期刊价格变化及图书馆的应对研究

余 田

(长江师范学院图书馆，重庆 408100)

目前期刊已成为图书馆最活跃的文献之一，80%的文献信息来自期刊。［1］当下出版机构日益集中，图书馆的期刊选购显得更为重要。发现纸质期刊向电子期刊转变的过程中，随着电子期刊发展而出现的开放获取期刊，早先被认为能够解决传统商业期刊的价格昂贵问题，然而图书馆经费紧张的局面始终未变。［2］图书馆如何应对这种局面是一个重要课题。研究期刊价格的变化及图书馆的应对，为图书馆决策提供参考具有很重要的现实意义。

1 国外的“期刊(杂志)危机”及应对对国内的启示

朱苏等研究发现美国的情况跟我国相似，价格呈逐年上涨趋势，但每年上涨的幅度不同，电子期刊对价格上涨有缓解作用。［3］商业出版社在日本独占学术期刊市场，图书馆的期刊预算不断下降，由于期刊价格上涨，图书馆不断减少期刊订阅量的局面被称为“日本的杂志危机”。日本各图书馆感受到期刊保留的危机，这给学术交流带来了极大的危害，日本的高校图书馆进行了很多尝试，应对学术情报流通危机，有限的资金除严选资源外，还采取馆际互借、图书馆联盟等系列措施，不因预算下降，而影响师生对期刊资源的利用。［4］

西方国家认识到图书馆面临着“期刊危机”。图书馆又难以增加预算，多年来许多图书馆员在关注期刊的年度价格增长，尤其是科技期刊的价格增长，使学术交流系统呈不稳定的状态，虽然试图降低期刊价格的增长率，但仍难以消除这场“危机”，“期刊危机”已演变为一场公共政策危机。［5］因此催生了“开放存取(Open Access，OA)”的期刊模式。“开放存取”在全球的发展非常快，像美国和欧盟等国家和组织已将OA纳入法律体系，OA期刊及其数据库也快速增加，并且影响国际科技期刊市场，但经过对OA期刊及其数据库增长分析，未见对国际科技期刊价格产生太大影响，国际科技期刊价格仍然稳步增长。［6］

西方国家学术出版往往是非赢利性的。广告、发行、版面费、会议、论文使用权等收入，政府税收减免政策、低息贷款政策、财政拨款资助和补贴政策，学术期刊基金制度和邮寄费用等，构成西方学术期刊出版的经济机制。学术期刊商业化改造后，价格的轮番上扬，又抑制学术、技术、文化的传播，使科学文化发展出现停滞的危险。［7］出版商开始抑制期刊价格增长，承诺控制价格增长，以防图书馆预算的原因停订期刊。美国、英国、德国、荷兰等国学术期刊出版者，通过制定价格、修订价格、变更价格的定价策略，依靠现有资源获得更多的利益。［8］叶继元等对1995年～1999年美国的期刊价格研究表明，网络和电子期刊冲击纸质期刊，但期刊价格并未下降。图书馆及大学、学术团体尝试创办电子期刊，迫使期刊降价。如，美国研究图书馆协会创建的《学术出版和学术资源联盟》，各成员馆出资出版美国化学学会和生态学会的电子期刊。［9］

杜海洲等2003年～2009年对美国等国家和组织期刊价格进行研究，发现期刊的价格持续增长，大宗订购或捆绑式销售大行其道，同时采取传统与OA模式相结合的复合型出版模式，国际大出版商为达到有效控制期刊市场份额的目的，继续进行结构性兼并，以控制期刊市场。各种类型的图书馆经费受限，购买网络版期刊的图书馆激增，图书馆停订一些印刷版期刊，面对期刊价格持续上涨而预算减少的矛盾，开放存取(OA)的出版发行模式虽然令图书馆员感到欣慰，但未形成冲击力。美国和非美期刊价格仍然逐年增长，2004年比上年分别增长8.4%和9.0%。2005年美国期刊价格比上年增长7%～9%［10］。许多有代表性的图书馆在2006年用美元订购美国和非美国科技期刊实际支付订购费的情况表明，非美期刊的价格增长超过8%、美国期刊价格的增长超过7%。［11］2007年美国期刊市场，期刊价格仍然继续增长［12］。2008年尽管《开放存取期刊指南》(DOAL)收录的开放存取期刊已达3，636种，但并未对印刷版期刊的价格产生多大影响，据Van Orsdel等报道，2008年全球期刊的价格平均增长9%～10%。

2 国内期刊价格现状

国内期刊价格的研究，也有较多研究成果，研究表明，1980年～1997年国内期刊价格，10多年来每年都在上涨。安友爱对国内期刊的价格的研究表明，可以肯定国内期刊价格从1980年开始，每年均有不同幅度的上涨，1998年～2002年国内期刊价格呈更大上涨的趋势。［13］綦振香对1985年～1997年期刊价格进行研究，发现这13年间期刊价格的增长，有经济体制改革时期价值回归的痕迹，跟国际上期刊价格的增幅不同步，国外期刊的价格每年的自然上涨率为10%～15%。［14］翁淳光对1992年～2001年国内60种医学期刊的各年度期刊总价格统计，近10年来统计结果显示，价格呈上升趋势，但涨幅不定。［15］罗园园等对1994年～2000年60种期刊研究，发现期刊价格基本上是随年份的推进而逐步上升。［16］张海霞对1996年～2000年这5年来期刊价格研究，增长速率平均16%(以100种期刊为样本)。［17］张海霞等还试图建立数据模型预测期刊价格，但是这仅是当时物价水平上建立的数据模型而得到的结果，并未得到推广。崔丽芬等通过对1999年～2004年国内100种期刊价格的抽样统计，揭示这6年纸质期刊价格的变化情况，并与10年前期刊价格作了比较分析，期刊价格仍在继续上涨。［18］张海霞等研究2005年国内期刊价格，表明2005年仍呈上涨趋势，上涨率在12%，与国外期刊价格自然增长率基本一致。［19］2006年以后就很少有研究人员关注国内期刊价格变化了。

印刷型纸质期刊是图书馆重要的文献收藏类型，虽然网络和电子期刊发展迅速，期刊收藏受到网络和电子期刊的影响，但目前印刷型期刊的订购仍然占主导地位，在经费预算中仍占有较大比重。因此在重新预算时，应仔细地进行成本及效益分析，合理划出期刊经费及其中的印刷型期刊经费。根据各馆用户需要，用合适的电子期刊代替一部分印刷型期刊，网络化、电子化毕竟是图书馆面临的大趋势。

一方面是图书馆等期刊订户经费紧张。另一方面，办刊单位也有资金压力，伴随物价的上升，期刊的办刊成本不断上升，办刊单位也在想办法应对成本上升，通过广告以及调整刊物方向和频次等措施，调整市场定位，开源节流，增收节支，将期刊价格调整到一个合适的范围。国内期刊的办刊经费主要来源，大多数学术期刊的主办单位或供给主体属于学术机构，也有部分属于政府行政部门，这些部门的性质决定了学术期刊享有政府财政拨款或财政补贴。［20］政府还将部分财政支出用于科研项目，这些项目的申请和结题，一般有发表学术论文的要求，向学术期刊缴纳版面费的行为，理解为政府购买学术期刊的转移支出。通过发行学术期刊也能获得一些资金。这三种资金来源形式是学术期刊办刊经费的主要来源。办刊单位认为，学术期刊作为科研成果的重要发布平台，在物价不断攀升、通胀压力的背景下，构成纸质期刊成本的房价、纸价、印刷费用、人工成本等大幅增长，保持学术期刊价格的合理增长，有利于学术期刊的可持续发展。［21］

3 国内高校等图书馆的应对

第一，针对国内期刊价格逐年增加，图书馆的资金预算相对稳定，经费即使增加也赶不上期刊价格上涨的速度，不断有新增科研课题和学科专业，决定了读者对文献资源的需求越来越大，且趋于多样化，经费短缺与读者需求、期刊价格上涨之间矛盾突出，致使许多图书馆不得不被动逐年削减订购期刊的品种，期刊价格年年上涨，一个图书馆不可能订购所需的各种期刊，加强期刊的订购协调、资源共享非常必要。［22］在网络环境下，协调共享更为高效。美国大学图书馆间馆际互借就十分方便，读者提出要求，几天后就能从其他图书馆调来。我国高校协调有一定基础，文献传递工作成功开展，协作共享是图书馆界的主旋，在经费有限的条件下，一个图书馆的文献资源不可能满足读者的需求，因此，图书馆必须树立“大图书馆”的观念，打破“小而全”馆藏的局面。各图书馆在选订期刊，尤其是高价刊与非核心期刊及外文刊时，一定要考虑到协调共享这一因素，加强馆际合作，走联合办馆之路，增加文献信息数量，凭借各图书馆的特色信息资源的优势，走多馆横向联合、资源共享、合作发展的道路。［23］以有限的资金提高一个地区或者一个联盟的文献资源覆盖率。各图书馆购买获取一部分入藏的文献资源，另一部分信息资源则可通过馆际互借、网上文献传递等方式来获取。近年还涌现了如重庆高校数字图书馆、百链数字图书馆等一批数字图书馆，及较多的网络期刊，可以链接到图书馆网页，让读者远程访问，补充期刊资源的不足。

第二，近年出现一些中文期刊发行商，打破了邮局期刊发行的垄断地位，除邮局外，有北京国家图书馆、海天华教、天津半导体、北京人天书店等介入。［24］不少图书馆在期刊采购中，进行了期刊招标的探索，降低了少量成本，但是折价基本一次到位，还是要面对期刊价格的逐年上涨。

第三，要考虑区域经济和文化的特点，高校图书馆期刊采访工作，还应根据办学特点，向重点学科、精品课程、特色专业、重点实验室和教学示范中心倾斜，围绕学科专业合理制定采访计划，建立特色化的期刊信息资源。多途径开展期刊采访工作的需求调查，如:采访人员注意收集专业教师对本专业的期刊意见、与读者进行交流、统计图书馆网站的师生意见等措施。

第四，高校等图书馆尝试数据库联合采购，适当降低成本。随着网络技术和信息数字化技术的不断发展与完善，数字文献大量涌现。形成了维普资讯、清华同方(CNKI)、万方等数据中心，这些数据中心设立有全文期刊数据库。［25］还有其他数据库，如龙源期刊、大成老旧刊全文数据库等。这些数据库一般以镜像或远程访问等形式供读者使用。可以通过联合采购等形式，降低获取这些数据的成本，为图书馆提供数字化信息服务的重要资源，补充纸质期刊的不足。

总之，图书馆方面资金压力比较突出，期刊价格逐年上涨，导致订购的期刊品种和数量被迫下降。图书馆可以通过招标打折、联合采购、配置一定电子和网络期刊、数据库等资源减轻资金压力，也可采取馆际互借、文献传递等协作方式弥补资源不足，缓解图书馆因资金原因而期刊逐年减少的矛盾。

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