FDI对我国高新技术企业创新能力的影响

郁婷婷

【摘 要】本文利用我国高技术产业中20个行业2000～2007年的面板数据，考察了不同行业间外商直接投资（FDI）对我国内资企业技术创新能力的影响。实证研究表明：FDI总体上对我国内资企业技术创新能力的提高有促进作用，但没有科技活动中人员投入和企业资金投入的影响大，因此我国对于吸引外商直接投资的力度应该合理控制。

【关键词】FDI；高技术产业；技术创新；新产品销售收入

FDI对我国经济增长具有正面的溢出效应，已得到大部分学者的认同，但FDI是否通过技术外溢促进了我国高技术产业的技术创新呢？本文利用我国高技术产业近几年的面板数据，定量地研究了FDI对我国高技术企业技术创新能力的影响。

一、文献回顾

自从MacDougall（1960）第一次明确地提出FDI的溢出效应问题以来，众多学者对此进行了大量的理论研究和实证分析。在理论上通常认为，FDI在产业内的外溢效应主要是通过竞争效应、示范和模仿效应、人员培训和流动效应以及前后相关联效应等渠道发生作用；在实证研究上，主流经济学已经肯定了FDI对东道国经济发展的积极作用。按照技术外溢理论，FDI的进入会直接、间接地给东道国企业带来技术上的转移，从而促进东道国科技能力的提高。实际上，有些东道国企业只是简单地模仿和复制外企的先进技术，并因此失去自主创新的动力。此外，根据竞争理论，外企参与竞争的压力会迫使内资企业进行技术更新，从而促进东道国企业技术创新能力的提高。Hu和Jeferson（2001）利用中国各行业大中型工业企业的面板数据研究了FDI对中国技术创新能力的影响。他们用新产品的销售额代表企业研发活动的成果，其结果表明，在新产品的开发方面，外资具有显著的溢出效应，并且对于中国制造业新技术的引进有着积极的影响。Cheung（2004）等人使用中国各省面板数据研究了FDI对中国技术创新的影响，他们用各地区的专利申请数量代表企业研发产出，结果发现，FDI对于中国专利申请数量存在着积极的影响，在外观设计专利上，FDI的外溢效应最强烈。Hu和Jefferson（2005）从专利角度考察了中国国内企业自主研发的情况，发现行业中FDI企业占工业增加值的比例每增加10%，专利申请量就增加l5%。国内学者蒋殿春等人（2005）使用我国13个3位码高新技术行业的面板数据研究了FDI对于我国高技术产业技术创新作用的影响，他们发现FDI的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长，但是会通过示范效应和科技人员的流动效应等促进国内企业的研发活动。冼国明、严兵（2005）利用1998～2003年的省际面板数据，研究发现，外资有利于我国技术创新能力的提高，但主要体现在一些低层的创新上，尤其是外观设计专利上。已有文献从省际层面和行业层面考察了FDI对我国企业技术创新能力的影响，有些文献还进一步针对不同类型的行业做了考察。本文主要利用我国高技术产业从2000～2007年的面板数据，运用回归分析方法，研究FDI总体上对我国高技术产业技术创新能力的影响。

二、模型构建和指标选取

创新过程实质上就是一个使用各种创新资源（科学家、工程师、专业技术人员、研究设备、研发经费等等）创造出新知识和新技术的过程。因此，可以将创新过程的生产函数用下面的式子来表示：

其中，L，K分别代表研发活动中的人力投入和资本投人；I代表创新产出；A代表可能会影响到研发产出的其他因素。为了考察FDI对于我国内资企业技术创新能力的影响，把FDI作为一个重要的解释变量纳入到创新产出模型中，构建出如下模型：

在进行参数估计时，以式（2）为基础，具体采用了对数模型式（3）进行回归。对数模型如下：

其中，i表示各行业；t表示各年。U是随机误差项，期望值为零。I为创新成果，表示技术创新能力；SP为研发过程中的劳动力投入，用科技活动人员数量来表示；GORC表示研发过程中来自于政府资金的资本投入，CORPC表示研发过程中来自于企业资金的资本投人。

关于技术创新能力的测度，已有研究多采用专利申请量（Cheung和Lin，2004）或者新产品销售额（Jefferson，2001）作为创新能力的评价指标。本文选择新产品销售额，主要是因为销售额更能直接反应创新的经济效益，专利还有一个转化能力的问题，存在不确定性。关于产业中FDI的测度，选择以三资企业投资额作为指标。FDI可以通过模仿、竞争效应、示范效应、人力资本流动4种途径在东道国产生技术外溢效应，进而影响我国高技术产业的技术创新能力，也是本文考察影响创新成果的一个最重要的因变量。

三、实证结果及分析

1.数据来源。本文采用的样本数据均来2000～2007《中国高技术产业统计年鉴》。其中新产品销售额为新产品销售收入减三资企业新产品销售收入；政府投入为科技活动经费筹集额中政府资金减三资企业政府资金，企业投入为科技活动经费筹集额中企业资金减三资企业的企业资金；劳动力投入为科技活动人员数减三资企业科技活动人员数；FDI投资额为三资企业固定资产投资额。其中雷达及配套设备制造没有三资企业也固定资产投资数据，将其删除。最终采用20个高技术产业行业2000～2007年共8年160个样本数据进行回归分析。

2.变量的描述性统计分析。在进行计量回归之前，先对主要变量进行描述统计，从总体上观察各个变量的变化趋势，结果用表1表示。从表l可以看出，高技术产业新产品销售额、企业投入、外商投资一直处于上升状态；政府投入在02年大幅上升后，第二年回落而后处于上升状态；科技活动人员数量处于一种不稳定的状态，但是在2004年后呈稳步上升趋势；

3.实证结果及分析。本文使用的计量软件为STATA9.0，计量估计结果如表2。根据表2的结果，可回归方程分别表述为式（4）：

从表2可以看出在高技术产业内，我国政府投入弹性小于零，且具有显著性；这说明政府投入没有在创新中起到积极的促进作用，没有转化为经济效益，政府需要在资金投放方面考虑如何更有效的投放政府资金，使内资企业更好的利用政府资金。对于内资企业科技活动人员投人、企业资金投入极大地促进了其创新能力的提高（系数都为正且极其显著），且企业资金的促进作用更大；我们研究的重点变量FDI对内资企业技术创新有积极促进作用（系数为正且显著），但是系数较小，没有科技活动中科技活动人员投入和资金投入的作用明显和显著。

四、结论及政策建议

本文研究结论主要有以下三点：（1）FDI对内资企业技术创新能力的提高有显著的促进作用。（2）科技活动中政府投入对内资技术创新能力的有负面影响，政府需要改变投入方式，以使政府资金得到更好的利用。（3）投入到科技活动中的科技活动人员和企业资金对内资企业技术创新能力的提高均产生了显著的促进作用；基于以上结论，笔者认为，在今后制定和实施引资政策时应注意两点：（1）调整政府资金投入方式，提高政府资金投入的利用率，使政府资金能够更好的转化为经济效益。（2）合理吸引FDI，FDI对内资企业的技术创新有明显的促进作用，应该鼓励外商直接投资，但是外商投资对于内资企业创新能力的作用有限，政府应持鼓励的态度，但对于吸引FDI的投入不应过大，以免得不偿失。

参 考 文 献

[1]HU A，JEFFERSON G.FDI，Technology innovation and spillover：Evidence from large and medium size Chinese enterprises[M].Mimeo：Brandes university.2001：16～25

[2]CHEUNG K Y，LINP.Spillover efects of FDI on innovation in China：

evidence from provincial data[J].China Economic Review.2004（15）：25～44

[3]蒋殿春，夏良科.外商直接投资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析[J].世界经济.2005（8）：3.11