风险分散和转移的对策，如在招投标阶段，业主有时利用有利的竞争地位和起草合同的便利条件，在合同中把相当一部分风险转嫁给监测方，比如合同存在单方面约束条件、不平衡的责权利条件等，此时应对此类合同条款提出修改要求，并提出有利于自己的风险转移策略。采用总价合同报价时，如果对预期监测频率增加量估计不足，则会造成直接经济损失，此时应尽量争取以单价合同报价方式签约，将工程量变化的风险全部转移给甲方;对于事先难以测算工作量的工程，贸然估价将导致极大的风险，此时可采用成本加酬金合同方式，将工程估价风险转移给甲方。此外，还可以采取向保险公司投保等方式对某些人力难以控制的灾难性风险进行转移。

4.风险自担

对于一些可以承受或有能力控制的风险，可以采用风险自担加风险控制策略，如主动自留管理计划、费用计划所产生的风险，并建立应急预案。此外，还应注意，在未能准确识别和评估风险损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式，往往会造成严重后果(如某些法律风险)，因此，风险自担的对策应有选择地采用。

上述各种风险对策并不是相互排斥的，通常组合使用。笔者依据上述风险应对策略，制订出建筑变形监测风险对策表(见表6)。

表6 建筑变形监测风险对策表

续表6

五、结束语

建筑变形监测风险管理计划的实施必须全员参与，才能取得事半功倍的效果。在风险管理过程中，风险管理人员应当根据项目的进展程度和项目实施各环节的风险分布情况，对风险计划的实施进行动态的监测与控制。当发现预测的风险环境发生变化时，应对管理计划作出相应的调整，如增减风险管理人数、修补风险分析、调整风险处置对策等。同时，在已经发生的风险环境下，应查找新的风险源，并对风险进行再评价，制定更新的项目管理计划。

［1］ 苏京平.变形监测网的布设原则［C］∥华东六省一市测绘学会第十一次学术交流会论文集.福州:［s.n.］，2009.

［2］ 全国注册咨询工程师(投资)资格考试参考教材编写委员会.工程项目组织与管理［M］.北京:中国计划出版社，2012.

［3］ 陈伟珂.工程项目风险管理［M］.北京:人民交通出版社，2008.