研究生导师知识服务研究现状分析——以某高校经济管理类导师为例

陈立文，孙 晨，张 丹

(河北工业大学 经济管理学院，天津 300401)

一、我国高校教师科研水平评价现状

随着近几年高等教育规模的大幅度扩张，高等教育质量问题开始引起社会各界的广泛关注。对教师的科研水平也有了更高的要求。基于目前我国的科研管理体制，我国不少高校实行的科研量化考核管理制度基本体现为以下几个方面，并导致了一些问题：其一，科研量化考核制度一般以发表论文数量、获得科研经费的数量多少等指标来评价教师的科研水平，并作为教师职称评定的重要指标之一。该制度虽然有利于调动广大教师的科研积极性，但过度量化、功利性强、周期性短又助长了高校教师片面追求论文数量的功利化倾向，严重影响了重大科技成果的产出和学术的繁荣发展[1]；其二，我国教师职称的评定与教师的科研水平，主要是与发表论文的数量及发表到核心期刊的论文数量挂钩，导致了高校师生等创新主体自身存在的创新精神与能力不够强、价值追求趋于功利、缺乏团队协作精神以及科研时间与精力投入有限等诸多问题[2]；其三，由于以上两种因素的影响，致使虽然目前我国大陆SCI论文总数居世界前列，但单篇论文平均引文次数仅排在世界第124位[3]。由此看来，我国发表论文的数量大，但论文质量有待提高。

张利华从论文的发表数量及质量两方面对国内外科研机构及高等院校进行评价并做出了排名[4]。金铁成就用核心期刊评价科研成果一文，提出了在评价科研成果中，在注重核心期刊的同时，应明确论文整体质量与个体水平的关系，并应分层次区别对待核心期刊中的论文[5]。肖红永等对华北煤炭医学院自2004-2006年间，教职工在国内外期刊上公开发表的学术性论文进行了统计分析。

本文采用中国知网数据库 (CNKI)——中国学术期刊网络出版总库所检索的数据，在运用传统的数理统计分析方法的基础上，通过对一些总体指标和相对指标的计算，从论文总量、不同时间段论文发表情况、不同学科间论文发表情况、导师的不同职称条件下论文发表情况四个方面综合反映某大学经济管理学院2011年底在编研究生导师(共58人)的科研水平。在统计指标的选取上，除了选取总量指标外，主要通过对人均量即相对指标的分析比较来得出结论。由于核心期刊只能起“参考作用”，不能起“标准作用”[5]，因此，除了选取核心期刊作为参考外，还运用基金论文、被引频次、下载频次等指标来反映导师科研水平。与此同时，基于该大学经济管理学院建院十三年的现状，运用时间指标对经济管理学院研究生导师科研水平的发展趋势进行分析。

二、统计指标的选取

（一）数量指标

数量指标主要是从数量上反映科研水平的指标。主要通过论文总数以及论文的第一作者论文数两个指标来反映。

其中论文总数以计量总数的方式，反映科研水平，众所周知，论文总数越大，说明科研成果越多，从而在一定程度上表明科研水平越高。但是论文的数量多并不能说明论文的质量高，因此仅用论文总数来评价科研水平是不够客观的。

其次论文的第一作者论文数这个指标是从论文作者的次序编排上来反映科研水平的指标。一般而言，论文的第一作者是对科研成果起主导作用的人，第二作者次之，第三作者再次之。因此论文的第一作者对论文的贡献量最大，主导论文从选题、构思、写作到成文发表整个全过程，从而可以说在论文所在领域论文第一作者的科研水平较其他作者高。由此可见，在用科研成果评价科研水平时，应用第一作者论文数这个指标的情况下应结合权重进行分析。

（二）质量指标

质量指标主要是通过所发表科研成果的质量来反映科研水平的高低。科研成果论文的质量越高，科研水平相应也就越高。在质量指标中，主要采用基金论文数与核心期刊论文数两个指标对论文的质量进行统计分析，进而反应科研水平的高低。

基金论文指科研工作者用申请的基金资助来完成科研项目并发表科研成果所产生的论文。苏学在建立学术论文评价体系中指出：科研工作者不管申请到何种基金资助，都说明他们所进行的研究是当前急需解决并有发展前景的热点问题，在本领域很可能具有一定的创新性、技术路线设计合理性及可行性[7]。

英国文献计量学家布拉德福 (S.C.Bradford1878-1948)提出：如果将科学期刊按其刊载某个学科领域的论文数量，以由多到少顺序排列起来，就可把所有这些期刊划分为载文量多的"核心区"的期刊和包含着与核心区同等论文数量的后继几个区的期刊。所谓"核心区"的期刊就是核心期刊的来源。核心期刊主要是为人民提供信息服务，在评定论文学术价值高低时缺乏一定的权威性，但作为学术评价工具客观上存在着参考性。一般情况下，核心期刊论文相对于非核心期刊论文而言质量高，从而反映其作者科研水平较高。

（三）应用指标

应用指标主要是通过论文发表后他人对发表论文的应用程度来反应其作者的科研水平。主要指标有论文的下载频次和被引用频次。这两项指标都是通过中国知网 (CNKI)统计而来，下载频次和被引用频次越高，说明论文的应用性越强，论文关注度越高，从而反映其作者科研水平越高。

三、数据统计分析——以某大学经济管理类研究生导师为例

（一）从数量角度反映科研总水平

论文总量是反映科研水平的宏观指标，能最直观的反映某大学经济管理学院58名研究生导师总体的科研成果。下面主要利用论文数、基金论文数、核心期刊论文数、第一作者论文数、下载频次及被引频次六个指标从论文的总量和人均量两个方面进行了统计。在统计过程中，由该大学经济管理学院研究生导师多人合作完成的论文只计算一次，并没有重复累加。统计结果如表1所示：

表1 1999-2011年在中国知网 (CNKI)上该大学经济管理学院研究生导师发表学术论文情况统计表

由表1可以看出，该校经济管理学院研究生导师的研究成果显著。虽然从总量上由于没有参照对象而不能判断出所处水平的高低，但是从人均来看，研究生导师能达到每年每人都有新的研究成果。并且，其中接近50%都是基金科研项目，总量的一半以上载入了核心期刊。199 143次的下载频次及7 261次的被引频次也足以从质上反映出这些导师科研成果的深度及广度。但是，十三年来，每篇文章的被引频次为6.45次，尤其是每人每篇文章的被引频次仅为0.11次，具体到一年里，每年每篇文章的被引频次为0.50次，但每年每人每篇文章的被引频次为0.008 6次，还不足百分之一。也就是说，在一年里，每有一千篇文章发表，才会引用到该大学经济管理学院研究生导师每人所发表的论文8次；但每年只要有十篇文章发表，就会引用到该校经济管理学院研究生导师所发表的论文将近5次。由此可见，该校经济管理学院导师所发表论文学术水平仍有待提高，并且基于管理学院研究生导师人数基数大，应着重提高每个导师科研水平的能力。此各学科论文总量大于论文的实际统计总量，但并不影响从学科角度分析导师的科研成果总趋势，从而能真实反映不同学科对科研的重视程度。

1.两个博士专业

图1为管理科学与工程专业和技术经济及管理专业两个博士专业研究生导师的科研成果在论文量、基金论文量、核心论文量及第一作者论文量四个指标下采用人均数的统计情况。

从图1可以明显看出，管理科学与工程专业在除第一作者量这个指标外的各个指标中都高于技术经济及管理专业，另外，管理科学与工程专业论文的人均下载频次与被引频次分别为 12 647.57与534.57，而技术经济及管理专业为9287.5与264.33。综合来看，技术经济及管理专业还有待加强。具体情况如图1所示：

（二）从学科角度反映不同专业对科研重视程度

经济管理学院下有两个博士专业及六个硕士专业，从学科角度进行比较主要按照导师所研究的专业进行归类，并非按研究生导师所发表的论文内容所属学科进行分类，在此情况下，本文假设每个研究生导师发表的论文都是在其所研究方向的基础上发表的。同时，有些导师同时有两个甚至三个不同研究专业，在统计分析中采取了重复统计，并没有针对论文内容对不同专业的论文进行分类剔除，因

2.四个硕士专业

表2统计了该校经济管理学院产业经济学专业、管理科学与工程专业、国际贸易学专业、技术经济及管理专业、企业管理专业及数量经济学专业六个硕士专业导师的科研成果情况。从导师人数、人均论文数、人均基金论文数、人均核心期刊论文数、人均第一作者数、人均下载频次及人均被引频次七个方面综合反映不同专业的科研成果及对科研的重视程度。从表2不难看出，不论从导师人数上，还是从科研成果的数量及质量上，都说明了某高校经济管理学院管理科学与工程专业、技术经济及管理专业及企业管理专业是经济管理学院的重中之重。同时为了学院各学科均衡发展，也反映出其他三个专业需要管理人员加强重视，扩充导师队伍，在保证科研成果质量的情况下提高科研成果数量。具体统计情况如表2所示：

表2 1999-2011年在中国知网（CNKI）上该大学经济管理学院分专业研究生导师发表学术论文情况统计表

（三）从职称角度反映职称与科研水平关联度

该大学经济管理学院研究生导师主要覆盖了以下六种职称：教授、副教授、教授级高工、兼职教授、研究员及高级工程师。高校针对不同的职称对其要求的任务也不同。一般情况下，教授是大学里的主体，大学里主导性的工作是由教授承担的。一个教授不仅掌握并能熟练运用本学科已有的方法，并且他必须对本学科的方法论做出过贡献；副教授一方面向学生传授相关的知识授业，一方面训练学生去掌握获得知识的方法传道；教授级高工，即教授级高级工程师，对应于教育类教授，相当于大学的正教授级别；兼职教授，为校际间、学校与社会间，互相聘请讲课的教授。本身是教授，实际讲课或搞科研、带研究生；研究员是科学研究机关中的高级研究人员，是被基金会授予金钱从事研究工作的人；高级工程师在工程界为技术专家或技术能手，对应于教育类副教授。在本文研究调查过程中，因教授级高工、兼职教授、高级工程师在经济管理学院担任研究生导师但是以兼职身份或挂靠经济管理学院等情况，因此，未将其纳入本文统计分析中。

表3为从职称不同这个角度进行分类统计形成的数据。由于在科学研究过程中不同职称的研究生导师经常存在相互合作的情况，因此，同一篇论文可能有多个研究生导师署名，在以下的统计分析中，论文数、基金论文数、核心期刊论文数、下载频次和被引频次这五个指标采用了按论文发表作者次序取权重的方法进行了统计：若文中只有第一作者取1；多个作者时，第一作者取0.5，第二作者取0.3，第三作者取0.2，其余作者忽略不计。表3中数据除导师人数外均为人均数。

从表3可以看出，该大学经济管理学院研究生导师主要是教授和副教授。在58名研究生导师中有36名教授，占总数的62%；副教授20名，占总数的35%；研究员2名。在科研成果方面，教授和研究员是创造科研成果的主力军。可见研究生导师的职称与科研成果的数量及质量是相关关系。

表3 1999-2011年在中国知网（CNKI）上该大学经济管理学院分职称研究生导师发表学术论文情况统计表

（四）从时间角度反映不同时期科研水平差异

从该大学经济管理学院1998年11月建院至2011年12月这十三年中，图2以4年为一个届期，对每一个届期的论文总量、基金论文总量、核心期刊论文总量三个指标进行统计，从数量上可以看出三个指标均呈上升趋势，并且2011年仅一年的论文总量就接近于99年至02年四年的50%，是03年至06年四年的近30%，是07年至10年四年的近20%。可见07年至10年的论文总量与之前之后相比都是一个顶峰，今后的科研成果能否继续呈现上升趋势就要看接下来几年研究生导师及学校各领导对科研的重视程度而定了。但从基金论文总量及核心期刊论文总量来看，由最初的基金导向转向核心期刊导向发展，并且从基金论文及核心期刊论文占论文总量的比例来看，研究生导师越来越重视科研成果的质量，而不仅仅是数量。

三、合理建议

因数据处理过程中将重复文章予以剔除，若文章有多个作者，则此文章按姓名在前的作者作为文章作者。并且，在统计过程中，仅采用了中国知网中中国学术期刊网络出版总库所检索的数据，因此对于会议文章及外文文章等并没有检索到。所以，本文中的数据在一定程度上存在偏差，但仍然可以说明大致趋势。

科研成果对于各大高校是至关重要的，在很大程度上科研成果体现了一所高校在科研、教学及实践活动中的水平。也是评价各高校学科水平和学术地位的重要指标之一。为了更好地激励研究生导师，提高发表论文质量，提升导师的科研能力，从而提升该校经济管理学院学科水平及学术地位。通过统计分析，该校经济管理学院应该从以下几个方面做进一步改进：

首先，从对研究生导师职称角度分析可以看出，虽然研究生导师的科研水平呈上升趋势，不论是论文数量上还是质量上都在不断提高，但是论文发表的作者群体较集中，主要集中于教授、副教授和研究员。因此应该进一步激发广大导师的科研意识，壮大科研队伍，提高科研水平，进一步扩展作者群。

其次，论文的产出量及论文的质量是评价科研水平的重要指标，虽然学术论文的数量及质量都在不断提升，但与论文产出量相比较，基金论文及核心期刊的论文数量仍可以有大幅度提升。由于学科的特点及侧重点不同，在评价科研水平过程中也不能片面追求论文的数量，应该更注重高质量，建立科学的科研水平评价体系。

最后，科学的评价体系及科学的科研管理方法是科研水平评价管理的重要环节，需进一步完善科学的科研管理方法，分层次、分职称、分专业提出重点要求，强调数量的同时着重要求质量。制定一套切实可行的论文评价管理制度，从而不断提升研究生导师的科研水平，进而提高科研整体实力。

[1]何俊新．高校科研管理存在的问题及其对策研究 [J]．学术论丛，2009（1）：128-129.

[2]王清，丁可可，江海宁．美国研究型大学的科研管理及对我国高校的启示[J]．中国矿业大学学报，2008，6（2）：99-102.

[3]王清，江海宁．美国研究型大学科研管理对我国高校的启示[J]．高教研究，2007（11）：83-84.

[4]张利华．国内外科研机构、高等院校的评价 [J]．科学对社会的影响．1995（1）：16-26.

[5]金铁成．用核心期刊评价科研成果时应注意的几个问题 [J]．河南工业大学学报，2007（3）：58-60.

[6]肖红永．利用论文产出量分析评价科研管理成效 [J]．科技管理研究，2008（8）：55-59.

[7]苏学．期刊论文学术水平定量评价指标体系的初步设计 [J]．情报探索，2010（5）：7-9.