国防科技查新在航天工程实践中的应用探讨

张传军，侯宇葵 ，刘雪光 ，杨翠波

（1. 北京空间飞行器总体设计部，北京 100094； 2. 钱学森空间技术实验室，北京 100094；3. 北京卫星环境工程研究所，北京 100094；4. 中航工业沈阳黎明航空发动机(集团)有限责任公司，沈阳 110043）

0 引言

当代国际科技竞争归根结底是科技实力和创新能力的竞争，而这离不开对于科技信息的获取和利用。涉及国防类的科技信息通常都带有一定的保密性，因而比较难于获取。通过科技查新工作，可尽量获取最有价值、最前沿的国防科技信息，从而有助于提高我国国防科技水平，促进我国国防科技建设进程。这是由于通过查新，可以准确地判断科技成果的先进性，避免重复研究，且查新中检索到的具体相关文献对突破和掌握开展航天科研活动所需的一系列关键技术具有非常重要的意义。

国防科技查新与其他科技查新工作的共同点是以大量的国内外文献为基础，以计算机检索为手段，运用综合分析和对比的方法，总结出查新结论，并撰写查新报告[1]。国防科研课题查新的特点在于要根据检索内容，在可利用的国防科技信息资源中，选择适当的数据库进行检索。国防科技信息资源是指支持和满足国防科技发展和军工科研、生产、管理所需要的信息资源，包括国内外专利文献、科技期刊、技术报告、会议论文、标准文献，图书、年鉴、手册等。

航天工程活动同时具有科学探索和技术创新性质。鼓励技术创新，开展新技术试验，实现跨越发展，是从事航天工程管理和研究人员的共同目标。目前我国的航天事业取得了辉煌的成就，但在某些领域仍缺少研制经验。本文以航天工程实践中的课题检索为例，对科技查新在航天工程实践中的应用进行了探讨。

1 国防科技查新项目需求及流程

1.1 查新需求

科技查新的课题范围一般包括4类：

1）科研类查新。分为立项查新、实施中查新、成果鉴定查新、申报奖励查新、实施奖励查新等；

2）产品类查新。分为技术产品认定查新、开发新产品查新、产品评优查新、申报免税查新、产品市场行情查新等；

3）技术方法类查新。分为技术引进查新、技术攻关查新、制定标准查新、技术动态查新；

4）专利类查新。分为申请专利查新、专利有效性查新、专利纠纷查新。

1.2 查新流程

为了保证国防科技查新工作的质量，根据自身实际业务工作，检索过程可分为4个阶段。

1）检索准备阶段：先对国内文献进行检索，了解项目背景、明确查新目的和检索目标，制定最佳的关键词（包括英文关键词）及检索策略，这对于实施检索是非常必要的。不同需求的查新项目应采取不同的检索方法和策略，为更全面、更完整地拟写查新报告做好文献资料准备。

2）初步检索阶段：根据查新的课题要求，逐一检索专业数据库以及相关数据库。这一阶段以消化技术、了解项目背景为重点，为对比分析文献、确定项目新颖性做充分的准备工作。

3）补充检索阶段：根据查新项目的科学技术要点，将检索到的文献分为密切相关文献和一般相关文献。当查到的相关文献很少或已查到的文献与查新点可比性不强时，须重新进行检索定位，调整检索策略，扩充检索词范围。

4）对比分析阶段：将相关文献与查新项目的科学技术要点进行比较，逐一对比、分析，论述每一相关文献的技术内涵对项目查新点的科技内容新颖性的影响程度，通过分析技术上的异同确定查新项目的新颖性，草拟查新报告。由此看出，对比分析是保证查新结论准确与否的关键过程[2]。

1.3 检索准备过程举例

以“军事风工程情报研究”项目为例，其检索准备过程如下。

第一步，课题分析。本课题实际上是解决火箭发射升空后的风阻力问题，包括潜艇发射、海上发射、地面发射。

第二步，概念分析。本课题单从字面上难以确定概念，必须进行深入研究和分析。经过分析，找出两个主要概念：

1）wind（风）；

2）rocket launching（火箭发射）。

第三步，选词，即找出主要概念的检索词。第1个概念wind（风）外延太广，不够具体，不宜作为检索词。因此，找出下列13个与“风”有关的主题词：

wind aloft（高空风）；

gust（阵风）；

gust load（阵风载荷）；

gust response（阵风响应）；

wind shear（风切变）；

wind load（风载荷）；

wind effect（风效应）；

ground effect（地面效应）；

wind wave（风浪）；

sea breeze（海风）；

atmospheric turbulence（大气湍流）；

low level turbulence（低空湍流）；

clear air turbulence（晴空湍流）。

此外，第2个概念rocket launching（火箭发射）不是唯一的检索词，还应该有下面2个主题词作为辅助检索词[3]：

spacecraft launching（航天器发射）；

missile launching（导弹发射）。

之后便可以开始正式检索阶段。一项课题的检索过程也是研究过程的重要组成部分，有的课题检索过程长达几天。要像重视课题研究那样重视检索过程。

2 国防科技查新项目实践与应用

2.1 文献选取和数据库的利用

2.1.1 案例 1：探月工程某查新项目“泵压式月面上升器××方案”

检索到的文献介绍了俄罗斯“月球计划”中用于月球表面取样并成功返回地球的“月球号”空间探测器，与课题研究的项目相关度很高。

经过对比分析后发现：俄罗斯“月球24号”的动力系统有“一大两小”共3个承力贮箱，以串联的方式连接在一起，从月球表面采集样品后返回地球；而“泵压式月面上升器××方案”研究的“月面上升器”主动力系统是由 4个相同大小的球形承力贮箱组成，以并联的方式连接在一起。由此得出结论：该课题研究的“月面上升器”贮箱个数、连接方式以及主动力系统均与俄罗斯的月球探测器上升器的结构、动力系统不同。

2.1.2 案例2：创新基金立题论证的某查新项目“基于构件的飞行器××性能样机分析优化技术研究”

查新范围是“面向CAE分析的CAD建模技术、基于构件的飞行器总体结构CAE建模技术和多学科集成方法”。可以看出，检索重点应放在CAD/CAE一体化建模技术以及多学科集成方法上，而其最终的目的是“实现飞行器××性能样机的快速构建”。

将检索到的文献分为两类，一类为飞行器CAD/CAE软件设计方法及开发，另一类为飞机总体/翼面结构建模技术。其中，文献《飞机结构CAD/CAE/CAM 一体化技术研究》中以某型飞机机翼结构设计为例，介绍了CAD/CAE/CAM一体化设计技术及其基本思路；文献《基于数据库技术的飞机结构CAD/CAE软件集成方法及工程实现》介绍了用于飞机结构设计、分析的基于数据库的CAD/CAE软件集成方法；国外大型会议和期刊（如 AIAA、Aerospace Science and Technology）中都有关于飞行器、飞机 CAD/CAE一体化样机设计的学术文献报道。得出结论：这些文献以飞机结构设计为主，但是与之相关的技术和方法都可以应用在飞行器样机的设计上，对于飞行器样机设计有很好的指导作用；文献与项目研究的相关度很高，也很有价值。

2.1.3 案例3：某专题项目要求收集有关美国“阿瑞斯”运载火箭试验情况并以全文形式提供

分析后认为：根据检索要求，主要研究范围是航空航天技术，与国防科技密切相关，可以选择美国的四大科技报告，美国国内政府科研机构、高等院校、研究所以及部分国外科研机构的科技报告（NASA报告、AD报告、DE报告、SPIE会议、AIAA会议、AIAA期刊、Elsevier期刊、Springer期刊）为检索途径实施检索。

结果共检索到文献（提供原文的）208篇，包括运载火箭试验过程中的试验数据、各分系统的仿真技术数据等。通过与用户进行沟通确定密切相关文献后，在全文数据库中利用报告号便可获取原文[4]。

2.2 专利专题检索

专利包含有技术含量非常高的前沿科技信息，某种意义上讲比论文、期刊等科技信息更具有参考价值。有效地利用专利信息是目前企业自主研发和模拟创新的基础。

从内容上来看，专利信息主要分为技术信息、法律信息、经济信息、著录信息、战略信息；而从其信息类型上看，专利信息则主要分为专利情报、专利文献、专利说明书、专利申请书和权利要求书。专利信息融合了技术、法律和经济信息，是反映全球可持续技术发展最迅速、最全面、最系统的信息资源。

专利信息资源库是专利信息的集合，它不同于各国知识产权管理部门发布的专利文献信息，其建立基于一定的目的，例如开展某个项目、关注某个行业或关注某个市场等。专利信息资源库的建立可为企业提供稳定而持续更新的战略信息参考，促进企业自主研发并跟进国际技术发展水平[5]。

专利专题检索不同于一般文献检索，不仅要查准还要查全。进行任何检索工作，首先要做的是确定主题词，即关键词，同时还要考虑其同义词和缩写。其次，确定主要的技术领域和相邻的技术领域。检索专利时，技术领域的确定是通过国际专利分类号（IPC分类号）、美国专利分类号或欧洲专利分类号等来确定的。这就需要我们拣选所有可能涉及的专利分类号，并以“或”的检索方式提高查全率。例如，火箭发动机装置的IPC分类号为 F02K小类，而关于火箭发动机装置方面的技术还可能涉及F42B、C06B、D01F、G01N等小类。需要注意的是，每个国家的专利数据库的检索窗口对字段数量的限定都不一样，因此一定要先搞清楚检索窗口对字段数量的限定再编写检索式。最终，筛选专利数据并进行分类这项工作需要懂技术的人员进行，以确保数据的精准。分类不仅包括技术层面的分类，还应当包括公知技术组、主要竞争对手组等。

3 科技查新时常用的数据库介绍

实施国防科技查新时常用的检索数据库有国外数据库和国内数据库两类。数据库选择准确与否直接影响到检索质量的优劣。

3.1 国外检索数据库

表1为实施国防科技查新时常用的国外检索数据库。

表1 国防科技查新常用的国外检索数据库Table 1 Commonly-used foreign databases for sci-tech novelty search in national defense fields

3.2 国内检索数据库

表2为实施国防科技查新时常用的国内检索数据库。

表2 国防科技查新时常用的国内检索数据库Table 2 Commonly-used national databases for sci-tech novelty search in national defense fields

4 关于科技查新服务工作的思考

4.1 拓宽国防专利文献的获取途径

国防专利是指涉及国防利益以及对国防建设具有潜在作用而需要保密的发明专利。在进行国防专利检索时，除了一般性的专利数据库检索外，国防专利文献的检索是必不可少的。由于国防专利申请是由国家知识产权局统一受理，国防部进行保密审查，所以这方面的文献获取过程十分烦琐。对于国防科技查新机构而言，能够准确、迅速、及时地掌握并且帮助用户获得国防专利文献资源是十分必要的。

4.2 建立学科馆员制度

学科馆员制度是指查新机构根据某一学科专业的需要而指定信息服务人员，并与对口单位建立联系，在学科专业与查新机构之间架起一座相互沟通的桥梁，为用户主动地、有针对性地收集和提供信息服务的制度。建立学科馆员制度，可以将学科馆员与科技查新相结合，对信息资源进行更有针对性、更深入的理解和消化，变被动服务为主动服务，有助于提高查新工作的质量和效率[6]。

5 结束语

本文简要介绍科技查新的发展和作用，结合航天工程实践，从查新需求、查新业务流程出发，结合实际案例分析了查新工作中的质量控制以及常用的数据库资源，并对科技查新服务工作提出有关思考和建议，希望对广大从事航天工程实践及相关交叉学科领域研究的科学工作者尤其是从事核心技术研发的科研工作者有参考和借鉴作用。

（References）

[1]曲金丽, 张晓海. 网络环境下提高科技项目查新质量的实践与探索[J]. 现代情报, 2004(6): 43-44

[2]张燕. 论国防科技查新工作质量管理[J]. 国防技术基础, 2008(11): 38-40

[3]张静. 影响科技查新检索质量的因素分析[J]. 现代情报, 2006(5): 159-161

[4]唐建华, 薛柳. 搞好科技查新，更好地为科技经济服务[J].现代情报, 2002(2): 86

[5]张滢. 有效利用专利信息资源，提高企业创新能力[J].广东科技, 2009(9): 49-51

[6]陈江帆. 科技查新工作质量保证的几点思考[J]. 图书馆学研究, 2002(2): 95-96 Chen Jiangfan. A discussion on the quality control of scientific novelty search[J]. Researches in Library Science,2002(2): 95-96