区域自主创新联盟的动力机制研究

余 博，易伟义

（湖南工程学院管理学院，湖南湘潭411104）

区域自主创新联盟的动力机制研究

余 博，易伟义

（湖南工程学院管理学院，湖南湘潭411104）

区域自主创新联盟的动力应当包括内驱力和外驱力两个方面，分别对两种驱动力进行了解析，并从构筑联盟合作的共生愿景、构建联盟合作的规范机制、建立市场导向的合作创新模式等三个方面探讨了内驱力的构建，从培育联盟合作的区域创新文化、推动区域企业战略层面的创新合作、形成鼓励创新合作的区域创新政策和产业政策、积极推动区域创新合作服务平台建设等四个方面探讨了外驱力的构建。

区域自主创新联盟；动力机制；形成机理；构建策略

区域自主创新联盟实质上是由区域内的企业、大学和科研机构联合组建的合作创新组织，以契约或联合实体方式维系，在联合创新过程中协同行动，目的是谋求区域自主创新的突破，推动区域创新能力不断提升。区域自主创新联盟的形成和发展依赖于相应的动力机制的支撑，因此，有必要对区域自主创新联盟的动力机制进行解析，剖析动力机制的形成机理，并探讨推动的策略。

一 区域自主创新联盟的动力机制解析

迄今为止，众多在学者对技术创新联盟和产业集群创新的动力机制进行过深入研究。一些研究认为创新环境是技术创新联盟和产业集群创新的动力所在，认为，协同创新的环境是产业集群创新的“空气”（马歇尔，1964）［1］，创新环境是“孕育创新过程的区域组织”（梅拉特，1995）［2］。而波特（1998）则从内部竞争优势方面探寻产业集群创新的内在动力［3］。帕特卯和吉博森（1998）提出了以产业集群为基础的技术创新系统“三要素六因素”模型，从多个层面探寻技术创新联盟和产业集群创新的动力［4］。吕宏芬、余向平（2007）在构建产业集群技术创新系统的三要素模型的基础上，分析了集群技术创新系统的内在动力及动态运行模式［5］。陶良虎、陈得文（2008）建立了基于产业集群层面的集群创新动力模型，提出了产业集群创新的六大动力因素［6］。

我们认为，以上学者关于技术创新联盟和产业集群创新的动力机制的研究实质上分别从外部、内部和多层次角度探寻联盟的动力机制，这些研究都具有一定的价值。但是对区域自主创新联盟而言，其形成和发展的动力机制应当抓住其两个重要的特性：一是联盟特性，二是区域特性。联盟特性要求我们从伙伴企业参加联盟的角度来探究区域自主创新联盟的组建与运作，这就要求我们应从联盟内部探寻联盟形成的动力。区域特性要求我们从区域层面去探究区域自主创新联盟的组建与运作，这就涉及到区域政府在联盟组建过程中的外部支持问题。由此，我们认为区域自主创新联盟的动力机制应从内驱力（联盟伙伴成员层面）和外驱力（区域政府层面）两个层面来探究。

内驱力来自于联盟伙伴成员对联盟合作创新模式高创新绩效的追求，对参与区域自主创新联盟的企业来讲，参与联盟合作创新可以实现有效资源的价值最大化的实现，有助于区域企业实现自主创新的突破以及区域产业竞争力的提升，对于资源/资本在自主创新合作过程中的价值增值具有正面影响。因此，可以说，主动寻求联盟合作创新的行为，是与联盟伙伴企业追求自身利益的诉求是紧密联系在一起的。

外驱力是来自于区域政府或相关部门对区域自主创新联盟的积极推动，由于联盟对区域创新竞争力的提升、对区域创新发展、区域产业品牌塑造都具有显著影响，积极引导区域联盟合作创新、推动联盟合作创新组织建立和确保联盟有序发展，成为区域经济发展的关键所在，这一推动过程形成了区域自主创新联盟形成的外部推动力。

内驱力和外驱力虽然来源不同，但都是区域自主创新联盟形成和发展的必要动力，二者共同驱使众多的区域企业创新主体参与联盟合作，共谋自主创新突破，共同推动区域产业发展和区域创新能力提升。

二 区域自主创新联盟的内驱力及其构建

（一）区域自主创新联盟的内驱力

1．联盟合作创新模式的高创新绩效。联盟合作创新是指企业通过与其他企业、科研机构、高等学校等建立技术合作关系，在保持各自相对独立的利益及社会身份的同时，在一段时间内开展协作从事技术或产品的研究开发，在共同确定的研究开发目标的基础上实现各自目标的技术创新活动。区域自主创新联盟是具有战略意图的长期合作，以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。区域自主创新联盟是企业、政府、大学及各种科研机构等多个创新行为主体在技术创新的全过程或在某些环节中创新地实施共同投入、共同参与、共享成果、共担风险的知识理论体系。企业合作创新是各合作技术创新的要素主体以各种形式的合作方式为手段，以提高企业能力为标志，以各参与方的效用函数取得一致或效用函数的主要分量取得一致为目标的活动。众多的研究显示，区域自主创新联盟的高创新绩效来自于如下方面：

其一，联盟成员的共生学习效应，包括供应链上下游企业的联合创新和横向层面的竞争对手之间的合作创新过程中产生的相互学习效应，这种效应只能在联盟过程中产生并不断强化。

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其二，联盟合作模式本身具备的优势叠加效应。联盟合作创新往往会通过合作完成价值链环节的能力（资源）优势部分与其它企业价值链环节的能力（资源）优势部分的叠加，这种叠加往往会在联合创新过程中凸显优势。

其三，创新资源聚合的规模效应。在区域自主创新联盟的创新过程中，创新资源因为联盟合作而实现了在短时间内的有效聚合，技术资源、人才资源、财务资源、技术创新平台等因为联合创新而实现了聚合，从而构筑了创新所需要的完整创新资源且具有规模优势。

2．联盟产业化协同推进的高成功率。创新突破不是联盟组建的根本原因，对区域自主创新联盟而言，联盟伙伴成员之所以要参加联盟，根本原因在于联盟创新成果的产业化协同推进的高成功率相关企业会在产业化协同推进过程中共同受益。事实上，多年以来，我国很多行业在推进技术创新合作方面不遗余力，但在推动创新成果的产业化方面却投入不足，致使很多创新成果束之高阁。

在这方面，闪联的经验值得学习和借鉴。作为标准制定组织，闪联产业联盟在大力推广国际标准与产业化的同时，与众多国际组织联盟建立了紧密的联系与合作。“标准制定与产业化并重”是闪联非常鲜明的特色，依托联盟的角色，闪联的产业化进程同样不受知识产权的掣肘，干得风风火火。发展至今，闪联标准已经应用到计算机、消费电子、通信、智能家居等多个行业。闪联PC、闪联电视、闪联手机以及闪联投影仪等20余种闪联产品已经相继上市，累计销量突破500万台。在闪联联盟成员中，联想、同方、长城的笔记本电脑产品全部实现“闪联化”，创维、康佳等厂家也实现了闪联电视的规模生产，海信、长虹等企业与房地产和电信厂商合作开展大规模的闪联应用试点。

3．联盟创新的成果共享与风险共担。区域自主创新联盟赖以形成、存在和发展的基本动力是利益要素，权益保护与分配不当势必影响到联盟合作的积极性，进而影响到联盟合作的成功。由此可见，合理的利益共享或利益分配机制是区域自主创新联盟形成稳定结构的保证。

区域自主创新联盟在成立之初，就必须明确伙伴成员的责、权、利关系，建立有效的决策、咨询、执行等组织机构和健全的经费管理、知识产权归属、使用、利益分配、风险分担机制，以谋求联盟长期稳定的合作，实现共同投入、利益共享、风险共担。联盟的创新成果共享不仅体现在联盟合作伙伴成员对联盟创新成果的共享方面，还体现在联盟创新成果扩散化过程中的利益共享，如专利的出售、专利使用费等方面的收益。

创新风险的共担是联盟合作伙伴参与联盟的又一重要原因。创新必有风险，因为市场和环境的不确定性总是存在，因此规避风险、参与联盟合作，成为很多企业参与联盟合作的重要原因。通过联盟合作，企业以有限的资源投入作为代价，而不是倾其所有，有助于企业经营风险的分散。

（二）区域自主创新联盟的内驱力构建

1．构筑联盟合作的共生愿景。所谓联盟合作的共生愿景，指在一定的区域范围内，相关企业在创新发展过程中存在着协同共生的状态，应以协同创新、合作共赢来勾画区域相关产业（企业）的共同发展。事实上，作为国家创新系统的一部分，区域创新系统在推动区域创新发展过程中具有重要的价值。构筑共生愿景要求区域政府和企业树立合作共赢的理念，积极推进区域创新生态系统建设。具体来说，构筑共生愿景要从如下方面入手：一是明确区域企业相互依存、共同发展的特点；二是描绘区域联盟合作创新的蓝图。联盟合作创新行为在哪些领域展开、联盟合作创新的层次、联盟合作创新的未来目标、联盟合作创新对区域企业创新发展的贡献、联盟合作行为对区域产业发展的积极影响，对这些问题的回答形成了区域联盟合作创新的未来发展的宏伟蓝图，有助于区域企业积极参与和推动联盟合作模式。

一是资源投入机制。包括如何投入资源、如何分配合理的资源投入比例、如何形成与利益分配相协调的责权利相协调的机制等，资源投入机制的形成目的是确保联盟运行所需要的完整资源，为联盟正常运作奠定基础。

二是资源共享机制。包括技术平台共享的范围、技术专利共享的领域、各种资源共享的频率等。

三是利益分配机制。包括创新成果如何在联盟内部实现合理共享、利益分配的模式、利益分配的方式、利益分配的科学测算等。

四是联盟运行机制。包括：运行的基本规则、运行的管理模式、运转的程序与流程、运行的组织及制度设计等等。

3．建立市场导向的合作创新模式。联盟能否形成和长期维持，关键在于联盟合作模式能否成功，在于这种模式能否带给相关企业技术创新的突破和产业化推进的成功，为此，必须建立市场导向的合作创新模式。市场导向的合作创新模式需要联盟伙伴成员以创新成果的产业化推进为目标来组建区域自主创新联盟，并以此为依据来组建或参与相关的联盟。建立市场导向的合作创新模式并促使其成功运作是驱使区域企业参与联盟的重要动力，具体来说，可从如下方面入手：

一是根据市场导向评估联盟合作的前景。联盟必须对创新合作的难易程度进行评估，对联盟创新成果的市场需求进行调研，对联盟合作的产业化推进进行全面评估。

二是根据市场导向选择联盟合作的伙伴。依据市场导向选择联盟合作伙伴有助于联盟在组建过程中就全面考察联盟伙伴成员的资源和能力，考察这些资源和能力对推动联盟进行合作创新的贡献度以及创新成功之后进行市场化运作的推动力。

三是根据市场导向确定联盟创新的方向。这就要求联盟时刻以技术的市场化需求、产业化推进的可能性来组织联盟的各项创新活动。根据市场导向确定联盟创新的方向能够使联盟按照正确的方向和路径来推进创新合作，避免没有产业化价值的创新投入和盲目创新活动。

三 区域自主创新联盟的外驱力及其构建

（一）区域自主创新联盟的外驱力

1．政府对区域自主创新联盟的扶持。区域政府在区域自主创新形成和发展过程中起着非常关键的作用，其对联盟的扶持是联盟发展最重要的外部推动力。区域政府对区域企业联盟合作的态度、对区域产业发展模式的选择，往往会通过区域发展规划、区域产业发展规划等表示出来。在推动自主创新方面，政府同样会通过各种产业政策、创新政策表达其对联盟合作创新模式的倾向性意见。一般而言，政府往往会比单个企业更能高屋建瓴地看待创新竞争问题。单个企业实施创新的目的是力求通过自主创新突破构筑其创新能力和竞争优势，这是企业实施自主创新的内在动力。但是同行业的企业之间的创新竞争往往会出现同质竞争、盲目竞争的行为。对于同一个区域内的同行业企业而言，如果这样的行为大量出现，往往会形成资源的浪费，不利于区域行业的长远发展和整体发展，因此，政府有必要对此类行为进行有效管理和合理规制，鼓励区域自主创新联盟发展就成为区域政府的必然选择。

2．行业对区域自主创新联盟的推动。对处于不同行业的企业而言，是否参与区域自主创新联盟还受到区域行业主管部门和相关行业协会的影响。区域行业部门和相关行业协会对区域自主创新联盟的推动主要体现在对联盟组建的搭桥牵线和联盟运行过程中的行为引导方面。一般而言，相关行业协会或主管部门对区域企业的创新竞争、区域产业技术发展的趋势、区域产业发展的技术瓶颈等问题都有深刻的了解和全面的掌握。因此，对区域是否应当组建创新联盟、如何组织创新联盟、怎样协调创新联盟等问题，区域行业主管部门拥有较多的发言权。区域行业对相关区域企业的搭桥牵线必须建立在对产业创新发展存在的瓶颈问题准确识别的基础上，只有将联盟合作的必要性、可行性及合作的前景、利益展示给企业，并让企业信服，企业才会有热情和动力参与创新联盟［7］。由于行业主管部门对联盟组建以及管理的有效引导，联盟的健康有序发展才会有重要的外部推动力，这种外部推动力在科学规范的联盟章程的形成、确保联盟正常有序运转过程中都将发挥至关重要的作用。

（二）区域自主创新联盟的外驱力构建

1．培育联盟合作的区域创新文化。18世纪以来，世界科技中心和工业中心从英国转到德国，再到美国，表面上是地理位置的更替，实质上是创新能力由弱向强的转移，是有利于创新的体制、机制和文化相互作用的结果。事实上，文化与经济有着密切的关系，这已经被众多发达经济体的历史发展所证实。培育联盟合作的区域创新文化就是要将合作创新、协同创新的理念灌输给企业，让企业摒弃单打独斗的思想，自觉融入区域创新体系、自觉加入区域创新合作组织，为共建区域创新服务平台、共同推进区域技术创新突破而贡献自己的力量。当然，鼓励区域企业合作创新并非是将区域企业的所有创新行为都暴露于“阳光”之下，企业完全可以根据自己的资源和能力储备、创新的难易程度、创新的时间压力等来进行全面的考量，然后决定具体创新模式的选择：是合作创新、还是单独进行创新。在合作创新的过程中还要考虑具体合作模式的选择：如何合作、合作的程度、合作的期限等具体问题，这都需要企业进行充分全面的具体论证。但是，联盟合作的区域创新文化构建为企业进行恰当模式的选择提供了可行的路径，为企业谋取更高效的创新指明了方向。

2．推动区域企业战略层面的创新合作。从区域企业层面来看，要想使区域企业的创新合作被区域企业所认可和接受，就必须让区域企业看到联盟合作的战略价值；从区域层面来看，要想使联盟合作对推动区域发展具有价值，就必须推进区域企业战略层面的合作。推动区域企业战略层面的合作，就是要让联盟合作创新能够在行业发展的关键技术领域或瓶颈环节展开，就是要使联盟合作对推动区域产业全面发展和竞争力跃升产生关键作用。为此要求区域政府和相关行业深刻研究区域未来发展的战略谋划，全面评估产业发展的技术瓶颈所在，在此基础上，明晰区域企业联盟合作的方向，探索联盟合作的模式，并为推动联盟合作提出相应的政策支持。一般而言，战略层面的合作应有助于区域主导产业或新兴产业的长远发展、有助于区域产业国际竞争能力的不断跃升、有助于区域产业品牌或创新品牌的提升、有助于区域特色产业集群的形成和发展、有助于形成区域产业链条的打造和提升，同时战略层面的合作还要关注国际国内竞争的变化、关注行业技术发展的趋势。事实上，将区域创新资源进行整合，只有这种整合和合作发生在战略层面，这种合作才更有战略意义和战略价值。

3．形成鼓励创新合作的区域创新政策和产业政策。区域创新政策和产业政策对区域企业的发展起着关键的作用，对于区域而言，形成鼓励创新合作的区域创新政策和产业政策就是将合作创新作为区域创新突破和竞争力整体提升的主要推动力。从创新政策层面来看，要积极实施区域创新品牌工程，打造区域创新品牌，这就要求区域企业加强合作，积极推进技术创新联盟发展。在推进区域创新品牌建设的过程中，联盟创新品牌的技术标准支持和创新成果的产业化协同推进，也要求区域企业加强合作。从产业政策来看，就是要在区域范围内强调创新合作、共谋发展的理念，大力培育以创新合作为内核的产业集群，鼓励集群式创新，使集群的发展能够始终坚持内涵式发展［8］。当然，必要的系列产业政策支持非常重要，如政府采购的倾斜、资金扶持、项目审批等。总之，区域应当尽可能为合作创新模式的发展提供全面的政策支持，并将这种支持与区域主导产业的发展、区域未来发展规划相协调。

4．积极推动区域创新合作服务平台建设。区域创新合作服务平台建设是推进区域创新合作的的重要载体，也是推进区域创新合作深入开展的重要支撑因素。完善的区域创新服务平台对于实现创新合作有效实现具有重要的推动作用，因为信息的及时传播与技术资源的交流共享都需要相应的创新合作服务平台支撑。从某种意义上说，区域创新合作服务平台的建设情况决定了区域创新合作的程度和速度，这些平台的建设对于区域自主创新联盟的形成与发展都将具有直接的影响。为此，对区域政府而言，必须从如下方面入手：一是根据区域产业发展状况及创新合作的障碍，积极推进相应的创新合作服务平台建设，出台相应的规划，进行明确的指导和引导；二是在创新平台建设的过程中力争取得各方的支持，积极推进服务平台有效发挥其价值；三是根据创新合作的需要，建立相应的完善的创新合作服务平台体系，为区域自主创新联盟提供信息咨询、前期论证、可行性评价、合作方案拟定、创新成果推介等全方位服务。

四 结 语

区域合作创新政策体系的建立和完善对于促进区域创新合作的不断深入具有重要的价值，应该深入研究、科学设计、统筹安排、逐渐落实。但是在具体的操作中，肯定会遇到很多问题，需要区域政府从改革探索的角度，不断摸索、逐渐完善。这其中必然会涉及到鼓励联盟合作组织的建立、相应合作创新政策的出台等问题。事实上，相关政策的出台不能脱离区域实际，不能操之过急，不能搞“大跃进”式的突击。我们认为，区域自主创新联盟必须是在充分论证基础上逐渐推进的创新合作。在相关激励政策的建立和完善上，也应该遵从科学设计、渐次推进的理念，推进区域创新合作政策的不断完善。最终，形成外驱力不断强化、内驱力不断生成的区域自主创新联盟形成和发展的良好环境。

［1]马歇尔．经济学原理上卷（中译本）［M］．北京：商务印书馆，1964：280－284．

［2]MAILLAT D．Territorial dynamic，innovative milieu and gional policy［J］．Entrepreneurship and Regional Development，1995，2（7）：157－165．

［3]MICHAEL E．PORTER．Clusters and the new economics of competition［J］．Harvard Business Review，1998（6）：77－90．

［4]PADMORE T，GIBSON H．Modeling systems of innovation II：A framework of industrial cluster analysis in region［J］．Research Policy，1998（26）：625－641．

［5]吕宏芬，余向平．产业集群技术创新系统的内在动因及动态运行模式分析［J］．生产力研究，2007（17）：95－97．

［6]陶良虎，陈得文．产业集群创新动力模型分析［J］．江海学刊，2008（2）：210－214．

［7]李新男．推动产业技术创新战略联盟构建提升国家自主创新能力［J］．中国科技产业，2009（2）：21－23．

［8]李明惠，雷良海，孙爱香．产业集群技术创新的动力机制研究［J］．科技进步与对策，2010（14）：41－44．

Research into the Dynamic Mechanism of Regional Independent Innovation Alliances

YU Bo，YI Wei－yi
（Management Department，Hunan Institute of Engineering，Xiangtan 411104，China）

The driving force of regional independent innovation alliances should include two aspects of internal driving and external driving force．The symbiotic vision to build alliances，the regulatory mechanisms，and the market driven collaborative innovation models are studied for the construction of the internal driving force．The cultivation of the alliances’regional culture of innovation，the promotion of innovation and cooperation of the regional strategic levels，the formation of regional innovation policy and industrial policy to encourage innovation and cooperation，and the active promotion of regional innovation co－operation service platform are also studied for the construction of the external driving force．

regional independent innovation alliances；dynamic mechanism；formation mechanism；construction strategy

F272．1

A

1671－1181（2012）02－0015－05

2012－03－27

湖南省软科学重点资助项目“以资源节约为导向的区域自主创新联盟构建机制研究”（2009ZK2008）；湖南省省情与决策咨询研究课题“湖南区域产业协同创新模式选择及推动策略研究”（0910BZZ42）；湖南省“十二五”重点建设学科项目资助（湘教发［2011］76号）。

余 博（1976－），男，河南南阳人，硕士，讲师，研究方向：技术创新管理。