企业研发外包与创新绩效的研究

钟瑞琼 姜灵敏 邝丽敏

摘要：在分析创新绩效相关研究的基础上，研究了研发外包对创新绩效的正面影响，如扩大市场占有率、降低成本和技术追赶等。同时，也研究了其对创新绩效的负面影响，包括管理失控、信息流失和关键技术流失风险。最后，提出了提升企业创新绩效的建议。

关键词：研发外包创新绩效

1 概述

通过大力拓展服务外包新领域，广州已经形成工业设计、电信、金融和软件四大重点领域，离岸执行额分别达5.10亿美元、2.70亿美元、1.59亿美元和1.58亿美元，共占全市离岸执行额的3/4。其中工业设计研发、软件研发也属于广东省研发外包的集中接包领域。除此之外，生物医药研发外包这一外包新业态也蓬勃发展。

研发外包包括开拓新市场、研制新产品、改进旧产品等，对发包方企业创新绩效必然产生一定的影响。目前，已经有学者对研发外包、创新绩效及它们之间的关系进行了研究。伍蓓认为，在效率型研发外包模式下，研发外包的强度越大，企业创新绩效越高。在创新型研发外包模式下，研发强度与创新绩效呈倒U型二次性曲线关系[1]。初大智认为，垂直合作是影响企业创新水平的重要因素。合作关系的强度对创新水平具有重要的正向显著影响，技术合作对创新绩效的作用随产业类型、垂直还是水平产业链，以及是产品创新还是过程创新的不同而有所区分[2]。刘锦英以我国光电子企业为样本，选择专利申请数、新产品销售比例和产品新颖程度三个指标测度企业的创新绩效， 实证分析了企业规模与创新绩效之间的关系[3]。官建成以能力观为基础，将创新绩效分为创新产品销售收入占总产品销售收入的比例以及产品生命周期各阶段里的销售收入，并得出技术创新能力与创新绩效有显著的正相关性[4]。支燕认为，电子信息企业拥有的专利数越多，创新绩效提升的速度越快[5]。蔡晓琼提出创新绩效分为内部和外部创新绩效。前者包含产品创新带来的财务绩效和技术创新带来的产品开发实施升级周期缩短；后者包含产品和技术创新带来的市场绩效和客户保持率、获得率等指标[6]。上面的很多研究是针对创新绩效的，但是研发外包对创新绩效影响的研究很少。因此，本文主要从研发外包的角度，对创新绩效的正面和负面影响两个方面进行分析和研究。

2 研发外包对创新绩效的正面影响

基于调研情况和国内外学者在研发外包模式划分上的研究成果，本文将研发外包模式划分为常规型、重大型、短期型和战略型研发外包的基础上，研究研发外包对创新绩效的影响。该研发外包模式的划分，在另一篇文章中详细论述。研发外包对创新绩效的正面影响，主要表现在提高市场占有率、企业成本最小化-利润最大化、技术追赶三个方面。

2.1 研发企业要在全球市场保持和扩大占有率，必须利用国外资源，研发外包就成为一种有效模式。目前，发达国家的发包企业，将企业的非核心业务外包给发展中国家的接包方，从而提高研发效率，获得快速市场反应能力。如一个典型新药申请至少需要4000例临床试验， 有时需要进行多达50 项不同的试验[7]，许多制药公司开始整合外部资源进行药物开发，发包给发展中国家。再如广州世本乐自动售卖技术研究开发有限公司是德国公司的全资子公司，其主要研发和设计全自动咖啡机，可乐机及其他自动售卖机器。目前该公司正在中国积极开拓市场，将咖啡浓香撒遍全世界。

2.2 企业成本最小化、利润最大化以增强企业核心竞争力，从而提升企业创新绩效。就短期效益而言，研发外包公司可节省20%-40%的运营成本。企业将自身的非核心业务外包，将企业的资源、技术、人力运用在企业自身核心业务上，是企业资源优化配置的一种表现形式。如生物医药研发外包服务业务已由最初的药物发现、临床前研究、药物基因组学、药物安全性评价等有限服务发展到几十项内容。因此，生物医药研发外包服务向印度、中国等发展中国家转移加快是降低药物研发成本、占领市场的有效方式。

2.3 技术追赶。重大型的研发外包项目是与核心的发包商合作的项目，其需研发的内容较多。战略型的外包项目属于探索性的合作，承包商主要看中的是发包商的发展潜力。这两种研发项目，企业为了保持在产业中的技术领先地位，必须加紧研发，以确保在技术发展不断加速的今天长期可以处于领先地位。同时，又可以借助发包企业在某一特定领域的先进技术，实现自己的战略目标。常规型研发外包项目通常主要是流程规范化的工作，由于不涉及到很多关键技术，对创新绩效的影响较小。短期型的研发外包项目需要投入的人员和管理成本较低，合作具有不确定性，所以有可能短期内掌握某一领域最新的技术。

3 研发外包对创新绩效的负面影响

研发外包对创新绩效的负面影响，主要表现在管理失控、信息流失、关键技术流失三个方面。

3.1 管理失控。发包方要求接包方保护它的知识产权和敏感信息，也就是说发包企业对转移到接包方的知识产权和敏感信息失去了直接的控制权，而信息保护的责任全部落到了接包方。发包方只能通过合同或保密协议来间接控制。此外，研发外包项目的进度控制和质量管理问题，是发包方和接包方共同关注的难题。

3.2 信息流失。任何企业都有商业秘密，如何保证企业的商业秘密文件不被泄露出去是一个关键考虑的因素。内部员工或者外包人员为了某种不可告人的目的故意泄露重要或敏感信息，会造成信息外泄。如软件研发后期的测试阶段，测试系统的数据有时是真实数据，如果处理不当会造成数据的快速流失。再如著名的印度外包公司LexisNexis 旗下的Seisint 数据库遭遇入侵事件，几十万条美国个人信息外泄。因此，发包方的数据，如果没有很好的控制，重要的商业秘密会随外包流失，并可能将企业的关键战略信息和知识传递给竞争者，会影响发包方后续的创新活动。

3.3 关键技术流失。与发包方的合作，如果缺乏有效的信任和约束机制，发包方也可能获取企业的核心技术，并发展成为强大的竞争者。重大型的研发外包项目，如果采用了新兴技术和关键技术，则这类项目应该进行自主研发，否则会导致关键技术的流失，从而给企业造成巨大的经济损失。

4 结束语

研发外包和创新绩效既存在正向相关关系，又存在负向相关关系。要使企业的创新绩效得到提升，可以采用检验、控制和提高服务外包质量的方法，建立服务外包质量管理体系；建立以发包方为中心的客户关系管理；加强知识产权保护；获得高质量的关键技术专利。

参考文献：

[1]伍蓓，陈劲，吴增源.企业R&D外包的模式、测度及其对创新绩效的影响[J].科学学研究，2009（27）：2：5-8.

[2]初大智，杨硕，崔世娟.技术合作对创新绩效的影响研究——以广东省制造业为例[J].中国软科学，2011：8：155-164.

[3]刘锦英.企业规模与创新绩效关系的实证研究-基于中国光电子产业的分析[J].软科学，2010（24）：4：20-23.

[4]杨玲.技术能力、创新战略与创新绩效的关系研究[D].南京航天航空大学，南京，2008.1.

[5]支燕.创新能力、技术转化与创新绩效[J].科学学与科学技术管理，2009：3：96-99.

[6]蔡晓琼.浙江省软件企业竞合行为与创新绩效关系研究[D].浙江工业大学，杭州，2008.11.

[7]王永宝，徐怀伏.新药研发外包的风险管理分析[J].西北药学杂志，2010（25）：2：142-144.

[8]高丹.生物医药的研发外包[D].成都：四川省社会科学院研究生学院，2010.4.

[9]孙笑明，崔文田，董劲威.创新合作伙伴选择与创新绩效之间的关系[J].科学学与科学技术管理：2011（32）：11：173-179.

[10]http：//baike.baidu.com/view/432186.htm.

[11]http：//www.studa.net/Profession/091112/1439425-2.html.

基金项目：

国家自然科学基金项目（61272415，61272413，61133014）；广东省科技计划项目（2011B040400015）；广东省科技计划项目（2012B040301026）；广东省自然科学基金项目（S2011010002708）。

作者简介：钟瑞琼（1979-），女，广东新会人，管理科学与工程专业在读博士生，副教授，主要研究方向为服务外包。

姜灵敏（1956-），男，湖南邵东人，教授，硕士生导师，博士，主要研究方向为计算机应用、管理科学与工程。

邝丽敏（1988-），女，广州从化人，硕士研究生，主要研究方向为信息管理与信息系统。