科研档案转化成科技成果探析

王逸春

（中水东北勘测设计研究有限责任公司,吉林长春 130021）

科研档案作为科技成果的存在形势和信息载体，其功能作用的发挥直接影响科技成果面向现实的生产、生活转化的重要因素之一。一直以来，我国全面贯彻实施“科技兴国”的战略方针，大力推进“以人为本”的科技创新理念，科技档案与经济利益的结合日趋紧密，因此，科技档案管理部门、科研机构和有关的企事业单位都必须以推动和促进科技成果转化为目标，改进和加强科技档案管理部门、科研机构和有关的企事业单位之间的关系，使科技档案在科技成果的推广应用中充分发挥媒介和桥梁作用。

1 目标明确

随着时间的推移，科研档案日积月累，科研档案除了发挥它的存储积累作用的同时，在促进科技转化方面更是发挥了不可估量的积极作用。建国以来，特别是改革开放以后的30多年来，我国绝大多数的科研档案直接或间接地参与了成果的转化，大量事实证明，科研档案参与科技成果转化主要有三个途径：一是直接利用高质量的科研档案进行科技成果转化和新产品技术的开发，即科技档案管理部门按照本部门工作规范要求，根据科研机构研究的课题，按照项目和主要内容归档，跟踪课题研发，全面收集科研机构在科研工作中形成的第一手材料，由档案管理人员进行分类、立卷归档，为日后科技成果转化、新产品技术开发提供信息服务；二是利用完整的科研档案维护科研机构持有单位或持有人的产权利益，保证科研机构持有单位或持有人在技术信息、资料等成果转化过程中的受益方的产权利益，也就是在技术咨询、转让、合作等过程中可能出现的利益纠纷，提供具有法律效率的信息服务；三是利用成熟、完善的科研档案，为投资者提供技术服务。为此，建立在健全的科研档案管理基础上的内容完整、准确的高质量的科研档案，是科研机构和技术开发部门的重要信息资源，科研档案本身具备的科技成果载体和技术权商品凭证属性，是科研成果档案在科技档案转化过程中的第一证据，科研档案在科技成果转化过程中发挥着其他媒体不可能替代的作用。

2 存在问题

改革开放30年来，我国的科学技术突飞猛进，这与我国科研档案工作的发展息息相关。但是，按照我国GDP增长的需求和西方先进的管理理念，按照以科技创新为先导，促进经济发展为主流，加速科技成果的转化趋势来说，目前，我们国家很多地区、单位的科技档案管理，尚存在一些问题。

1）有些单位的档案管理部门，没有按照科研档案工作的管理规范要求，把科研档案管理作为一项重要的工作内容，不重视，视科技档案为普通档案，造成了大量的科技档案间断、脱节、不完整，使日后科技档案的整理、研究受阻，严重影响科研成果的顺利开展，有的甚至麻烦不断。

2）目前，还有一些单位的科技档案，特别是早期科技档案的立卷、保管及查阅等环节，没有实现档案业务的计算机程序化处理，科研档案信息化还立足于老式的手工操作与计算机半结合的过程中，处理信息工作相对薄弱。

3）由于档案部门参与科技成果转化工作的力度不强，科研档案管理人员与科技成果的转化没有利益关系。档案管理部门未直接、主动的参与科研成果的转化，只是被动地整理归档分类，而科技档案成果的转化受时间、地域、资金等多种因素的影响。这就不可必免地造成了科研档案归档的基本材料不完整或不准确，使科研档案在成果转化过程中难以发挥应有的作用。另外，少数单位的领导干部或责任人存在认识上的“误区”，没有从长远角度出发，只顾眼前的经济利益，没有把对科研档案的管理当做百年大计考虑，有的甚至是对科技成果转化的重视与支持不够。再有就是我国的教育体制学科分得太细，这也造成了一些科研档案管理人员的自身知识结构和业务能力的限制，使档案管理部门的人员无法直接参与到科学研究和科研成果的管理上，服务意识不强，方式陈旧。

4）有些单位的归档文件材料中缺少原始数据，有的归档的文件材料甚至反映不出是科研成果，有的内容偏差很大，鱼目混珠，没有技术含量。有的单位的科研成果国家已经花费了大量的时间和金钱，因种种原因长期搁浅，却被某些个人所利用，演变成了个人的专利，国家的资源任由个处置，使国家蒙受损失，有的甚至影响国际声誉。另外，由于人才流动，有些科研档案，由于掌握核心技术的人才流调动或转行，科研档案只能永久封存。这些存在的问题，直接影响和制约了科研档案在促进科技成果转化过程中的作用，科技档案成果转化变成一纸空文。

3 加强管理

科研成果转化的基础是科研档案工作的管理，其最终目的是科技商品化、产业化。随着科技的发展、社会的进步，科研档案人员要与时俱进，以不变应万变，科研档案管理人员要适应市场需求，要把科研档案管理工作的重点向促进科研成果转化方向转移，要在有关部门的协调下，主动积极跟踪课题小组或研发科研部门，记录科研成果的全过程，及时收集科研成果工作中的第一手材料，对涉及商业秘密的科研成果、文件材料采取特殊方式收集整理，利用现代高科技存储手段，为日后科技成果的转化提供现代的技术再现，并通过科技成果信息的编制、发布等多种形式，促进科技成果转化。

科研档案管理服务于科技成果转化，科技成果转化服从于科研档案管理。针对我国从计划经济转向市场经济转变时期科学技术工作中出现的新情况和新问题，笔者建议政府科技管理部门和有关科技档案主管部门，依据国家颁布的《档案法》、《科学技术研究档案管理暂行规定》、《促进科技成果转化法》以及地方档案管理的有关法律、法规，会同单位档案管理制度进行必要的修订和补充，工作职责落实到每一个档案管理人员，从宏观管理方面加强对科研档案管理工作的政策指导，提高、完善相关的配套措施。

科研机构和有关的企事业单位也应认真贯彻落实有关的精神，认真学习法律、法规和知识产权保护法，每位科技工作者都要从利于知识产权保护、促进科技发展与创新需要出发，学习科技档案管理办法，建立符合本单位自身特点、贯穿于科学研究与技术开发工作全过程的科研档案管理工作机制以及相关的规章制度，做到有章可查，有法可询，利用法律武器保护自己合法权益，提高科研档案在科技成果转化中的利用效果。

随着科学的进步和管理工作的日益完善，监督、检查、指导工作对进一步加强科技档案管理起着不可替代的作用，定期对有关部门和有关人员有针对性的培训教育，也是提高科技档案管理部门管理工作水平的途径。建立严谨的科技档案管理用人制度，招收懂科技，又懂档案管理的大学毕业生上岗，让懂管理、懂技术、熟悉科研单位信息加工计算机模型和软件的人员成为单位主流，充分利用计算机网络进行科学的科研档案管理。另外，定期安排档案管理人员之间业务交流、各地区间的行业交流，使科研档案管理人员不仅了解和精通本专业业务的原理和方法，也要了解科学技术的开发及成果管理工作的程序环节，了解科技成果转化的途径方法，只有这样，科技档案管理人员才能成为真正意义上的21世纪的复合型人才。

“科学技术是第一生产力”，科学技术的转化依赖于科技档案信息等载体。