企业持续竞争优势的熵变模型与预警机制研究

□丁月华

（太原科技大学，太原 030024）

自20世纪80年代以来，“竞争优势（Competitive Advantage）”一直是国内学术界研究的热点问题，其研究重点主要集中在两个问题上，一个问题是“什么是企业竞争优势”，在一些经典文献中，学者们曾经对“企业竞争优势”的内涵做过描述，其中，波特（Porter,M.E.）的研究认为，“竞争优势”意味着企业在特定产业中具有超过平均水平的业绩表现，而这种业绩表现具体到财务方面，就是企业获得超额的投资收益［1］。金碚则将企业“竞争力”的内涵界定为：“在竞争性市场中，一个企业所具有的能够持续地比其他企业更有效地向市场提供产品或服务，并获得盈利和自身发展的综合素质［2］。”所以，企业竞争优势实质上是指企业间相互比较的状态或结果。另一个问题是如何才能有竞争优势？目前，关于企业竞争优势来源的学说主要有四种：第一种是竞争位势理论，竞争优势来源于产业的吸引力和企业在市场中获得的位势［1］，为了保持这种优势，必须不断地进行战略性投入以构筑行业壁垒和保持优势位势，按照这种理论，竞争优势是外在于企业的,是由外部市场中的竞争关系和市场机会所决定的；第二种是资源基础论，该理论的核心观点是，企业的竞争优势依赖于企业的异质性的、非常难以模仿的、效率高的专有资源［3］［4］；第三种是企业能力论，该理论认为竞争优势的真正来源,在于企业能巩固企业整体的技术和生产技能,并将其转化为企业单个业务单元,快速适应不断变化的环境的综合管理能力［5］；第四种是企业知识理论，认为企业是一个知识的集合体,企业的知识存量决定了企业配置资源等创新活动的能力,从而最终在企业产出及市场力量中体现出竞争优势［6］。所以，我们认为,企业的竞争优势来源于四个方面:产业景气、战略群组、核心能力、认知学习能力。对于一个企业来说，除了关心竞争优势的来源外，如何保持竞争优势的持续性也是关心的另一个问题，这方面的研究对于企业的发展具有举足轻重的作用。因此，笔者从熵变思想的角度出发，通过构建动态分析模型，比较全面系统地阐述企业持续竞争优势的实现和培育，并提出竞争优势的预警系统，为企业如何实施变革、什么时候进行变革提供理论上的支持。

一、熵变理论简介

熵是热力学中的概念，最早由克劳修斯提出，用来衡量过程不可逆的状态参数。在克劳修斯找到熵的数学表达式，并用它来说明过程不可逆特性以后，德国理论物理学者波尔兹曼将熵和概率联系在了一起,提出了著名的波尔兹曼函数关系:S=KlogW，S为系统的熵值，K为玻尔兹曼常数，W为与某一宏观状态所对应的微观状态数，玻尔兹曼关系式成功地用熵来说明系统的紊乱度，熵值越大，系统就越不确定，紊乱度越高；熵值越小，系统越确定，紊乱度越低［7］。对于一个孤立系统，系统的熵只能向着熵增加的方向运动，这就是著名的熵增原理。正是由于熵与不可逆过程和紊乱度联系了起来，所以现代很多社会现象人们都力图用熵来予以说明。熵运用在管理现象中，是指任何一种管理的组织、制度、政策、方法等，在相对封闭的组织运动过程中，总呈现出有效能量逐渐减少，而无效能量不断增加的一个不可逆的过程，这也就是组织结构中的管理效率递减规律［8］。

耗散结构理论讨论系统在与外界环境交换物质和能量的过程中从混沌向有序转化的机理、条件和规律。耗散结构是一种空间有序结构，是自组织和自适应的管理系统，它决定了管理效率的递增。因此，在不同环境下,系统的耗散结构和“熵”交替起主导作用。当“熵”起主导作用时,系统内部本身的不可逆过程引起熵增,使得系统走向呈混乱无序的趋势。当耗散结构起主导作用时,系统不断从环境中摄取大量的物质、能量和信息,即从外界引入负熵流,使得系统总熵逐步降低,系统由混乱无序向平衡有序发展。这种交替作用的持续进行就形成了一个动态有序系统。

二、企业竞争优势的熵变模型

根据以上的分析，一个系统熵的变化有两部分，一部分是由外界环境输入的熵；另一部分是系统内部自己产生的熵。企业作为一个开放系统，也存在这两种类型的熵：内部熵和外部熵。企业竞争优势内部正熵的生成在某种程度上具有主动性与自发性，只要企业进行经营管理，正熵的产生就不可避免，如成本上升、技术被模仿、内部组织无序、信息渠道不畅、各部门配合不协调、决策不合理等，企业系统的无序程度加大，竞争优势衰退。企业要想强化企业管理的有序度，必须生成用于抵消正熵的负熵。由于企业是一种自组织，通过自创新、自调整，及时协调各方面的矛盾，产生内部负熵，如降低成本、创新、提高管理效率等，降低企业系统熵值，重塑企业竞争优势，增强赢利能力。与此同时，企业作为开放系统，也存在外部负熵和外部正熵的影响，外部正熵表现在整个行业的不景气、市场竞争地位降低等，外部正熵的增加同样具有自发性，将导致企业竞争优势衰退，因为企业作为典型的耗散结构，这时必须构建一个动态开放的系统，在这个系统内，将产生负熵的各因素导入系统，如新知识的获取、新技术的开发、新市场的开拓、新制度的执行等,通过重构、整合、学习等，不断地调整企业自身的资产结构、产品结构、组织结构，整合内外资源，主动协调外部业务活动，优化工作流程，使企业活动的有序度增加大于无序度增加，从而达到一个新的更高级的稳定平衡态［9］。企业对外部环境的适应能力越强，竞争优势的熵值就越低，企业就越可以在低熵状态下向更高层次的有序结构发展，因此，对外部环境的适应是增强企业竞争优势的关键。企业竞争优势的这种熵变过程可以下图表示：

图1 企业竞争优势的熵变过程

从长期来看，企业由于从产业特征、市场机会、异质资源、核心能力等而在某个时间点形成的竞争优势很难在未来一个较长的时间段持续，已形成的竞争优势并非一成不变，而是处于动态周期的演进过程中，竞争优势随着时间的推移而呈现周期变动，企业竞争优势经历孕育阶段——形成阶段——成熟阶段——衰退阶段，如此反复，所以，企业竞争优势是一个周而复始的过程，其发展演化周期如下图所示：

图2 企业竞争优势随时间的演变规律

企业竞争优势伴随着发展演化周期的全过程可以由熵理论来解释:企业竞争优势在形成之初，熵值呈递减变化，企业竞争优势递增，当熵值最小时，企业竞争优势最强，之后，熵值迅速增加，企业竞争优势随之衰退，当熵值最大时，企业竞争优势完全丧失。在每一个时点上对应着一个熵值，这个熵值代表了企业此时的竞争状态，可以度量企业竞争力的大小。竞争优势熵值和竞争优势的关系如图3所示：

图3 企业竞争优势与其熵值关系图

从图3可以看出，在一个周期内，每个熵值对应一个竞争优势值，所以，企业竞争优势在某个时点上的大小可以用熵值来测度。根据熵的思想，人们在决策中获得信息的多少和质量，是决策的信度和效度的决定因素之一。熵的获得，意味着信息的丢失，一个系统有序程度越高，熵就越小，所含的信息量就越大；反之，熵就越大，信息量就越小。根据波尔兹曼函数关系式，信息熵的计算公式为：

其中C为正整数,一般取C＝1，它是信息熵的最基本表达式。

根据信息熵公式，企业竞争优势正熵值计算公式为：

其中，S1为企业竞争优势熵值；k为企业竞争优势熵系数，定义为“企业追加一单位投入的值带来的业绩的增加值”；i为影响企业竞争力的各种因素，包括成本、技术、核心能力、竞争策略、产业环境等等；Pi为各因素所占的权重。

企业竞争优势负熵值计算公式为：

企业竞争优势总熵增的关系可以表述为:

如果把单位时间的熵增定义为系统的熵增率，则上式可以改写为:

也就说，企业为维持竞争优势，必须引入足够的负熵流，以抵消系统的熵增。

三、企业竞争优势的预警机制

根据以上分析，熵值在企业系统中的运动方向和作用程度，决定了企业竞争优势的强弱和程度，因此，可以利用熵值的变化过程，建立企业竞争优势的安全预警管理系统，以此来分析和衡量企业竞争力的发展态势，选择企业变革的最佳时机，为企业系统输入新的能量，使企业竞争优势持续下去。假设影响企业竞争优势熵增的变量x1，x2，…，xn保持不变，作出企业竞争优势熵和时间关系的曲线：

图4 企业竞争优势熵与时间的关系

从图4中可以看出，企业在形成竞争优势之初，企业竞争优势的边际负熵值增加的速度大于边际正熵值增加速度，即，总熵值较小，整个企业系统处于有序的、高效的、充满活力的运行状态，呈现出良好的发展性。随着时间的推移，负熵值增加的速度逐渐变小，正熵值增加的速度逐渐增大，当边际熵值增加的速度等于边际负熵值增加的速度时，即当时，也就是图中的P（T*，S*）点，总熵值达到最小，说明经过一段时间的运行，企业竞争优势得到巩固，资源使用更加有效，新技术的掌握更加熟练，企业彰显出最大的活力。经过一段时间的运行，当T＞T*时，或者资源优势消失，或者新技术被模仿，或者市场环境恶化，企业竞争优势的边际负熵值增加的速度小于边际熵值增加速度，即当时，总熵值迅速递增，企业系统运行由有序状态转为无序状态，竞争优势逐渐消失，企业逐渐丧失活力，这时候，必须引入负熵，增强负熵速度，降低熵增速度，如果任其发展，企业将处于低效运行，甚至造成企业停产倒闭。所以，当时，企业系统内部各要素之间以及系统与外部环境之间充分交流，是最容易引进和接受新事物、新制度的时期，因此是企业变革和创新的最佳时期。

如果以企业所在行业的平均熵值S为参照，比较企业竞争优势熵值S相对于行业熵值S的变化，划分熵值区间，如图5所示：

图5 企业竞争优势熵值区间

可以把企业竞争优势熵值划分为三个区：Ⅰ区、Ⅱ区、Ⅲ区。可以看出，当在I（0，t1）区间时，熵值低于行业平均水平，企业竞争优势明显，是企业的“安全区”；在Ⅱ（t1，t2）区间时，熵值呈递增趋势，维持在行业平均水平上下，处于企业可以接受的变化范围之内，这个区间，是企业竞争优势最具活力的阶段，也是企业进行竞争优势调整的最佳时期，为“警戒区”；在Ⅲ（t2，+∞）区间时，熵值迅速增加，企业系统处于无序性增强，竞争优势逐渐消失，随着时间的推移，熵值将继续增加，无序性不断增强，达到一定程度，企业将破产关停，所以，这个区域为企业的“危险区”。

根据图5所示的熵值区间，可以为企业竞争优势的变革管理建立安全预警管理系统，如图6所示：

图6 企业竞争优势安全预警管理系统

四、结语

熵是企业竞争优势发展演化的内在动力，可以用来测度竞争优势，正熵的产生具有自发性，使竞争优势减退，负熵的产生需要外力的作用，使竞争优势增强。正熵和负熵的交互作用使得企业竞争优势处于动态变换过程中，当总熵值高于行业平均熵值时，企业系统运行进入警戒区，这时候，需要企业尽可能减少内部与外部因素导致的熵增,并采取适当的方法从企业外部引入负熵流,最终实现企业的持续竞争优势,并使之不断优化与更新。

［1］张明玉，张文松.企业战略理论与实践［M］.北京：科学出版社，2010:23.

［2］金碚.论企业竞争力的性质［J］.中国工业经济，2001，（10）：5.

［3］Wernerfelt，B..A Resource-Based View of the Firm［J］.Strategic Management Journal，1984，5（2）：171─180.

［4］Barney J.B..Firm Resources and Sustained Competitive Advantage［J］.Journal of Management，1991，17（1）：99─120.

［5］Prahalad C.K.， Hamel G..The Core Competence of the Corporation［J］.Harvard Business Review，1990，68（3）：79─91.

［6］余光胜.企业竞争优势根源的理论演进［J］.外国经济与管理，2002，（10）：6─7.

［7］邱菀华.管理决策与应用熵学［M］.北京:机械工业出版社，2003：22.

［8］任佩瑜，等.基于复杂性科学的管理熵、管理耗散结构理论及其在企业组织与决策中的作用［J］.管理世界，2001，（6）：142─147.