论项目全过程风险管理模式

［提要］ 考虑到项目在时间和空间上的整体性，要对其风险进行全方位、全过程的管理，以保证项目风险管理的高效率和项目最终能达到令人满意的效果。所以从全过程的角度，提出了全过程的风险管理模式：包括全过程风险管理机构的设置、计划的制定以及项目定义与决策阶段、设计与计划阶段、实施与控制阶段、竣工验收阶段四个阶段的风险管理。

［关键词］ 全过程管理；风险管理模式

［作者简介］沈阳(１９８６—)，男，东华理工大学企业管理专业硕士研究生。（江西南昌３３００１３）

一、普遍项目风险的特点及传统管理的程序和流程

（一）普遍项目风险的特点

综合分析项目的特性，项目风险主要有以下几方面的特点：(１)风险存在的客观性和普遍性。作为风险后果发生的不确定性，风险是不以人的意志为转换的客观实在，而且在项目的整个项目期内，风险是无处不在的。(２)项目风险影响面大。项目风险的影响常常不是局部的、某一段时间或某一个方面的，而是全局的。(３)不同的主体对同样风险的承受能力不同。(４)项目风险的复杂性。项目风险的变化一般是很复杂的。项目的定义与决策、设计与建设是一个既有确定因素，又含有随机因素、模糊因素和未知因素的复杂系统。在项目风险管理中应充分考虑这些特点。

（二）传统项目风险管理的程序和流程

总的来看有以下两种 :（１）项目风险管理是一个连续过程，在项目风险管理中沿用项目风险管理的流程。主要包括以下几个环节：风险管理目标的确定、风险的识别、风险的评估、风险防范方案的决策、方案计划的实施、检查和评估反馈。在此基础上做了修正得到项目风险管理的流程。（２）项目风险管理系统模式，该模式由四个部分组成，即风险辨识、风险评估、风险分析和风险控制。

这两种项目风险管理模式对于项目风险管理都很有必要，在实际应用中效果也不错，但这两种管理模式都忽略了项目管理是一种典型的过程管理，在各个过程中风险都有其特殊性，为更好的控制风险的消极影响，发挥风险的积极影响，项目风险管理的思想和模式也需要进行改进，以提高项目风险管理水平和项目的整体管理水平。

二、项目全过程风险管理的思想及模式

过程管理方法也是现代项目管理的主要管理方法之一。作为现代项目管理的分支之一的项目管理，过程管理方法也应是其主要管理方法之一。由于风险因素隐居于项目实施的每一个过程之中，分布在每个环节上，所以项目的风险管理是一个动态发展的过程管理，对于任何因环境变化而可能出现的风险事件，要及时识别分析，并依此确定相应的管理对策。项目全过程风险管理模式就是从项目全过程管理的角度，对项目的风险进行管理，以保证项目质量、进度和投资三大目标的实现。

项目全过程风险管理模式就是要从项目的整体和四个阶段着手进行风险管理。在整体管理的基础上，按阶段对项目的风险进行识别、评估和控制。由于项目前期的不确定因素最多，因此在项目全过程管理中要加强对前期阶段风险的管理和控制。

项目全过程管理模式主要包括以下几部分的内容：

（一）机构设置

项目全过程风险管理模式中需要设立专门机构，作为风险管理的主体实施项目全过程风险管理。设立专门的风险管理机构，有利于明确风险管理在项目管理中的地位，提高全体员工的风险意识，明确各单位和人员在风险管理中的职责和义务。同时，由专门的风险管理机构进行项目全过程风险管理，可以保证风险管理计划的顺利实施，保证风险管理的效果。风险管理机构一般应具备独立性、权威性、经验和技能、综合知识等基本条件。

在项目全过程管理模式专门的风险管理机构一般应分为两级：风险管理委员会和各阶段的风险管理小组。风险管理委员会和风险管理小组可以由项目各阶段实施单位的专业人员组成，也可是委托的外部专业机构。风险管理委员会和风险管理小组的职责主要是进行项目风险的预测、辨识、评估和风险管理计划的制定，并在项目实施的各阶段对风险管理计划的执行情况进行监督和评价。另一个主要职责是进行风险的监控和跟踪。主要方法有：风险审计。定期作风险审核，监视风险的状况、检查风险的对策是否有效同时不断识别新的风险，对新的风险制定相应的对策；偏差分析。将技术、经济指标的实际发生值和预测指标进行比较分析，寻找出现偏差的原因，根据实际情况进行对策补救，使项目的风险损失降到最小而对项目的积极影响最大，同时为日后项目的风险分析积累经验。

（二）项目全过程风险管理计划的制定

“凡是预则立”，在项目的全过程风险管理中更是这样。全过程风险管理计划是进行项目风险管理的指导性文件，应说明如何安排和实施项目全过程风险管理，一般应包括以下几部分内容：方法论：项目全过程风险管理中可使用的方法、工具等；角色和职责：在项目全过程中各阶段风险管理活动的人员及其职责；费用预算：实施风险管理活动所需费用；风险分类、风险评估的描述等。

全过程管理计划由风险管理委员会制定，在制定全过程风险管理计划时应考虑下列因素：项目人员的风险态度和项目的风险承受力；项目的具体情况：如地质情况、项目的技术特点等。

（三）定义与决策阶段的风险管理

定义与决策阶段对于项目的了解很少，在项目的实施过程中该阶段的风险最大，如果该阶段风险管理工作做得好，将大大提高项目成功的概率并减轻以后阶段的风险管理工作量，因此定义与决策阶段的风险管理工作最重要。在全过程风险管理计划的指导下，立项和决策部门成立风险管理小组，从立项、可行性研究和决策三项活动识别该阶段的风险，对识别出的风险进行分析，分析其影响因素和可能带来的后果，形成风险因素清单；根据清单制定阶段风险管理计划；并据此进行该阶段的风险控制工作。

（四）计划与设计阶段的风险管理

按照全过程风险管理计划，由设计单位组建风险管理小组对项目的设计从设计质量、设计进度和设计合理性等方面开展项目设计部分的风险识别工作，并对识别的风险进行分析和评估，形成风险清单，据此制定该阶段的风险管理计划并实施。同时风险管理委员会就合同签订、计划等的风险进行辨识评估和控制。

（五）实施与控制阶段的风险管理

这一阶段风险管理的主体是项目的施工单位。施工单位在全过程风险管理计划的指导下，成立风险管理小组对项目的实施从技术、环境、人员、设施等方面进行风险识别和评价，并列出项目实施阶段的风险清单，据此制定该阶段风险管理计划。项目实施阶段是项目资源投入最多的一个阶段，因此该阶段风险管理工作一旦出现失误，造成的人、财、物损失也最大。在这一阶段风险管理计划的实施的监控和评价工作量很大，对项目的成功也非常主要。风险管理委员会应加强对该阶段风险管理工作的监控和评价。

（六）竣工验收阶段的风险管理

这一阶段项目实体已完成，主要的工作是文件整理和验收工作，但这一阶段的工作质量影响后期项目的运行，同时这一过程设计的单位和组织很多。这一阶段的风险管理主体应是风险管理委员会或项目的业主单位组建的风险管理小组，对风险的辨识应从文件资料的完整性、验收工作的可靠程度等方面进行辨识和评价，在此基础上制定风险管理计划并实施。

在全过程风险管理模式中，前一阶段风险管理的结果是后一阶段制定风险管理计划的输入，并对后一阶段的风险管理产生影响。

三、结论

项目全过程风险管理模式对于企业提高风险管理水平，规避消极风险，充分利用可带来积极影响的不确定因素，实现项目的成功运作有重要意义。对项目全过程风险管理模式的研究并不止于上述，在管理过程中依然涉及到项目各阶段中的风险类型、风险辨识方法、风险控制措施等问题，但集合全过程管理模式，相信会达到令人满意的效果。

［参考文献］

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［５］周云．项目风险管理模式初探［Ｊ］．湖南职业技术学院学报，２００４，（６）．

［责任编辑：邵猷芬］