专利技术价值体现的分析途径研究以复合材料领域专利文献计量学分析为基础

文 / 武晨箫 / 北京科技大学材料科学与工程学院 北京大学国家发展研究院

专利技术价值体现的分析途径研究以复合材料领域专利文献计量学分析为基础

文 / 武晨箫 / 北京科技大学材料科学与工程学院 北京大学国家发展研究院

本文从专利文献信息体现的专利技术价值的主客观性和这些专利文献信息的产生主体两个分类维度出发，提出了12个可用于分析专利技术价值体现的途径。并在复合材料领域专利文献的计量学分析基础上，从3.5万件专利文献中，运用部分途径筛选出了12件具有较高专利技术价值体现的专利，对他们所具有的特点、价值体现和相关情况进行了分析，从实证角度对专利技术价值体现的分析途径进行了初步研究。

专利技术价值；分析途径；专利文献计量学；复合材料

技术经济学是研究技术和经济之间的关系，寻找技术经济的客观规律的科学。其首要研究目的是寻找技术经济评价和综合评价的理论和方法【1】。因此专利技术经济的研究，同样首先需要研究的是如何评价专利技术的价值。但是专利技术价值的定量评价受到很多因素的影响，往往是难于准确评价或者难于得到评价需求者的认可，评价需求者通常更关心的是专利技术价值的定性评价，即专利技术的价值体现。

一、专利技术价值的专利文献计量学体现途径

俗话说：“是金子总会发光”，同理，有价值的专利技术总会通过各种途径体现出它的价值。由涉及专利申请、审批、维持、诉讼、转让、评价等程序的文献组成的专利文献是现有关于技术类文献中披露各类信息最多、最及时、最全面的文献种类，它包含了发明人、专利权人及其相关地址的信息；详细的多角度及多层级技术领域信息；专利的申请、审批、维持、诉讼、转让、评价等过程的节点时间及状态信息；法律权利信息和技术内容信息等等。由于这些信息有些体现了一定的价值属性，因此专利文献信息也是体现专利技术价值的渠道之一。

按照专利文献信息体现专利技术价值主客观性进行分类，可分为主观价值体现分析途径和客观价值体现分析途径：

1、主观价值体现分析途径

根据体现专利技术价值的专利文献信息的产生主体不同，又可以进一步分为自我主观价值体现分析途径和他人主观价值体现分析途径。

在自我主观价值体现分析中，根据专利权人对自己的专利价值的主观判断及支持这种判断所付出的代价，可以通过三种途径进行专利技术价值的体现分析：

第一种是维持有效法。一项专利审查授权后，作为给予专利权人一段时间排他权的代价，专利权人必须向国家缴纳年费来维持专利的有效性，为了防止专利权人长期垄断由其掌握的技术，政府制定了年费每三年以等差级数增加的政策，由此造成专利权人长期维持其专利有效性的成本增长极快，促使专利权人根据其对专利价值的判断决定是否坚持代价高昂的维持行为。因此，可以通过对专利权人维持其专利技术的时间长短来分析其专利技术的价值体现。

专利技术经济的研究，首先需要研究的是如何评价专利技术的价值。专利技术的价值体现，是通过对专利技术进行定性评价得以完成的。”

第二种是多国申请法。专利权人如果认为其专利技术不仅在本国有价值，而且在全球多个国家有价值，往往还会在相关国家都申请专利。由于到国外申请专利的费用往往是国内申请的几倍或十几倍，因此，可以通过对专利权人将其技术在国外申请的国家数量或是否有国际申请来分析其专利技术的价值体现。

第三种是立体保护法。专利权人如果认为其专利技术是极其有价值的，还会围绕其核心技术通过较多的权利要求及申请大量的外围专利进行立体保护，甚至采用不同类型的保护手段构筑起保护网。例如，除申请多个核心技术发明专利外，利用商业秘密保护技术诀窍、利用外观设计保护产品造型、利用商标保护其高研发能力信誉等等。因此，可以通过专利说明书的长短及权利要求的多少及对专利权人将其技术进行立体保护的数量来分析其专利技术的价值体现。

在他人主观价值体现分析中，根据他人对一项专利是否处于核心技术领域，是否是由核心技术研发团队研发，是否是核心机构申请而采用以下两种途径分析专利技术的价值体现：

第一种是同行评议法。此种方法主要是依靠该专利技术领域的同行依据他们的日常积累对一项专利是否处于核心技术领域，是否是由核心技术研发团队研发，是否是核心机构申请而做出的专利技术价值体现的分析。

第二种是专利评估法。这是一种他人以专利信息分析为基础，对一项专利是否处于核心技术领域，是否是由核心技术研发团队研发，是否是核心机构申请而做出的专利技术价值体现的分析。

2、客观价值体现分析途径

根据体现专利技术价值的专利文献信息的产生主体不同，客观价值体现分析途径也可以分为自我客观价值体现分析和他人客观价值体现分析。

在自我客观价值体现分析中，根据专利权人对其专利技术进行价值实现或转化的途径，可以通过两种方法进行专利技术价值的体现分析：

第一种是专利实施法。大部分专利权人尤其是企业专利权人在申请专利时，目的是利用法律保护其技术上的优势地位，通过自己实施或阻止他人实施其专利技术获得高于平均利润的垄断利益。因此，可以通过对专利权人实施其专利技术获得的垄断价格和市场份额来分析其专利技术的价值体现。

第二种是专利许可法。对于大专院校、科研院所的专利权人来说申请专利的目的主要不是用来自己实施，而更多的是通过许可他人实施来完成专利价值的实现或转化。因此，可以通过专利权人许可他人实施的费用来分析其专利技术的价值体现。

在他人客观价值体现分析中，一项有价值的专利往往会引来同行、业界、竞争对手的研究、模仿、围剿和诉讼，根据他人对专利权人专利的关注种类和关注程度，可以通过以下五种途径进行专利技术价值的体现分析：

第一种是专利引证法。一项有价值的专利技术出现后，往往会得到同行研究者的关注和分析研究评价，并引发后续相关的专利技术出现，因此，通过对后续与该专利相关的论文和专利的引证数量可以分析该专利技术的价值体现。

第二种是技术扩散法。好的技术往往会得到同行的认可，并且在解决相关技术问题中得以运用、改进、完善，由此表现出该技术在地域和技术领域上的扩散，因此，通过对一项专利技术出现后与其相关的专利技术在地域和技术领域上的扩散程度的分析，可以得出该专利技术的价值体现。

第三种是侵权诉讼法。一项有价值的专利技术出现后，往往出现许多非法的技术使用者，如果双方不能就合法许可达成协议，就会发生侵权诉讼，而判赔的金额多少也在一定程度上体现了该技术价值的一部分。

第四种是专利包围法。竞争双方如果有一方取得技术突破，获得了一项有价值的专利技术，另一方就会在此技术周围，迅速申请一些替代技术、外围技术，争取获得交叉许可的平等地位，因此通过对一项新技术出现后竞争对手的反应也可以分析该专利技术的价值体现。

第五种是专利无效法。一项有价值的专利技术在不断被权利人用于市场竞争的过程中，总有一些人不愿意轻易交纳许可费用，总想使这个专利无效而免费使用该项技术，因此，专利权人不时会遇到意欲无效其专利技术的诉讼，而无效诉讼的次数就可以从一定程度上体现出该专利技术的价值。

二、复合材料领域专利文献的计量学分析

在复合材料领域约3.5万件专利申请中，经审查授权的专利约占62%，目前仍然有效的专利约占已授权专利的73%，但是维持专利有效长达5年的仅占有效专利的不足25%，由此可见长时间维持专利有效对大部分专利权人来说还是负担比较重的。”

从1985年4月1日到2012年6月18日我国专利法实施的这段期间，通过已经对外公布的专利申请数据看，复合材料领域的中国专利申请共有约3.5万件，年均增长率19%左右。全球有五十余个国家在华申请了复合材料领域的专利，主要分为四大部分：申请量最多的是日本，占国外申请量的41.4%；其次是美国，占国外申请量的32.5%；第三是欧洲地区国家，占国外申请量的20.6%；其余28个国家占国外申请量的5.5%。

共四千余位国外各类型申请人和一万三千余位国内各类型申请人在华申请复合材料领域的专利，在中国专利申请的年数多于一年的国外申请人接近30%，国内申请人却只有约15%，且最长专利申请的年数比国外短三分之一。

1、以布拉德福定律为基础确定核心专利技术领域

布拉德福定律是文献计量学的重要定律之一。该定律的含义是一个含有许多个细分单元的大量科技文献集合，如果把细分单元按照所包含文献数量递减排列后，再分成三等分的话，每个等分中的细分单元数量呈现1∶N∶N2的关系【2】。例如上百种期刊都不同程度涉及一个领域的话，按照每个期刊所刊载此类文章的数量递减排列后，再分成三个所刊载文章数相等的组，则三个组中期刊的数量呈现1∶N∶N2的关系，而所含期刊数最少的一组（同时也是刊载这一领域最多文献的一组）通常被认为是该领域的核心期刊。

专利文献计量学是文献计量学的分支，因此在确定复合材料领域的核心专利技术领域过程中，同样也可以参照使用布拉德福定律【3】。从主分类的角度看，复合材料领域约3.5万件中国专利申请分布在1458个国际专利分类表的大组技术领域中。按照布拉德福定律将这些国际专利分类表的大组技术领域以递减排列后分成所含专利文献数约为总数三分之一的三组，从所得结果可以看出第一组只包含了5个国际专利分类表的大组技术领域，第二组包含了33个国际专利分类表的大组技术领域，第三组包含的国际专利分类表的大组技术领域多达1420个。其中第二组与第三组所含大组数的关系与数量平方的关系差别不大，但是第二组与第一组间的关系相对于第三组与第一组间的关系与布拉德福定律相差较多，其原因一方面可能是专利文献与普通科技文献不同，专利文献的集中度更高造成的；另一方面可能是布拉德福定律总结出来的时间已经距现在较久远，当今的科技发展日新月异，文献量暴增导致这种情况的产生。

由于第一组包含的5个国际专利分类表的大组技术领域已经涵盖整个复合材料领域三分之一的专利文献，因此这5个国际专利分类表的大组技术领域是复合材料领域发展最受关注、投入研究力量最多、产出科技成果最多的领域，因此可以确定为复合材料领域的核心专利技术领域。

2、以洛特卡定律为基础确定核心研发人员

洛特卡定律是文献计量学的另一个重要定律。该定律的含义是写N篇论文的作者数量约为写一篇论文作者数量的1/N2，而写一篇论文作者的数量约占所有作者数量的60%【4】。而那些论文数量靠前的作者将构成核心作者。

在确定复合材料领域的核心研发人员过程中，同样也可以参照使用洛特卡定律。复合材料领域的约3.5万件专利申请文献是由近2.6万研发人员研发申请的，其中只申请过一篇专利的研发人员占总人数的83.5%，申请过两篇专利的研发人员占总人数的10.6%，申请过三篇专利的研发人员占总人数的2.5%，申请过四篇专利的研发人员占总人数的1.2%，申请过五篇及以上专利的研发人员占总人数的2.2%。由此可以看出洛特卡定律在专利文献中的规律应该写为：申请N篇专利的作者数量约为写一篇专利作者数量的1/N3，而申请一篇专利作者的数量约占所有作者数量的80%。

由于一项有价值的专利对于个人来说是需要投入较长时间去研究的，因此在确定核心研发人员时除了应考虑较多的专利申请外，还应考虑有较长的专利申请的时间分布，也就是说应当用发明人的总申请量除以有专利申请的年数，结果越趋近于1，说明在大量的专利申请中每件申请的研究时间越长，其价值也有可能就越高。

3、以长期致力于复合材料领域的研究为基础来确定核心研发机构

一个研发机构如果长期致力于一个领域，并开展深入的研究，因而研发出高价值的专利技术的可能性就越高，如果其在该领域的专利申请还占有较高比例，则该机构通常可被认为是这个领域的核心研发机构。在复合材料领域在中国有专利申请的年数超过5年的申请人只有大约2.5%，因此选择5年为界来确定核心研发机构是比较合适的。

4、以长期维持专利有效为基础确定专利权人心目中的高价值专利

在复合材料领域约3.5万件专利申请中，经审查授权的专利约占62%，目前仍然有效的专利约占已授权专利的73%，但是维持专利有效长达5年的仅占有效专利的不足25%，与前两个比例相比分别下降37个百分点和48个百分点，由此可见长时间维持专利有效对于大部分专利权人来说还是负担比较重的，只有那些有价值的专利才值得专利权人去维持长时间有效。

三、对复合材料领域中具有较高价值体现专利的分析

由于实用新型专利是未经过实质审查的，因此法律稳定性不可靠，价值低于发明专利，因此在复合材料领域约3.5万件专利申请中，根据上面的四个条件，筛选同时符合条件的发明专利，共得到12件具有较高价值体现的专利。

从这12件专利可以看出，它们分别是由两个日本公司在中国申请的专利，反映了日本企业非常注重在中国的复合材料领域进行专利布阵。东丽株式会社在中国的复合材料领域从1994年开始连续18年都有专利申请，总共有近160件。住友化学工业株式会社则从1985年中国有专利申请开始就在复合材料领域有专利申请，但除了1987年还有专利申请外，中间也断了6、7年，从1994年开始也像东丽株式会社一样连续18年都有专利申请，总共有约210件。由此可以看出这两个公司都是长期致力于复合材料领域研究的，并在中国大量申请专利。

在目前维持有效的专利中，维持专利有效年头长达5年的在东丽株式会社中占有效专利的51.1%，在住友化学工业株式会社中占有效专利的56.2%，而就复合材料领域整体来看维持专利有效年头长达5年的只占有效专利的不足25%，因此这两个公司的水平比总水平高了一倍。

如果从授权后维持5年以上有效的发明专利来看，这12件专利中有75%是维持10年以上的，远高于发明专利整体的33.3%。而维持专利长达12年仅年费一项，一件发明专利就需要5.4万元人民币左右，说明这两个公司对已经审查授权的发明专利都肯花较大的代价长期维持并使其处于有效状态。

复合材料领域中具有较高价值体现的专利

12件具有较高价值体现的专利与复合材料领域发明专利整体的比较

从这12件专利的发明人来看，早在1995年、1996年就开始一直从事复合材料领域的研究。此外，这12件专利的发明人平均数为2.917，比发明专利整体的平均数2.577高13.2%，说明投入了更多的研究人员，研究人力成本更高。

从共同具有的关键词上看，这12件专利都涉及复合材料薄膜，并且复合材料薄膜中都至少含有聚合物层，其中75%的主分类都是B32B27，也就是说复合材料薄膜完全是由不同的聚合物构成的，不含有其他的材料，属于近年来复合材料领域的研究热点。

虽然这12件专利的分类号个数相对发明专利整体较少，说明涉及的领域较窄，但是这些专利的说明书页数都较长，最少的也要15页，最长的达到54页，平均是整体的2.33倍，另一方面四分之三的权利要求数量都达到10项以上，最多达到42个权利要求，平均是整体的近7.5倍，也都显示出这些专利所涉及的技术既集中又比较复杂。

从41.7%的专利都有不止一个优先权、平均有近两个优先权来看，在来到中国申请专利之前，都在国外申请的基础上从内容方面做了一定的整合，其中有两件申请是将国外的5件申请合并，才来中国申请的，充分显示了这些专利相对内容更丰富，技术更完善，研究更深入。

三件专利有国际申请，说明专利权人认为这些专利在多个国家都有较高的价值，有必要通过国际专利申请的形式更方便、更容易地向世界各国申请专利。虽然比例上略低于整体的水平，主要原因是来中国申请的美欧申请采用国际申请的比例远高于日本所致。

B32B27和B32B15及B32B3这三个领域是与这12件专利密切相关的领域，从近两年，这三个领域的专利申请增长幅度大增，也说明有越来越多的人从专利包围和专利溢出的角度关注这些专利，也从另一个侧面体现了这些专利具有一定的价值。

通过上述分析可以看出，利用专利文献不仅能够对特定领域的技术特点做出统计分析，还可以通过计量学分析进行专利价值的定性分析。

【1】刘秋华. 技术经济学[M]. 北京:机械工业出版社, 2010(2): 16-18.

【2】鞠邦男,袁军鹏.对我国布拉德福定律研究文献的科学计量研究[J]. 现代情报, 2010(11): 109-112.

【3】张鹏,刘平,唐田田,高祥林,邓亮,孙大龙.布拉德福定律在专利分析系统中的应用[J].现代图书情报技术, 2010(7): 84-87.

【4】王静,王宏鑫.关于Lotka定律的研究[J].情报杂志, 2007(4): 94-96.