美国奥巴马政府的创新战略及对杭州的启示

胡 侠 杭州市科技信息研究院

美国奥巴马政府的创新战略及对杭州的启示

胡 侠 杭州市科技信息研究院

创新是美国的根本。美国总统奥巴马认为美国竞争优势的根源在于其领先全球的创新能力，并提出要通过创新赢得未来的竞争优势。自奥巴马总统任职以来，美国政府连续推出了一系列创新战略，以应对国际金融危机，迎接新的挑战，推动美国经济长期稳定增长。

何谓奥巴马政府创新战略体系

自2009奥巴马上台以来，美国政府重点通过5个方面的工作来构建创新战略体系：

一是2009年2月的《2009年美国复苏与再投资法案》（简称《复苏法》）。该法规定，美国政府在未来10年内将投入7870亿美元规模的联邦资金，其中1080亿美元为鼓励研发的创新资金。

二是2009年9月的《美国创新战略：推动可持续增长和高质量就业》。该文件承诺，《复苏法》规定的1080亿美元创新资金将用于支持能源、基础研究、教育培训、先进车辆技术、创新计划、健康IT与健康研究、高速铁路、智能电网和信息技术等领域的开创性创新。

三是2010年8月的《复苏法：通过创新改变美国经济》。宣布《复苏法》在未来10年内将帮助创建4个“更新、更有效的经济”领域：①现代化运输，包括先进车辆技术和高速铁路；②通过风能和太阳能快速推动可再生能源的发展；③通过宽带、智能电网和医疗IT技术等方面的投资，构建推动私营部门创新的平台；④投资创新医学研究。

四是2011年2月的《美国创新战略：确保美国经济增长和繁荣》。在2009年创新战略的基础上，新推出高速无线网络、专利改革、K-12教育发展、清洁能源发展和美国创业等5个创新行动计划，最终目标是促进美国经济长期增长，创造高质量的就业机会，提高人民的健康和生活质量，确保美国在全球竞争中保持世界领先地位。

五是2012年1月，奥巴马在其任职的第三篇国情咨文中再次强调，要鼓励创新、发展清洁能源和美国制造业，促进技术转移和出口贸易，振兴美国经济。

期间，奥巴马政府重点推出7个方面的创新措施：

一是大幅度增加研发资金投入，重点是加强基础研究和应用研究。如2009年《复苏法》提供的1080亿美元创新资金中，有183亿美元用于支持基础研究和应用研究，创历史新高。在2012年美国财政预算中，基础研究经费进一步大幅度提升，对3个国家重点基础研究所的经费比2011年预算增加1倍。

二是出台一系列科技计划及政策措施，支持重点创新领域的研发。如大力发展风能、太阳能和地热等可再生能源，创建能源创新中心，推进清洁能源技术应用创新，投资先进车辆技术，推广节能建筑技术，加快生物技术、纳米技术和先进制造技术发展，推进教育技术和方法飞跃发展等。

三是提出要重振美国制造业，并向实体经济转型。这些措施主要包括：①加强振兴制造业的有关立法；②通过教育和培训提高劳动者素质；③鼓励和推动制造业研发创新及商业化；④大力培育新兴先进制造业；⑤为制造业提供积极的金融支持；⑥加大出口，促进制造业发展。

四是研发税收抵免政策永久化。未来10年，美国政府为鼓励创新，税收减少估计高达1000亿美元。

五是推出“美国创业”行动计划，汇集全国具有创新精神的企业、大学、基金会和其他机构组成联盟，支持高成长性企业创业；分别成立规模为10亿美元的社会责任投资基金和早期种子基金，支持投资高成长性创业；鼓励包括同行、大学和政府等组建地区创新集群，如小企业管理局的地区集群、美国农业部的技术创新伙伴、能源部的建筑能源高效节能系统创新集群等，刺激工程技术创新。

六是完善资本市场，增加小企业资金获取渠道。

七是开展以新能源为重点的国际科技合作，如建立“中美清洁能源联合研究中心”；加强与加拿大、印度在清洁能源材料和研发领域的合作；与南美能源与气候伙伴发起新的合作计划，并建立新的合作伙伴，帮助南美地区发展清洁能源和加强能源安全。

美国模式可以让杭州取长补短

政府在创新中发挥着不可替代的引导作用。通过了解美国创新战略，结合杭州市经济发展特点，学习借鉴其创新举措和做法，有助于杭州经济转型升级，建设“创新型城市”。

重视创新成果的发现，助推杭州市产业转型升级。杭州市应尽快设置“创新发现专项”，组织力量持续跟踪欧美等发达国家前沿科学技术发展趋势，动态发现国内外最新科技成果及相关科技领军人才，为十大产业发展有针对性地引进一批具有可产业化性质的、前沿性的科技项目及相关团队。该专项可将事前资助与落地转化奖励相结合，承担主体可以是高等院校、科研院所、企业研发中心、科技中介机构、风险投资机构，也可以是个人。承担者地域不限，鼓励外地乃至境外、国外有关科技人员积极申报。

统筹财政科技投入，聚焦新兴技术和关键技术等领域的研发。“十二五”期间，杭州市在进一步加大科技财政投入强度的同时，更要注重提高资金使用效率，注重前瞻性技术和关键技术的研发部署和技术储备，充分发挥政府资金对产业发展的引导和杠杆作用。各级财政资金优先向“十大产业”创新型企业倾斜。对取得重大技术突破或创新的企业给予表彰和适当奖励，以鼓励企业自己研发，自主创新，提高企业核心竞争力。建议参照美国重点创新领域，结合杭州发展“十大产业”的实际，积极在染料敏化太阳能电池等为代表的新一代低成本太阳能电池、智能电网、大容量储能电池、电动车用电池及电力驱动组件、新能源汽车、风电涡轮机和叶片、绿色建筑、纳米技术应用以及医疗保健信息技术等领域进行探索性创新，集聚资源，力争在“十二五”实现若干技术取得突破性进展。

完善企业科技创新政策体系，规避美国以“禁止补贴”为借口制造贸易摩擦。杭州市各种科技创新激励政策的制定要与国际接轨，在政策文件中要尽量不出现“通过政府财政补贴支持企业开展研发创新活动”、“通过财政补贴和后补助等方式支持企业技术创新”，这些表述很容易被世贸组织专家组判定为禁止补贴类。而且，财政直接补助在产业发展初期虽然具有明显的激励作用，但对后续的技术产业化激励效果较弱。可以考虑更多地运用加计扣除、加速折旧、投资抵免、再投资退税、技术开发费加计扣除和科技贷款等间接奖励方式。间接激励方式不仅能有效避免不必要的国际争端和贸易摩擦，特别是规避美国以“禁止补贴”为借口对我国制造贸易摩擦，而且也更符合中小型科技企业的实际需求。

强化政府对企业的服务职能。政府出面组织一批专家定期对美国创新战略及政策的变化，及其对国内研发、高技术产业、高新技术企业发展和出口贸易的不利影响进行研究和评估，指导企业进行相应的战略部署，争取主动权。比如，为在美国申请专利的杭州市企业开展美国专利制度的最新发展、美国专利法新条款和新程序的运用、中国企业在美国专利诉讼案例分析、美国专利诉讼的策略和辩护技巧等主题专项培训。必要时为企业特别是中小型企业提供法律援助和资金支持。

推进科技金融改革，破解中小型科技企业融资难问题。中小企业是新兴产业发展过程中最活跃的因素。但是，目前，杭州市中小企业的创新活动没有得到足够重视，仍然面临融资难的困境。杭州要抓住科技部目前推出“科技金融合作创新试点”的契机，优化杭州创新创业的金融生态环境，推进杭州市创新型城市建设。一方面继续推进科技金融改革，在政策设计中，要特别重视为中小企业发展创造空间；同时，也可以考虑整合设立中小企业技术创新计划，为其提供资金支持，鼓励中小企业进行创新。

建设知识产权服务平台，深化杭州市国家知识产权示范城市工作。杭州近年来专利申请持续活跃，发明专利申请量和授权量连续4年在全国省会城市中居于榜首,但企业专利申请占比不到1/2。建议抓紧建设集高端科技咨询研究、知识产权战略研究咨询、知识产权评估审议、知识产权培训、知识产权成果服务、知识产权人才培训为一体的知识产权服务平台，以提高企业知识产权创造、运用、保护和管理能力，促进技术创新。■