云南地震学术论文的载文计量分析＊

周 挚 杨 昀 卜 彤 钱春丽 周金莉 余庆坤 林芳美

1）云南省地震局，昆明650224

2）云南省化工研究院，昆明650051

3）云南大学图书馆，昆明650091

4）云南民族大学物电学院，昆明650091

5）江西省萍乡市档案局，萍乡337000

云南地震学术论文的载文计量分析＊

周 挚1）杨 昀2）卜 彤3）钱春丽4）周金莉5）余庆坤1）林芳美1）

1）云南省地震局，昆明650224

2）云南省化工研究院，昆明650051

3）云南大学图书馆，昆明650091

4）云南民族大学物电学院，昆明650091

5）江西省萍乡市档案局，萍乡337000

1991—2007年云南地震期刊学术论文的文献计量结果：平均每年产出60篇，且逐年分布呈上升趋势；论文基本参数是中等水平；基金论文比为54.48%；论文刊载于68种中文科技期刊，总频次大于30次的高频期刊有7个；优势分支学科分布的前8名都是地震学的分支学科；频次大于20次的高频关键词有13个，其频次之和占关键词总数的18.96%。结果表明，经过地震科技工作者40余年的努力工作，云南地震科技有了长足的进步，同时也存在不少需要提高的地方。

云南地震科技；期刊学术论文；载文计量分析；论文基本参数；基金论文比；优势分支学科；高频关键词

引言

云南位于青藏高原东南侧、中国南北地震带南端，地震活动强烈，类型多样；区内活动断裂、断陷湖盆、火山与温泉均为非常发育，是中国大陆板块内一个非常引人注目的地震活动区[13]。经过40余年的发展，云南地震事业的各项工作都取得了长足的进步；不仅逐步建立了包括测震、地形变、地下流体、电磁4个学科近400个测项的地震监测系统，而且逐步完成了地震监测预报、防震减灾、紧急救援三大体系建设；云南防震减灾工作硕果累累，在提升全省防灾减灾能力、公共服务能力、社会管理能力诸方面做出了独特贡献[4]。目前云南地震活动处于较为活跃时期[5]。特别是汶川地震以来，云南省面临着新的地震灾害形势。根据云南地区20世纪强震交替活动的特征[6－10]，普遍认为云南地区新一轮强震活跃期即将开始。

为了正确应对这种自然灾害形势，我们必须充分准备相应的科技能力和科技组织能力。借鉴和了解此前对科技能力和学术水平的相关分析，对于落实防震减灾工作和讨论地震发展战略非常必要。地震期刊学术论文的文献计量工作就是量化这种科技能力和学术水平的重要分析工作之一。

地震期刊学术论文是发表地震科研成果的主要手段，是传播地震科学知识信息的重要工具，也是评价科研项目、成果、人才、机构等的必要依据。与地震期刊学术论文相应的期刊文献计量分析已普遍应用于评价科研成果水平和学术水平[11－14]。本文选定1991—2007年云南地震科研人员主持（第一作者，下同）和参加的地震期刊学术论文为统计源，进行统计分析，研究云南地震研究工作的规律和特点，以期对云南地震研究工作现状和不足有所认识和总结，从而满足防震减灾工作和相关科技管理工作的需要。

1 研究对象与研究方法

1.1 研究对象

在科研产出中，学术期刊文献是最重要的成果之一。它反映了有关论文、研究人员个体与群体、特定地区所产出的最新研究成果及其创新思想和概念，从中不仅可以了解总体数量和总体质量的变化情况，而且可以了解最新的研究成果、研究动态和研究趋势，帮助人们分析学科（科学）发展的内在规律。

统计源：本文选取1991—2007年云南地震科研人员主持和参加的专业期刊学术论文为统计源，进行统计分析。期刊论文源选自中国三大期刊数据库，以中国知网数据库（CNKI）为主，以万方数据库、维普数据库为辅。其期刊均是经国家期刊管理部门批准正式出版的刊物，即是有国内统一刊号的公开发行的期刊。

论文选取原则：选取全部的科学论文和研究简报；一般的讲座、各类指示讲话、会议报道、摘要、翻译论文均不被选用。所以并不是期刊库的全部文献都能作为统计对象。

1.2 研究方法

采用文献计量学的统计分析辅以数值比较的方法[1417]，对上述科技论文进行统计分析。本文选取的指标是载文类计量指标。此类指标主要反映论文产出的数量变化以及论文版式方面等因素对论文外在质量的贡献（影响），可间接反映编辑部的工作状态和论文的内在属性。本文所用的载文类计量指标有论文数量的逐年分布、论文基本参数（页、信息密度、图、表、公式）、基金资助论文率、期刊分布、分支学科分布、高频关键词。

2 统计结果

2.1 论文数量分布

论文数量的逐年分布是反映云南地震科研力量产出能力及其变化的基础数据。1991—2007年产出的学术论文篇数分布见表1。

表1 1991—2007年云南地震学术论文产出的逐年分布

表1中，发文Ⅰ统计的数字是发文总数，发文Ⅱ统计的数字是以云南科技工作者为第一作者的论文数。首先可见，论文产出的逐年分布总体上呈上升趋势；其次可见，1991—2007年产出的论文总数是1 015篇，平均每年产出60篇；其中以云南科技工作者为第一作者的论文总数是886篇，平均每年产出52篇。

2.2 论文基本参数（页、信息密度、图、表、公式）

论文基本参数包括发文版面、篇均版面、信息密度、关键词数、图数、表数、公式数等。为了准确评价学术论文的信息输出能力和信息含量，常用篇均版面的倒数来表示期刊或论文的信息密度。论文基本参数见表2。

由表2可知，发文版面总共7 081页，篇均版面6.98页；平均信息密度0.14篇／页；关键词总数3 792个，篇均关键词3.7个；图的总数为4 266个，篇均4.2个图；表的总数是1 739个，篇均1.7个表；公式的总数是2 826个，篇均2.8个公式。

表2 1991—2007年云南地震学术论文的基本参数

2.3 基金资助论文率

基金资助论文率是指期刊论文中由基金资助的论文数占总论文数的比例，也简称为基金论文比。这是近年来衡量期刊和论文的学术水平、学术质量的重要指标之一。较高的基金论文比表明期刊拥有较多学术水平很高的作者，他们发表的论文具有较高的学术价值，期刊学术质量也因此受益[18]。基金资助论文的统计情况见表3。

表3中，基金数I是国家级基金数，基金数Ⅱ是省部级基金数，基金数Ⅲ是厅局院校级基金数。由表3可知，论文总数是1 015篇，基金论文总数是553篇，基金论文比是54.48%；基金总数是693项，篇均0.68项；国家级基金总共170项，占基金总数的24.53%；省部级基金总共485项，占基金总数的69.99%；厅局院校级基金总共38项，占基金总数的5.48%。由表3可见，基金论文数不仅逐年提高，而且近年的基金论文比已达到较高的水平（80%以上）。

表3 1991—2007年云南地震学术论文的基金资助论文情况

2.4 期刊分布

1991—2007年产出的论文总共刊载于68种中文科技期刊。相关期刊的逐年优势分布见表4，汇总的优势排序见表5。

表4 1991—2007年云南地震学术论文逐年刊载的优势期刊情况（刊名后括号内的数字是载文频次）

表5 1991—2007年云南地震学术论文的优势期刊总排序（频次＞10的期刊）

表4所示的刊载期刊逐年分布中，《地震研究》的频次远大于其他期刊；《地震学报》在前3名中共出现8次，《地震》共出现4次，《地震地磁观测与研究》共出现4次。这些期刊在表5的期刊总排序中也都名列前茅。表5汇总的频次排序上，频次大于30次的期刊有7个，它们依次是《地震研究》（501次）、《地震学报》（60次）、《地震》（52次）、《中国地震》（39次）、《地震地磁观测与研究》（38次）、《地震地质》（32次）、《国际地震动态》（31次）。

2.5 分支学科分布

学术论文的学科归属按中国图书馆分类法进行归类。一级分类的分支学科优势分布见表6，二级分类的分支学科优势分布见表7，四级分类的分支学科优势分布见表8，五级分类的分支学科优势分布见表9。逐年的分支学科优势分布见表10。

表6 云南地震学术论文一级分类的优势分布（频次＞10的分支学科）

表7 云南地震学术论文二级分类的优势分布（频次＞5的分支学科）

表8 云南地震学术论文四级分类的优势分布（频次＞5的分支学科）

续表9

表10 云南地震学术论文逐年的分支学科优势分布（频次＞2的四级分类学科）

从一级分类至五级分类的情况看，与地震相关的科学研究成分远远大于技术应用研究成分。

2.6 高频关键词

关键词是用以表达论文主要内容的词、词组或短语，一般每篇标引3～8个为宜，其主要功能是便于他人检索文献、查找论文核心概念、分析学科研究热点等。关键词的逐年分布见表2。表11列出了1991—2007年云南地震学术论文的高频关键词统计情况。

1991—2007年的论文总数是1 015篇。由表2可知，关键词共3 792个。表11中统计的高频关键词共出现1 329次，占关键词总数的35.05%。汇总后频次大于20次的高频关键词有13个，它们依次是：云南地区170；地震预报89；云南67；地震活动性63；

地震序列49；澜沧地震42；震害分析39；异常分析39；地震灾害35；腾冲火山35；丽江7.0级地震34；地震预测31；地震异常26。这13个高频关键词的频次之和是719次，占关键词总数的18.96%。

表11 1991—2007年云南地震学术论文的高频关键词统计情况

3 分析

3.1 论文数量

由统计结果可知，1991—2007年产出的论文总数是1 015篇，平均每年产出60篇；且论文产出的逐年分布总体上呈上升趋势；其中以云南科技工作者为第一作者的论文总数是886篇，平均每年产出52篇。

云南省全省各级地震科技单位180余个，科技人员1 000余人（高级职称160余人，中级职称430余人）。其地震科技论文的产出显然与之不相匹配。历史地看问题：云南近代地震科技活动始于20世纪50年代后期（典型事件：昆明的地震仪器观测），60年代有所发展（典型事件：中科院地球物理研究所西南工作站、中科院昆明地球物理研究所的成立），70年代走上正轨（典型事件：西南地震大队、国家地震局昆明地震大队、云南省地震局的成立），80年代快速发展（典型事件：规模建制的地震监测台网、高精度地震观测仪器、成功的中长期地震预测意见、滇西地震预报试验场的基础科学研究、滇深82工程和滇深86－87工程对全球地学断面计划中中国地学断面的贡献、技术人员数量达历史最高水平），90年代以来步入稳定发展阶段，但科技人员逐年有所减少。由此可见，科技论文产出的趋势与历史发展轨迹相吻合，但论文产出偏少的原因有待探讨。

3.2 论文基本参数（页、信息密度、图、表、公式）

发文版面总共7 081页，篇均版面6.98页；平均信息密度0.14篇／页；关键词总数3 792个，篇均关键词3.7个；图的总数是4 266个，篇均4.2个图；表的总数是1 739个，篇均1.7个表；公式的总数是2 826个，篇均2.8个公式。一方面，论文基本参数主要由论文所在期刊及其特点所决定，而非作者所能影响；另一方面，现有的论文基本参数统计结果（版面、平均信息密度、关键词、图、表、公式）是中等水平。论文基本参数表明论文总体学术素质不低。

传统的期刊论文计量工作很少把图、表、公式作为指标考虑进来，这对于理工科期刊论文的文献计量分析是一个重大的疏漏。图、表、公式作为理工科研究过程的重要产物，能够充分显示它成为期刊文献计量指标的核心作用。我们对此开展了一些尝试性的工作。

3.3 基金资助论文率

论文总数是1 015篇，基金论文总数是553篇，基金论文比是54.48%，已达中等水平[18]；基金总数是693项，篇均0.68项；国家级基金总共170项，占基金总数的24.53%；省部级基金总共485项，占基金总数的69.99%；厅局院校级基金总共38项，占基金总数的5.48%。基金论文数不仅逐年提高，而且近年的基金论文比已达到较高的水平（80%以上）。

基金论文比的总体水平表明，虽然近年的基金论文比已达到较高水平（80%以上），但相比较其他期刊而言，基金论文比偏低、基金项目数量有限。这反映出基金项目数量有限、对基金论文的产出重视不够。基金论文比和三类基金项目的比例表明，纵向经费和省部级基金是云南地震科技活动的主要动力；厅局院校级基金项目的比例偏少。这反映出人才培养和项目的培育性资助远远不够。国家级基金项目的比例偏少，表明具原创性的前沿科研项目偏少。

3.4 期刊分布

1991—2007年产出的论文总共刊载于68种中文科技期刊。总频次大于30次的高频期刊有7个，在排序上依次是：《地震研究》501次，占49.36%；《地震学报》60次，占5.91%；《地震》52次，占5.12%；《中国地震》39次，占3.84%；《地震地磁观测与研究》38次，占3.74%；《地震地质》32次，占3.15%；《国际地震动态》31次，占3.05%。频次大于30次的高频期刊所刊载的论文总和是753篇，占论文总数的四分之三。频次大于30次的高频期刊中，《地震研究》刊载的论文数量是其余期刊刊载论文数量的2倍。

从逐年的优势期刊情况看，《地震研究》逐年刊载的论文数量由九十年代20余篇的水平已提高到40余篇的水平，《地震研究》之外的期刊每年刊载论文所占比例也越来越小。这些现象一方面说明《地震研究》是云南地震科学研究的重要展示平台，另一方面这些现象也说明创新性的前沿学术研究还很不够，致使影响较大的高级别期刊论文太少。

3.5 分支学科分布

从一级分类至五级分类情况看，地震相关的科学研究成分远大于技术开发成分。从五级分类情况看，有如下几个特点：第一，从P315.1（地震成因）到P315.9（工程地震）的9个地震学分支学科的研究都出现在表9中，说明云南有优势的地震研究基本涵盖了地震学研究的各分支学科；第二，优势分支学科分布的前8名都是地震学的分支学科，表明这些学科是云南有优势的研究方向，在云南有着很好的研究基础；第三，紧随地震学各分支学科后面其他优势学科基本上表现了云南地震研究的局部优势研究方向，如地震地质研究（线性地质构造、地下地球物理勘探、动力地质及工程地质作用等）、火山研究（火山观测、火山构造）、抗震结构研究等。

从逐年的分支学科优势分布看，地震学研究占绝对优势，且具相对优势的研究方向也基本表现出来了，如地震地质（地质构造运动）、火山学、地球物理勘探等。

3.6 高频关键词

1991—2007年的论文总数是1 015篇，关键词共3 792个。表11中频次大于2的高频关键词共出现1 329次，占关键词总数的35.05%。汇总后频次大于20次的高频关键词有13个，它们依次是：云南地区170；地震预报89；云南67；地震活动性63；地震序列49；澜沧地震42；震害分析39；异常分析39；地震灾害35；腾冲火山35；丽江7.0级地震34；地震预测31；地震异常26。这13个高频关键词出现的频次之和是719次，占关键词总数的18.96%。这些高频关键词主要表现了云南地震研究的地域特色和传统优势研究方向。

4 结论

通过文献计量学载文类计量指标的统计分析，可以对1991—2007年的云南地震科技论文有如下的认识：

1991—2007年云南地震科技论文共有1 015篇，平均每年产出约60篇；论文产出的逐年分布总体上呈上升趋势；其中以云南科技工作者为第一作者的论文总数是886篇，平均每年产出约52篇。虽然论文产出总体上呈上升趋势，但与云南省的科研力量相比，仍有很大的差距。发文版面总共7 081页，篇均版面6.98页；平均信息密度0.14篇／页；关键词总数3 792个，篇均关键词3.7个；图的总数是4 266个，篇均4.2个图；表的总数是1 739个，篇均1.7个表；公式的总数是2826个，篇均2.8个公式。这些基本参数的统计结果表明论文产出的总体学术素质不低。论文总数是1 015篇，基金论文总数是553篇，基金论文比是54.48%；基金总数是693项，篇均0.68项；国家级基金总共170项，占基金总数的24.53%；省部级基金总共485项，占基金总数的69.99%；厅局院校级基金总共38项，占基金总数的5.48%。基金论文数不仅逐年提高，而且近年的基金论文比已达到较高的水平（80%以上）。基金论文比的总体水平偏低，厅局院校级基金项目的比例偏少，国家级基金项目的比例偏少。1991—2007年产出的论文总共刊载于68种中文科技期刊。总频次大于30次的高频期刊有7个，其论文总和是753篇，占论文总数的四分之三；这些高频期刊中，《地震研究》刊载的论文数量是其余期刊刊载论文数量的2倍。《地震研究》之外的期刊每年刊载论文所占比例也越来越小。从分支学科分布看，地震相关的科学研究成分远大于技术应用成分。从五级分类情况看，云南有优势的地震研究基本涵盖了地震学研究的各分支学科；这些分支学科是云南有优势的研究方向，在云南有着很好的研究基础；对地震学之外的其他优势学科研究基本上表现了云南地震研究的局部优势研究方向，这些局部优势研究方向主要有地震地质（地质构造运动）、火山学、地球物理勘探、地震保险等研究。1015篇论文的关键词共3 792个；大于20次的高频关键词有13个，它们依次是云南地区170、地震预报89、云南67、地震活动性63、地震序列49、澜沧地震42、震害分析39、异常分析39、地震灾害35、腾冲火山35、丽江7.0级地震34、地震预测31、地震异常26；这13个高频关键词的频次之和是719次，占关键词总数的18.96%；这些高频关键词主要表现了云南地震研究的地域特色和传统优势研究方向。

对1991—2007年云南地震科技论文的文献计量结果表明：经过广大地震科技工作者40余年的努力工作，云南地震科学技术有了长足的进步，同时也存在着不少尚待提高的地方。

（作者电子信箱，周挚：zhou＠mails.tsinghua.edu.cn）

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Quantitative analysis of the research papers published in seismological journals in Yunnan

Zhou Zhi1），Yang Yun2），Bu Tong3），Qian Chunli4），Zhou Jinli5），Yu Qingkun1），Lin Fangmei1）

1）Earthquake Administration of Yunnan Province，Kunming 650224，China
2）Yunnan Research Institute of Chemical Industry，Kunming 650228，China
3）Library of Yunnan University，Kunming 650091，China
4）School of Physics ＆Electronics，Yunnan Nationalities University，Kunming 650031，China
5）Archives Bureau of Pingxiang City，Jiangxi Province，Pingxiang 337000，China

The results of the bibliometric analysis based on the research papers published in journals about earthquake in Yunnan from 1991 to 2007 are as the following：average output per year is 60 papers and it is going up year by year；Primary paper parameters are at the middling level；The ratio of the articles supported by funds is 54.48%；These papers are published in 68 journals and 7 of them has a high frequency（over 30）；Top 8 of branches discipline belong to the seismology；The number of keywords with high frequency（over 20）is 13 and which account for 18.96%of the total number.The results show that the earthquake science and technology of Yunnan has made a considerable progress over the past 40 years.Nevertheless，there is still something to be desired for the earthquake research in Yunnan.

earthquake science and technology of Yunnan；the research papers published in journals；quantitative analysis of the papers；primary paper parameter；the ratio of the articles supported by funds；prepotent branches discipline；the high frequency keywords

P315；

A；

10.3969／j.issn.0235－4975.2012.09.006

2010-07-30。

云南省哲学社会科学基金（20081105合作课题022）与国家自然科学基金项目（40774032）联合资助。