基于风险元传递理论的大型引水工程施工风险研究

聂相田，秦俊芬，王攀科

(华北水利水电学院，河南 郑州 450011)

基于风险元传递理论的大型引水工程施工风险研究

聂相田，秦俊芬，王攀科

(华北水利水电学院，河南 郑州 450011)

在风险元传递理论的基础上，建立了区间数层次型风险元传递解析模型，用专家调查法构建大型引水工程风险评价指标体系，进一步运用区间数定量方式层次型风险元传递算法，进行大型引水工程施工风险综合评价.评价结果显示，来自施工单位自身的风险对工程建设影响较大，大型引水工程的施工应偏重于施工单位的风险管理.

风险元传递;引水工程;风险分析;综合评价

大型引水工程建设周期长，连续性、协作性、施工流动性受自然和社会条件的制约性强，施工风险难以准确度量.传统的风险研究偏重于风险因素选择标准的探讨，对于风险因素度量和风险传递方面的研究不多.

风险元传递理论的思想基础是风险元的变动将传递影响项目的目标，这个理论适合做风险研究，但是不能解决风险因素模糊定量的问题［1］.针对这个问题李大东［2］引入了区间数理论，并给出了区间数的定义和一些性质.徐泽水等［3］给出了区间数两两比较的简洁公式，详细介绍了区间数的一些性质，基于可能度矩阵给出区间数排序的一种实用方法.将风险元传递理论和区间数理论结合运用可以方便地解决工程风险研究中的风险传递和风险模糊数计算问题，对于工程风险评价研究具有实际意义.

1 区间数层次型风险元传递算法模型

区间数定量方式层次型风险元传递算法中的区间数基本算法和相关概念如下所述［2］.

定义 1 设两个区间数 a=［a－，a+］，b=［b－，b+］，当a－=b－，a+=b+时，称a和b相等，记作a=b.

定义2 (区间数可能度定义)当a，b同时为区间数或者有一个为区间数时，设a=［a－，a+］，b=［b－，b+］，z(a)=a+－ a－，z(b)=b+－ b－则a≥b的可能度可由下式计算

利用层次分析法确定各指标的权重系数后，得到一个权重向量 v=(v1，v2，…，vm)T.根据评价对象的综合评价值与权重向量和规范矩阵的关系

利用公式(1)进行计算，计算出可能度矩阵

排序方式采用下式排列［3］

2 构建大型引水工程施工风险综合评价指标体系

考虑大型引水工程的实际特点，采用文献［4］给出的指标构建大型引水工程风险评价指标体系.为了得到尽可能贴合工程实际的数据，通过与15名工程一线工作人员的合作，采用专家调查法对大型引水工程施工风险进行识别，得到指标层风险发生概率的原始数据，进而得到每个风险的最大和最小发生概率，从而得到风险概率估计区间.大型引水工程施工风险综合评价指标和估计区间见表1.

表1 大型引水工程施工风险综合评价指标体系

3 实例计算

套用区间数定量方式层次型风险元传递算法模型，在上述风险评价指标体系的基础上，以U1为例通过层次分析法确定风险指标的权重进行计算.

3.1 计算步骤

1)给出评价矩阵.

2)用公式(2)将A转化成标准矩阵.

3)采用层次分析法计算相应权重向量.

4)通过z1=v1R1求出各风险因素的评价值分别为

5)利用式(1)对已经得到的评价值进行两两可能度计算，得到可能度矩阵为

6)利用公式(3)对U1中的风险因素可能度矩阵进行排序可以得到排序向量为

7)同理可计算出各层风险因素综合评价排序结果.

3.2 结果分析

计算结果显示一级风险元排序为U1＞U2＞U3＞U4＞U5＞U6，其中，二级风险元 U1排序 U13＞U12＞U14＞U15＞U11;U2排序U24＞U21＞U23＞U22;U3排序U34＞U33＞U35＞U31＞U32;U4排序U43＞U42＞U41;U5排序U53＞U52＞U51;U6排序U64＞U62＞U61＞U63.

施工企业自身风险、设计风险、监理及业主风险、合同风险、法律政策及市场条件变化风险和环境风险6个一级风险元所占的风险比重分别为:22.7%，20.3%，17.1%，15.7%，13%，11.2%，也就是说在大型引水工程施工阶段，来自施工单位自身的风险可能对施工产生较大的影响.

在施工企业自身风险因素中，盲目赶进度是影响最大的风险，说明在工程建设过程中，对于进度的控制和要求应尽可能合理.需采取措施规避因盲目加快进度而导致不合理赶工产生的风险.在环境风险中，施工对周围生态环境的不利影响导致的风险问题比较突出，说明随着社会的不断进步，必须更加重视工程建设过程中的环境保护问题.

从风险管理角度来说，在大型引水工程施工过程中，施工单位相对于设计单位和监理单位来说，更要做好自身的风险管理，采取更加有效地规避风险的措施，而且在整个工程的建设过程中，不能忽视任何风险因素的影响，参建各方必须采取有效的风险管理措施，才能保证工程建设任务顺利完成.

［1］李存斌.项目风险元传递理论与应用［M］.北京:中国水利水电出版社，2009.

［2］李大东.区间数的排序和它的一些应用［D］.成都:西南交通大学，2004.

［3］徐泽水，孙在东.一类不确定型多属性决策问题的排序方法［J］.管理科学学报，2002，5(3):35－39.

［4］李东亮.大型引水工程施工工期风险研究［D］.郑州:华北水利水电学院，2011.

Research on the Risk of Large-scale Water Transportation Project Construction Based on the Theory of Risk Element Transmission Theory

NIE Xiang-tian，QIN Jun-fen，WANG Pan-ke
(North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power，Zhengzhou 450011，China)

In view of large-scale water transportation project construction characteristics，the interval number hierarchical risk element transfer analytical model is built based on the theory of risk element transmission.The expert investigation method is applied to constructing large-scale water transportation project risk evaluation index system，and the interval number quantitative hierarchical risk element transfer algorithm can be further used to make a comprehensive analysis of the construction risk evaluation of the large-scale water transportation project.Evaluation results show that the management of the construction units exerts major influences on the project construction，and thus the large-scale water transportation project construction should focus on the risk management of the construction unit.

risk element transmission;water transportation project;risk analysis;comprehensive evaluation

1002－5634(2012)02－0059－03

2012－01－12

河南省软科学计划项目(102400450004).

聂相田(1962—)，男，山西原平人，教授，博士，主要从事工程项目管理方面的研究.

(责任编辑:蔡洪涛)