制约安徽民营经济自主创新能力的路径依赖效应

罗亚东，黄煦

（安徽财经大学，安徽蚌埠233030）

制约安徽民营经济自主创新能力的路径依赖效应

罗亚东，黄煦

（安徽财经大学，安徽蚌埠233030）

本文运用路径依赖的理论，从历史的角度分析安徽民营经济自主创新能力，由于存在着外部发展环境、民营企业自身经营、融资难和人才少的路径依赖效应的制约，安徽民营经济自主创新能力不高.安徽民营经济是安徽经济重要的组成部分，提高安徽民营经济的自主创新能力是促进安徽民营经济结构转型和发展安徽民营经济的重要途径.提高安徽民营经济自主创新能力需要打破制约其发展的路径依赖效应，政府应该制定有效的政策改善民营经济的发展环境、改变其发展轨道，从而达到提高其自主创新的目标.

自主创新；路径依赖；民营经济

1 引言

提升自主创新能力、增加企业核心竞争力，是改变我国传统粗犷经济增长方式和实现可持续发展的关键.民营经济在优胜劣汰的市场经济中更是需要不断的提升自主创新能力，因此对民营经济自主创新的研究显得尤为重要.王珏（2006）提出了民营经济的持续发展关键在于提高民营经济自身的创新能力.姜卫韬（2012）从企业家社会资本的视角探讨中小企业自主创新能力提升的对策.周青；陈畴镛（2102）实证分析了专利联盟提升企业自主创新能力的作用方式，而专利联盟需要有效的政策保障，政府有效的政策保障专利联盟高效的提高企业自主创新能力.程梅珍(2007)分析了我国企业自主创新能力的现状,提出我国企业自主创新能力缺失和制约因素主要包括:自主创新投入相对不足、核心技术缺失导致产业技术空心化、缺乏专门创新人才和创新意识、有效的激励机制建设不足等.现有的文献资料较多的阐述民营经济自主创新能力低以及影响民营经济自主创新能力的因素分析,而较少涉及以历史的视角对影响因素进行动态观察.本文试图在已有的研究基础之上从历史的视角出发,认为阻碍安徽民营经济自主创新能力的提高在于其先前锁定于低效或无效的状态,提高安徽民营经济自主创新能力应该以考察存在于历史的桎梏机制为前提,因而解决的过程也就是摆脱锁定的过程.本文运用路径依赖理论对“历史在起作用”的锁定因素和机理进行分析,指出路径依赖在影响安徽民营经济自主创新能力上的具体表现，继而针对性的提出建议.

2 路径依赖理论

路径依赖的思想最早出现在经济学领域是在1975年，美国史丹福大学教授学教授David在《技术选择、创新和经济增长》中首次将路径依赖概念纳入经济学的研究范畴之中.David认为经济变迁的一个路径依赖序列是这样的：对最终结果有重要影响的可以是较久远的事件决定的.W.Brian Arthur教授将路径依赖将路径依赖作为动态经济过程的非遍历性加以定义：如果在一个动态的经济系统中，不同的历史事件或事件发展序列不能以100%的概率保证实现同一个市场结果，那么这个经济系统就是路径依赖的.North（1997）用路径依赖理论阐释经济制度的演化变迁，从制度角度解释了为什么并不是所有的国家都走上了同一个经济发展道路，为什么有的国家长期陷入制度低效率、经济发展停滞的局面.诺斯认为一个国家的经济制度存在着路径依赖的效应.

路径依赖反映了历史事件对现在和将来发展的影响.具体来说是指人们住初始阶段一旦选择了某个体制,由于规模经济(Economies of scale)、学习效应(Leaning Effect)、协调效应(CoordinationEffect)以及适应性预期(Adaptive Effect)的存在,导致该体制会沿着既定的方向不断自我强化.路径依赖意味着人们过去的选择决定了他们现在的选择,任何体制都离不开一定的历史环境.沿着既定的路径,体制的变迁可能进入良性循环,不断优化,也可能顺着原来的错误路径往下滑,甚至被锁定在无效或低效的状态,陷入恶性循环而不能自拔.

3 制约安徽民营经济自主能力提高的路径依赖效应

安徽民营经济在近些年来得到高速的发展，成为安徽经济的支柱力量.统计数据显示，截止2012年底，安徽省民营企业达到30.4万户，民营经济增加值达到9618亿元，分别是2006年的2.8倍和3.1倍.截至2012年，安徽民营经济占全省经济总量的56%，对经济的贡献率达到了61.8%.上缴税收占60.9%，提供的就业岗位占城镇就业岗位的77%.①但随着原材料价格上涨、人工成本提高，资源环境等因素的因素约束，以往的依靠低廉的人力资源、以牺牲资源环境为代价的粗犷式发展道路走不通，民营经济必须以提高自主创新能力为重点，努力经济产业结构升级.由于在长期发展过程形成的各种内外传统因素的制约下，即发展中的路径效应在起作用，安徽民营经济自主创新能力提高缓慢.具体来说，基于历史形成的制度在以下几个方面影响着安徽民营经济自主能力提高:

3.1 外部发展环境的路径依赖所形成的制约

一直以来由于大量歧视民营经济的正式制度和非制度因素的存在，阻碍安徽民营经济的迅速发展壮大和自主创新能力的提高.（1）思想观念排斥民营经济.虽然改革号角首先吹响在安徽，可是受到传统思想观念的制约，安徽没有形成全民热衷改革创新的经济，发展民营经济的脚步慢慢被浙江、江苏和广东等东部地区超越，且呈现差距越来越大的趋势.（2）制度政策阻碍民营经济.虽然国家和省政府不断出台政策，逐步放开民营资本的行业禁入.但由于存在着路径效应，政策总是落实不到位，“玻璃门”“弹簧门”已成为制约民营经济发展的顽疾，挤压民营经济的生存发展空间，影响安徽民营经济的发展壮大和自主创新能力.（3）管理不到位，乱收费等不公正现象的制约.由于一直对民营经济存在的歧视或者不重视，有关部门习惯对民营经济进行乱收费、乱罚款、乱摊派，这都严重影响了民营企业的投资意愿，阻碍着安徽民营经济的健康成长.

3.2 民营经济自身经营的路径依赖效应所形成的制约

安徽民营经济大多集中在劳动密集型、进入壁垒低的和技术含量低的行业.在民营经济的创始阶段，由于资金、技术、管理等方面供给的不足,民营企业基本上是靠最初的作坊式经营,靠自有资金滚动发展.在产业选择方面,从门槛较低的、技术含量低进入,这是符合民营经济最初发展的客观条件.造成民营经济没有及时创新转型有客观和主观两个方面的影响.客观上随着企业规模越大，退出的沉默成本太高，已经形成一种发展的路径依赖.客观上，经过多年的发展，企业家已经习惯这中经营和管理方式，不愿意和没有能力进行第二次创业.这种情况在民营经济没有建立起现代化的企业管理制度、实行家族式管理下尤为明显.

3.3 民营经济融资难的路径依赖所形成的效应制约

融资难一直制约民营经济发展的短板，安徽民营经济也不能摆脱融资难的问题.民营经济融资难不仅有有现实的原因，也是由很多历史原因造成的.（1）国有商业银行在给企业贷款至今在很大程度上是按照所有制性质来划分的，国有经济获得贷款的要比民营经济容易的多，一些民营企业甚至根本得不到银行的贷款.（2）缺乏专门为民营经济贷款的金融机构.由于民营经济大多从家庭式小作坊开始，资金的来源大多是自有资金，同时长期市场体制不完善，使民营经济融资困难见惯不怪，习惯于从银行贷款难得事实，而转而求助高利贷等民间融资，不但加剧了安徽民营经济的成本负担，同时也增加了市场风险.

3.4 民营经济人才难留的路径依赖效应所形成的制约

长期以来人们对“铁饭碗”的观念根深蒂固，而安徽民营企业普遍经营规模小、没有建立起现代化的企业制度，对优秀人才缺乏有效的激励，导致民营经济很难吸引到优秀的人才.民营经济缺乏人才作为支撑，导致缺乏创新能力从而发展缓慢，这反过来进一步降低民营经济的对人才的吸引力，陷入了低效的路径效应.

4 打破路径依赖的束缚，提高安徽民营经济自主创新能力

经济中的“路径依赖”类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一个轨道就不断的往下走，对这个轨道产生依赖，如果不给予一个外力，那么很难跳出这个轨道.针对安徽民营经济的上述制约因素，如果仅仅依靠市场的力量问题很难得到解决，安徽民营经济也很难顺利实现结构优化，安徽民营经济的自主创新能力提高也无从谈起.省政府应该抓住我国二次改革的机遇，从深层次破除阻碍安徽民营经济的发展因素，建立完善的市场机制，努力促使安徽民营经济实现二次创业，进入一个良性的、充满活力的发展轨道.

4.1 减轻民营经济的负担，加强政策的落实力度

减轻民营经济的税收负担，增加对私有财产的保护力度，保护民营企业的合法权益，严禁滥用行政权力干预民营企业合法生产经营活动，未经法定程序不得随意侵犯民营企业财产，让广大民营企业放心在安徽发展.加强政策的制定和执行力度，允许和引导民营经济进入由国有经济垄断的相关行业，国有经济可以通过资本市场采用入股等方式引入优质的民营经济，建立战略合作的关系，相互促进.

4.2 利用财政补贴和政策引导等手段鼓励创新型企业，淘汰落后产能

围绕省政府确定的主导产业和战略性新型产业，选择重点的民营企业给予支持，使其做大做强，提高企业自主创新能力的提高，实现关键技术的突破.有针对性地解决当前影响民营经济发展的要素支撑问题，选择一些有带动性的重点产业、重点产品、重点企业，优先供应土地、电力、水资源.对一些高污染高能源消耗的企业，加大整治力度，使一些不适合市场经济发展规律的落后企业淘汰.

4.3 创建宽松的融资环境

组建安徽省中小企业银行，明确职能定位为服务中小企业，允许适当提高不良资产率，并建立相应的风险资金补偿机制.加大对拟上市或发债民营企业的筛选和储备，引导企业依法经营，完善法人治理结构，提高财务透明度.各类金融机构增加对涉农、小微型民营企业信贷支持力度，确保这两类贷款的增速不低于全省各类贷款的平均增速.

4.4 加大对民营经济吸引人才的支持力度

加强民营企业家队伍建设，定期组织民营企业经营管理人员和创业者开展管理提升培训.对民营企业引进优秀人才进行资金的补助，壮大民营经济优秀人才队伍.将民营企业的各类人才归入享受政府特殊津贴、省学术技术带头人和优秀人才的选拔培养范围.引导民营企业和高校、科研结构的合作，实现产学研的有机结合.

注释：

①中国中小企业网.2013-03-07.安徽省出台民营经济考核评价办法[EB/OL].http://www.sme. gov.cn/web/ass embly/action/browsePage.do?chan nelID=1194316285009&contentID=1362615030193.

〔1〕王珏.民营经济持续发展的关键是提高自主创新的能力[J].浙江树人大学报,2006(9).

〔2〕姜卫韬.中小企业自主创新能力提升策略研究——基于企业家社会资本的视角[J].中国工业经济,2012(6).

〔3〕周青，陈畴镛.专利联盟提升企业自主创新能力的作用方式与政策建议[J].科研管理,2012(1).

〔4〕程梅珍.我国企业自主创新过程中面临问题及路径选择[J].天津财经大学学报,2007(2).

〔5〕Arthur，W.B.，Competing Technologies，Increasing Returns，and Lock in by Historical Events[J].Econom ic Journal，1989（99）：116-31.

〔6〕姜劲，徐学军.技术创新的路径依赖与路径创造研究[J].科研管理，2006（5）.

〔7〕张宗庆.我国企业技术创新不足的路径依赖[J].中国工业经济,2000(12).

〔8〕刘汉民.路径依赖理论及其应用研究——一个文献综述[J].浙江工商大学学报,2010(3).

〔9〕江洪.自主创新与我国产业结构的优化升级[D].华中科技大学,2008(3).

〔10〕省经信委课题组.加快民营经济发展的思路与对策[EB/OL].安徽日报,2013(3).

F279.245

A

1673-260X（2013）09-0058-03