基于生命周期的技术创新网络演化动力研究

刘晓燕 阮平南

摘要：技术创新网络是企业和其它各不同层次的相关企业或组织，基于共同的技术创新目标而建立起来的一种网络组织形式，像其他生命体一样存在着生成、成熟到衰退的生命周期。文章结合生命周期理论将技术创新网络演化的生命周期划分为创生阶段、扩张阶段、稳定阶段和衰退阶段，讨论了各阶段网络演化的特征，并从资源依赖、动态能力、社会网络多个角度阐述了技术创新网络演化不同阶段的演化动力。

关键词：网络组织；技术创新网络；生命周期；演化动力

一、 引言

网络组织是企业在发展过程中为了适应外部环境的变化、满足其生存要求，而产生的新型组织形式。网络组织的形成是个自组织和自适应的动态过程，它随着环境的变化动态地调整着自己的结构。技术创新网络是一种特殊的网络组织形式，是企业和其它各不同层次的相关企业或组织，基于共同的技术创新目标而建立起来的一种网络组织形式。技术创新网络像其他生命体一样存在着生成、成熟到衰退的生命周期。不同的学者从资源依赖、动态能力、社会网络和复杂网络等多个角度阐述了技术创新网络演化的动因，由于组织在生命周期各阶段表现出不同的内部特征，要理解结构如何随着时间进程而变化，只有从个体行为者的属性及其在现实社会情境中表现出来的动机、认知和行为方面入手进行分析，才能有所收获。所以本文将结合上述理论从技术创新网络的成员属性、关系和网络演化特征出发，讨论不同的演化阶段的演化动力问题。

二、 网络组织演化动力的相关理论

网络组织的出现从根本上改变了传统的竞争模式，企业与企业之间的竞争逐步让位于企业网络之间的竞争。技术创新网络出现目的是为了解决现代创新环境下，技术创新的不确定性、资源稀缺性以及企业内部技术创新能力有限性之间的突出矛盾，以帮助企业更好地利用外部资源强化核心技术，实现创新目标。同时，还能从整体上提升网络的竞争力和抗风险能力，最终使得所有网络成员共同获益。技术创新网络的演化宏观上表现为网络为了适应环境的变化不断地调整网络结构，这里的环境包括技术环境、国家政策、用户需求等。微观上表现为网络组织内部网络联结关系的演化，无论是对网络关系的复制也好、重构也好，都是网络联结关系的演化导致的网络组织结构的演化。创新网络演化的过程伴随着知识扩散过程，组织成员由于联结关系的建立，获取嵌入在网络组织内的知识和信息，积累自身的资源与能力，促使组织不断选择、创建新的联结关系，淘汰旧的联结关系。

技术创新网络演化动力的相关理论包括：交易费用理论、资源依赖理论、社会网络理论和复杂系统理论。交易费用理论认为网络组织变化内在的最根本动力是追求利润最大化。技术创新网络作为特殊的网络组织形式同样遵循着交易费用原理。从不同学者的研究可以发现交易费用理论的前提假设是“经济人”，组织将节约交易费用作为目标，认为网络组织的出现与演化的动机是节约交易费用，实现利润最大化。资源依赖理论阐释了企业竞争优势的来源，传统的资源观关注的资源是企业内部资源。而90年代后出现的动态能力理论，将资源扩展到企业外部资源即网络组织资源。资源依赖理论的前提假设是企业的目标是获得最大化资源，从而使其保持竞争优势。网络组织的出现与演化的动机是企业跨越边界实现资源的获取与创造。社会网络理论最早起源于对个体行为的分析，随着全球竞争的加剧，企业间合作的逐步加深，组织网络成为企业发展的重要组织形态后，社会网络理论逐步向企业层面拓展，学者们将嵌入性、社会资本和结构洞等理论引入到网络组织的研究中。认为组织具有社会性，网络组织为其中的节点企业提供了社会资本，网络结构与网络关系会影响网络组织的竞争能力。同时网络中的企业为了拥有更多的社会资本将不断地拓宽合作范围，改变在网络中所处的位置。所以认为网络组织出现与演化的动力在于社会资本的增加。复杂系统理论认为组织演化是自适应的过程，网络组织演化的动机是在网络中存在不平衡、存在涨落，组织通过与环境的相互作用实现演化。

上述理论分别从不同的角度描述了网络组织演化的动机，但是各种理论都存在局限性。交易费用理论对网络组织的研究存在局限性。主要表现在：第一，交易费用理论试图通过降低交易费用来解释网络组织的出现与发展，但是网络组织是在外部环境变化后，企业处于生存的需要而采取的措施，降低交易费用是网络化产生的结果。交易费用理论将其解释成网络组织出现的原因，显然存在着不合理之处。第二，忽视了交易中的社会因素。企业间结成网络不仅仅在于交易费用的减少，更重要的是企业间信任、学习等促进了交易各方竞争能力的提升。资源依赖理论的局限性主要表现在：资源依赖理论的前提假设是资源最大化，忽略了文化、制度等因素对组织的制约，以及在网络组织中由于合作产生的信用对网络租金产生的影响。社会网络理论目前的研究主要是从关系、结构两个层面分析社会资本对网络绩效的影响。而对于关系与结构的关系研究等方面还不够深入，也没有考虑外部环境对关系及结构的影响。复杂系统理论的引入给我们打开了新的思路，但是目前的研究主要集中在演化的过程分析，缺乏对演化动机更深层次的挖掘。由此可以发现，对于网络组织演化动机从单一的角度、单一的理论的分析不够全面也不够系统。由于网络组织像所有生命体一样存在生命周期，而处于生命周期不同阶段，网络组织的特征及网络组织生存的条件也会发生变化，所以从动态的角度分析不同阶段的演化动力显得尤为重要。

三、 技术创新网络的生命周期及各阶段特征

Koka提出在环境不确定性及其对资源供给能力变化的情况下，网络组织会经历扩张、扰动、巩固和萎缩等阶段。韦福祥认为，网络组织会经历稳定期、边际变化期以及创新期等阶段。Hakansson和Snahota提出网络组织的形成需经历资源搜寻、资源协调和资源整合等阶段。网络组织的演化经历了萌芽期、原型期、组建期和创新期等阶段，并呈现出循环演进、螺旋上升的特点。李金玉把战略网络的演化分为3个阶段：创生阶段：即有序组织的创生与核心节点的形成阶段；扩张阶段：网络结构复杂化的过程；自维持或消亡阶段：自维持指网络结构不发生变化，消亡指组织层次发生了变化，或网络的核心节点发生改变，已有的战略网络不复存在或形成新的战略网络。不同学者从不同的角度分析了网络组织生命周期的划分及各阶段网络组织所呈现的不同的特征。

本文将技术创新网络的生命周期分为四个阶段：创生阶段，扩张阶段，稳定阶段和衰退阶段。

1. 创生阶段。创生阶段是技术创新网络组建阶段，当企业面临资源的稀缺、环境不确定性增强、产品开发周期缩短等问题时，企业为获得资源、控制环境的不确定性、降低产品研发风险必须与环境进行交换，技术创新网络应运而生。技术创新网络的发起者可以是企业、高校科研院所或政府机构，作为发起者在组建过程中发挥了主导作用，根据自身发展战略和资源特性选择具有互补性资源的合作伙伴，同时中小型企业处于生存的需要也在寻求具有发展潜力的网络组织。在创生阶段技术创新网络结构表现为网络雏型初现，节点进入数量多，基本没有退出现象，节点异质性明显。网络组织面临的主要问题是：如何选择合作伙伴构建网络组织。

2. 扩张阶段。扩张阶段是技术创新网络逐步完善和发展的过程。技术创新网络组织成员在网络利益最大化动机的驱使下，不断地复制与重构网络关系，向核心的网络位置以及丰富的网络资源方向演化。节点不断增加合作次数或引入新的合作伙伴。具有资源和动态能力的网络成员逐步发展成核心节点，网络的管理模式由个体管理向群体管理转变、由单纯的分包业务向共同开发转变、由自发聚集向自觉协作的转变。这时技术创新网络形成，合作带来的多赢使得节点绩效提升，在扩张阶段技术创新网络结构表现为网络规模的迅速增加，节点进入数量多，存在个别企业的退出现象，同质性节点出现。网络组织面临的主要问题是：如何更好地应用网络的社会资本更好地实现知识扩散和知识学习。

3. 稳定阶段。在这个时期，网络结点之间的相互关系处于一种相对稳定（并非静止）的状态。企业通过网络组织可以获取和利用知识，通过对知识的创造、存储和应用获得竞争优势。组织间通过合作实现了组织间学习，节点的特性在缓慢地发生渐进性变化，学习能力强的节点逐步向网络中心位置靠拢，学习能力弱的节点在网络中的优势位置丧失。伴随着合作的增强，技术创新网络中制度规则逐步形成，成员间的信任逐步加强。在这一阶段稳定是其主要特性，网络规模变化不大，节点进入数量与退出数量较少。网络组织面临的主要问题是：网络组织及成员间战略协同与关系优化，提升网络竞争力。

4. 衰退阶段。在网络组织中，企业间关系不仅塑造了个别企业的行为，而且个别企业反过来又对网络的集体行动产生影响，网络组织中的个别企业行为不能逃脱它过去发展中对自己所形成的网络约束，因而网络既是企业实施战略规划及其调整的工具，同时又使它深陷其中的牢笼。网络的锁定效应逐步显现。由于组织惯性的生成，导致了网络组织不能适应外部环境的变化，网络组织绩效下滑，组织中的个体出现退出网络组织寻求其他网络的情况。同时由于组织间的学习也带来了节点生态位的重叠，使得网络成员间竞争加剧。这一时期技术创新网络表现为：节点退出数量增加，网络绩效下滑。网络组织面临的主要问题是：如何实现组织创新，摆脱组织惯性及节点同质性带来的影响。

5. 技术创新网络各阶段的演化动力。技术创新网络的演化一方面受到有意识的战略意图的支配，另一方面受到无意识的市场选择的支配。战略意图体现了网络组织中的节点根据企业内外部环境特征，为了更好地生存扩大生存空间而进行了战略设计，具有主体能动性；市场选择则是一种超越主体理性认知的系统力量，体现了演化的无主体性、无意识、结构功能和无知等特征。所以技术创新网络是网络中的个体行动者不断变化的意愿与努力的一种响应，个体感知驱动了个体行为，行为又改变了网络结构，表现为网络的演化。结合网络组织生命周期各阶段特征，可以看出不同网络组织所面临的内外部环境发生了很大的变化，所以演化的动力在不同阶段也将呈现不同特征，如图1所示。

（1）创生阶段。组织为了扩大生存空间，在组织和外部的环境与组织之间产生了一种依赖性，技术创新网络成为企业实现技术创新必要的理性的选择。网络节点通过网络组织来获取网络资源，这种网络资源可以为节点带来竞争优势。Gomes-Casseres指出处于网络中的节点可以获得两个方面的竞争优势：其一是基于网络的优势，这种优势的大小取决于节点在网络中的位置与地位；其二是节点自身的优势，这种优势的大小取决于节点自身能力的大小及其网络中所发挥作用的大小[18]。在网络创生阶段互补性资源是网络构建的核心问题，节点间通过寻求资源互补的协作伙伴，初步建立了合作关系。因此在这一阶段网络演化的动力是互补资源。

（2）扩张阶段。组织内部与组织之间的关系网络构成了一种能力，由此产生了经济租金，并增加了企业的价值。网络组织这种组织形态已经使得其中的成员感受到网络所带来的优势，组织中的个体逐步调整在网络中的位置同时寻求自身更广阔的发展空间，此时的网络节点的社会属性逐步突现，节点更多地考虑如何将网络资本转换为自身的社会资本，此时的演化动力是社会资本的获取，以及如何利用社会资本进行伙伴间的学习。社会资本是持续存在于制度化的关系网络中的实际或潜在资源的综合。行为主体通过社会资本能够摄取经济资源；能够提高自身的文化资本和知识资本；能够与其他组织建立密切的联系。社会资本的积累和投资依赖于行为主体有效动员的关系网络的规模，依赖于与其有关系的个体拥有的经济资本、文化资本等。因此，技术创新网络成员间的社会与行为动力及跨边界形成的竞争力构成组织演化的动力。

（3）稳定阶段。这时网络组织已经逐步成熟，组织间个体更多地考虑如何实现网络组织的协同，通过组织协同更大地发挥网络组织效能，实现1+1>2的效果。在技术创新网络中的协同表现为具有自组织特征的“多元互补”特征。其核心问题是网络中节点的战略与技术创新网络战略的协同，技术创新网络非核心节点在稳定阶段应根据网络结构、外部环境及核心节点发展战略进行战略规划，调整自身在网络中的地位及成员间的关系。核心节点要剔出与创新网络发展战略不符的节点，进一步优化网络结构。

（4）衰退阶段。技术创新网络进入稳定阶段后，一方面组织惯性逐步形成，由于技术模式或管理方式的锁定效应，造成网络组织不能适应外部环境的变化，组织绩效下滑。另一方面，组织间知识溢出和人力资本外溢，使得网络组织中生态位重叠，特别是中小企业组织同质性增强，竞争加剧。组织中的个体出现退出数量增加，这时网络组织中的核心节点或关键节点就要考虑到创新，如何提高网络组织的适应能力，提升网络对节点的吸引力。同时有效的调整网络结构，避免因关键节点退出而造成的网络瓦解。此时网络组织演化的动力在于组织变革与创新，通过节点和节点间关系的优化消除锁定效应，同时增加企业间的异质性。这里的创新包括两层面的含义：一是技术知识创新；二是组织结构创新。技术知识创新就是通过伙伴的选择和清退机制实现网络组织中新知识、新技术的引入，组织结构创新就是优化网络组织结构，增强网络组织的鲁棒性。

四、 结论

本文对技术创新网络演化的相关理论进行了综述，并结合组织生命周期理论分析了创新网络生命周期各阶段的演化特征，讨论了不同演化阶段对应的不同演化动力。其中，创生阶段以互补资源为演化动力、扩张阶段社会资本为演化动力、稳定阶段战略协同为演化动力、衰退阶段组织创新为演化动力。在未来研究中我们将以此为逻辑起点，分析在不同演化动力驱动下的节点进退机理。

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基金项目：国家社科基金重大项目“新兴技术未来分析理论方法与产业创新研究”（项目号：11&ZD140），教委人文社科重点项目“基于组织演化的战略网络稳定性研究”（项目号：JD011212201201）。

作者简介：阮平南，北京工业大学经济与管理学院教授、博士生导师；刘晓燕，北京工业大学经济与管理学院讲师、博士生。

收稿日期：2013-03-20。