东北石油成功应对美国证监会

钮海津 赵瑞强 邓丽敏 郭冰峰 柴妍

Crone Law Group律师事务所创始人Mark谈上市公司应对监管机构调查

Crone Law Group律师事务所在中国的业务已经有十年了，我们为70家中国企业在美国上市提供了律师事务服务，今天特别希望和大家分享中国东北石油这家公司。我们代理这家石油公司的律师事务已有9年历史。在过去9年当中，我们是如何帮东北石油度过难关的呢？下面通过案例和大家分享。

作为东北石油上市的金融顾问，我们帮他们重新勾划了整个结构，完成上市后向美国证交所出具的相关报告，并在五轮融资过程中帮助东北石油公司融资了1亿美元。

在不断发展过程中，一开始东北石油每股是24美分，后来达到每股13美元。可是，大概在两年前，很多中国公司遇到做空，美国的证监会对中国公司进行调查。与此同时，美国SEC也启动了对东北石油石油储备的调查。

东北石油的内控方面的所有公共信息大家都可以查到，被认为是好的上市公司。东北石油有独立董事，还有不同的法律顾问，并且做了独立的内控调查。当被美国SEC怀疑他们有资金挪用时，东北石油请了审计师跟踪资金的走向，证实发现没有资金挪用。根据我们的建议，东北石油还请了一些顾问，特别是一些权证方面的专家。东北石油迅速反应，很好地应对了美国SEC的调查。

对于两年财报重新的申报工作，我们帮助东北石油把编制了财务报告，东北石油主动提供了更多的信息，而美国的监管机构则多给了他们60天的时间来提供这个报告。在这60天当中，东北石油把所有财务数据报告进行调整，在我们的合作下，与美国监管机构进行了很好的协调。我们通过尽责的态度把所有信息都公布出去，8个月之后东北石油恢复了交易。

当然，东北石油也遇到了很多诉讼，有三起集体诉讼以及三起延伸诉讼，我们帮东北石油进行了抗辩。我们把三个集体的诉讼合并为一个诉讼，把三个股东诉讼合并为一个诉讼，并以最好的顾问帮助东北石油诉讼并进行抗辩。八个月之后，股东诉讼取消了；三个月后，集体诉讼也被取消了。

最近两年来，我们和东北石油公司以非常好的合作方式方法应对监管和诉讼问题，东北石油向公众展现出了其公开透明的形象，开始让投资者相信东北石油以后能恢复元气。（图片/沃特 Coco Meng）