企业建立研发机构的动因模型研究

○谭明星 罗险峰

（1、华中师范大学 湖北 武汉 430079 2、武汉理工大学管理学院 湖北 武汉 430070）

企业建立研发机构的动因模型研究

○谭明星1罗险峰2

（1、华中师范大学 湖北 武汉 430079 2、武汉理工大学管理学院 湖北 武汉 430070）

本文运用系统论的理论，对这一问题进行了深入研究，揭示了企业研发机构的作用，提出了企业建立研发机构动因的内需外诱系统模型，得出了由于企业研发机构是在内部需要与外部引导双重动因作用下建立起来的，政府应在推进企业建立研发机构中发挥更大作用的结论。

研发机构 动因 模型

一、引言

中国各级政府对企业建立研发机构非常关注，出台了相关政策以推动企业建立研发机构。同时，一些学者也开始从学术上对企业建立研发机构动因问题进行研究，取得了一定的成果。如张婧从（2004）认为跨国公司在我国设立研发机构的原因有经济全球化的影响、我国的优惠政策以及人才因素等。王英俊和丁堃（2005）在分析“官产学研”型虚拟研发组织产生的内外部因素的基础上，提出了包括信息技术的发展、知识经济的崛起、全球化市场、政府的政策环境等因素的“官产学研”型虚拟研发组织产生的动力模型。程婧（2006）在研究以研发为目的虚拟企业的研发决策时认为，组建以研发为目的虚拟企业的动因是多方面的，其形成的动因多是一些复杂难以量化的因素，并非简单的技术合作。这些成果都是基于特定的研发机构组织模式进行研究所取得，普遍性还不够。因此，从一般企业角度来研究企业建立研发机构动因，具有较大的理论意义。同时对政府制订更合理的政策来推动企业建立研发机构具有指导意义。

二、企业研发机构的概念与作用

企业研发机构是指由企业建立或拥有以及能够为企业服务的从事技术研发活动的各类机构，包括工程技术研究中心、重点实验室、技术中心和其他研发机构等。企业研发机构的服务对象是企业自身，研发活动包括技术创新、技术引进、消化吸收等活动。企业研发机构可以是独立法人资格的研发机构，也可以是在企业内部设立的研发部门。企业研发机构作为承担企业研发活动的组织形式，其作用就是通过有效的研发活动，形成企业自有的技术体系与技术能力，其任务就是在总体技术创新战略框架下，组织协调企业内外部知识和技术资源，进行知识与技术的积累，创造与沟通传播以及新产品、新工艺的开发与创新。具体表现如图1所示。

图1 企业研发机构的作用

1、促进企业科研人员之间的交流

企业研发机构的建立给企业科研人员构建了深入交流的平台。企业研发人员之间的交流大多数是针对企业研发过程中的实际问题展开的（比如新技术的应用、产品改良等），因而这种交流对科学技术的发明和创造、新技术的应用往往会产生意想不到的效能。通过广泛而深入的意见交流，企业科研人员之间能够发现新的产品技术或者能够改善生产方法等。企业研发人员的这种长期交流能够使企业充分利用国际上的技术、信息和设备，使企业的研究人员将这些先进技术应用于实践，使得企业生产更高技术含量的产品。另外，企业科研人员之间的交流还有助于其自身知识水平的提高。

2、技术研发与市场需求间的桥梁

从企业的外部需求和内部改善的角度来看，企业研发机构则是沟通外部市场需求与内部技术提高的桥梁。企业从组织学习的角度，对研发机构在知识、技术和信息的沟通与传播中的作用做了简单的阐述。

企业只有生产出满足市场需求的产品才能增加销售量、扩大市场份额，同样企业必须以市场的需求为基础来安排研发活动，才能够生产出市场适销的产品。而研发机构的建立一方面能够获取市场的反馈信息，另一方面可以根据市场需求特点安排企业的研发活动。

3、提升企业核心能力的重要保障

企业核心能力是企业独具的、支持企业可持续竞争优势的核心，是企业生存和发展的决定因素，而且是其他竞争对手难以超越和模仿的特别能力。企业研发机构是企业科研人员发挥聪明才智的舞台，通过企业科研人员的研发活动，企业能够创造新技术、发现新方法，这些新技术新方法都是企业的宝贵资源，是企业（尤其是技术型企业）的核心竞争能力。

企业研发机构作为企业核心能力的体现，不仅是提升企业技术创新能力的重要保障，更是促进企业生产与科技紧密结合，加速科技成果转化，从而提高企业整体素质和经济效益的重要保障。

4、加快科技成果转化

企业研发机构是企业的核心能力部门，是企业技术创新的来源，是吸收、融合和过滤内外部信息的关键部门。企业研发机构将有助于提高利用科学成果的能力。

图2 建立研发机构的内需外诱系统模型

企业研发活动包括两个方面：用于创新的研发和用于吸收外部知识的研发。无论是哪种研发活动，最终的目的是能够应用到生产过程、产品中去，以满足市场需求或降低成本，这一过程的实现需由企业研发机构所提供的研发环境的好坏决定。企业研发机构的建立，能够为科研人员提供一个良好的研发环境，使他们能够全身心地投入到研发活动中去，可以加快科学技术成果的转化，为企业创造效益。

三、企业建立研发机构的内需外诱系统模型

企业建立研发机构是企业在内外部环境的相互作用下做出的决策选择。企业建立研发机构的动因有两个方面：外部动因和内部动因（如图2所示）。

1、企业建立研发机构的外部动因

（1）政策环境。我国政府对科学技术发展的重视和“科技兴国”战略的实施，为企业的研发活动以及研发机构的建立创造了良好的外部环境。例如，2006年2月国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，对企业研发制定了相关优惠政策。此后，财政部、科技部、国家税务总局等部委都发布相关科技政策，加大对科技工作的支持力度，特别加大了对高技术产业的发展力度。其次企业作为技术创新的主体，企业研发机构是国家创新系统的一个有机构成，也是企业实施自主创新的必要条件。此外，许多地方政府出台的相关科技政策，也在很大程度激发了企业成立研发机构的积极性。

（2）知识经济的崛起。随着知识经济的来临，企业竞争优势的来源也聚焦在知识这种特殊的资源上面。企业建立研发机构以适应这种知识化环境，具体表现在三个方面：第一，以知识资源作为主要的要素投入已经成为知识经济时代的重要特征之一；第二，创新是企业的灵魂，是企业获得竞争优势的关键；第三，学习能力和创新能力是获取知识资源的主要因素。

（3）市场需求。市场需求是企业建立研发机构的直接外部动力，市场的供求状况、竞争程度是企业研发活动的主要动力。企业应根据市场信息的获取、反馈以及对预期市场的把握和了解，制定出生产、研发计划。然而，企业的研发活动和市场紧密相连的目的要通过企业研发机构来实现，市场需求成为建立研发机构的直接外部动力。在很多产品都处于供大于求的市场状况下，市场相对饱和，同类替代产品很多，竞争激烈，生产者要想在激烈的市场竞争中求生存、求发展，就必须通过产品异化来占领市场。产品的异化需要企业的创新，而企业研发机构的建立为创新活动提供了良好的平台和环境。因此，市场需求能有效的促进企业的研发活动。

2、企业建立研发机构的内部动因

（1）生产活动的需要。企业生产活动的每一环节是离不开技术支撑的。生产过程中的生产工艺、生产设备，甚至生产的产品，都需要一定的技术作为支撑。同时只有技术的不断提升，才能使企业生产活动中的生产工艺、生产设备、产品得到更好地提升。因此，企业要想进行持续的技术创新活动，则在企业中设立研发机构是其必然选择。

（2）企业研发活动的需要。企业从事长期、稳定性的研发活动是需要一个良好的环境作为支撑的。企业研发活动是一项复杂的工作，需要大量人力、物力与财力，所涉及的单位不仅有企业内部的各部门，还包括许多外部组织。因此，科学的项目规划、有效地组织与协调工作是企业研发活动成功的重要保证。另外，在企业中设立研发机构，由研发机构充当规划与管理部门，不仅可以解决上述问题，同时还可为企业培养稳定的技术创新管理人才队伍。

（3）获取竞争力的需要。企业核心技术是企业核心竞争力的重要表现。企业核心技术可以重复使用和自我复制，使企业效益不断地持续递增，为企业的迅猛发展提供强大推动力。而企业核心技术的形成与发展依赖于企业持续的技术创新活动，因为企业技术创新是获取和提高企业核心技术和核心产品的重要途径。因此，企业研发能力是企业核心竞争力的重要组成部分，是企业实现由技术优势向经济优势转化的关键环节。企业研发机构不仅是企业研发能力的主要载体，也是企业实施技术创新的主要机构。企业研发机构能力的高低在很大程度上影响着企业技术创新的效果与企业的竞争能力，因此企业设立研发机构，是企业提升企业技术创新能力，提高企业技术创新活动的成功率，增强企业核心竞争力的内在需要。

（4）企业实施全球化战略的需要。由于经济全球化浪潮的掀起，企业的战略目标日趋走向区域一体化。一方面不同国家或地区在延期环境、政治社会、经济文化等诸多方面存在差异，使技术的跨国转移与应用容易遭受排斥反应，因此，企业的研发活动必须本土化，才能研制出适应该国家或地区市场需求的产品。另一方面，技术创新也是全球化战略实施的最核心部分，要想在全世界范围内吸收各地最新的技术信息与成果，建立企业研发机构就成为一种必然选择，这是因为建立企业研发机构是国际技术吸收与转移的重要途径之一。

四、结论

企业建立研发机构，一方面是为了满足企业提升核心竞争力、开发新产品的内部需要，另一方面也是受政府对已建立研发机构的各项优惠政策所诱导。因此，在推进企业建立研发机构时，政府应发挥出更大的作用。

[1]张婧：跨国公司在华设立研发机构[J].动因、影响及对策，科技与管理，2004（1）.

[2]王英俊、丁堃：“官产学研”型虚拟研发组织产生的动因分析[J].科技管理研究，2005（2）.

[3]程婧：以研发为目的虚拟企业形成动因[J].统计与决策，2006（11）.

（责任编辑：胡冬梅）