工程承包合同常见风险及应对策略

朱小容

广东省长大公路工程有限公司，广东 广州 510640

工程承包合同常见风险及应对策略

朱小容

广东省长大公路工程有限公司，广东 广州 510640

针对工程建设承发包合同签约、履约阶段涉及的相关风险问题，作相关总结分析并提出应对策略，以期能给承包商在增强风险防范意识、强化合同管理、维护自身合法权益方面以启迪和借鉴。

工程承包；承包合同；风险；应对策略

在建设工程承发包合同关系中，作为相对处于弱势地位的承包人如何利用合同赋予的权利防范和应对相关的风险，增强风险防范意识、强化合同管理，以维护自身的合法权益，是广大承包人需要引起高度重视的、紧迫的现实问题。本文试从如何维护承包人权益角度，针对承发包合同关系中的施工合同的签约、履约阶段所涉及的相关风险问题，作相关分析和应对建议，以期能给承包人以启迪和借鉴。

1 合同签约阶段常见风险及应对策略

该阶段承包人首先要承担报价的风险，还要防范因签约不规范、不合法而导致的承发包合同、分包合同的无效所带来的风险，也要防止因合同条款约定的不严密、不完善而使承包人在合同履行过程中造成被动和对其自身合法利益的维护带来的不利影响。

1.1 熟悉招标文件专用合同条款，对照技术规范重视招标图纸尤其工程量的复核

投标阶段，主要是报价的风险。因为投标人提交投标文件一旦中标，按照中华人民共和国招标投标法实施条例第五十七条的规定，招标人和中标人应当依照招标投标法和本条例的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。正常情况下，中标的投标报价即为合同价，合同签约时的合同价风险体现在投标报价时的风险。自实行工程量清单报价以来，在投标阶段，投标人报价除充分考虑投标方案、投标策略、企业施工定额水平以及目标利润等因素之外，尤其要注意专用合同条款，考虑条款中的责任义务对报价的影响，以及图纸工程量清单的计量。如：

（1）工程数量外的合同条款规定：如工程所在地或省对工程建设标准化的规定、对安全生产等的规定、对计量支付、进度管理等的控制需外购的软件及人员的配备等等、这些不一定在工程量清单中列项但是需考虑的费用，投标人在投标时，需充分考虑。

（2）图纸工程数量的计量支付条款：如桩的计量，既要考虑招标文件对水中桩的定义，还要考虑桩长的计量，对于有承台或系梁的桩桩长计量只是从桩底标高到承台底，则承台高度范围内的桩头要另行考虑报价。

（3）图纸工程数量不予另行计量的条款：如隧道超挖及超挖回填的量、隧道工程中整平层的量，隧道越长，不予计量的工程量对报价的影响越大。

每个项目、每份招标文件都有其自身特点，因此，投标人不能按照以往惯例报价，报价阶段应当熟读招标文件，并对照招标工程量清单认真复核工程量，一方面是以防漏报给自己造成损失，另一方面，若找出工程量清单的错误，在考虑自身报价策略时有主动权。

1.2 完善施工合同示范文本相关条款，提高合同签约风险防范能力

签定合同时，如条款约定不清楚、不细致、不严密，则在合同实施和履行过程中易发生争议，对承包人来说，存在可能由此导致损失的风险。熟悉业内经常使用的相关示范合同文本条款是对承包人最基本的要求。不仅要熟悉范本条款的规定，对条款的内涵予以准确理解和把握，对条款或界定不够明晰、或执行不够明确，或规定不够具体的做到心中有数；还要掌握项目专用条款的内涵，敏锐的发现条款的实质以及相对范本的区别，并预估对合同实施可能的影响，有效的防范风险。继而在法律允许的范围内，能够在合同签订时做到提前设防，将有利于维护自身合法利益的内容力争约定进合同条款中去，做到防患于未然，争取在合同履行过程中发生争议时占据主动地位，以有效维护自身权益。

1.3 把握施工合同无效情形及法律后果，正确应对相应风险

这就要求承包人不但需要熟悉工程知识，而且需系统学习掌握相关法律、法规，特别是《招投标法》、《建筑法》、《合同法》等相关法律的学习，系统学习掌握相关法律、法规及积累丰富工程管理经验，不仅要对我国相关法律法规的强制性规定对合同效力的影响以及由此导致合同无效的情形和法律后果予以熟悉和掌握，还要在达到上述条件的基础上，增强防范意识。主要做到：

（1）在企业内部建立和完善防范合同无效的审查防控体系。

（2）强化过程履约管理的风险防范。在合同履行过程中，如发现在签约时存在法律风险，应及时采取措施加以解决。

（3）掌握和遵守法律法规的强制性规定，规范自身工程合同分包行为，有针对性地加强分包工程合同的管理。既要杜绝转包行为，又要对分包行为依法规范。

2 合同履约阶段常见风险及应对策略

合同签订阶段的风险防范主要是体现了一种防范于未然的法律要求和意识，这只是防止日后发生纠纷的第一步，而合同履约阶段的风险防范，则更多的表现为事中控制的防范意识和风险行为控制能力。这是承包人通过确保工期和质量为手段，最大限度地通过造价控制来获取最大化利润这一目的的客观要求。在履约过程中，承包人面对的风险主要来自于自身履约管理的不规范、不完善，主要应体现在工程计量支付的管理与索赔管理两方面。

2.1 完善资料，及时计量

计量支付是承包人提供已完合格工程后获得的合理回报的有效途径，是工程得以顺利推进的资金保证。在实际履约过程中，承包人往往重视工程的进展，对合同管理的重视以及投入严重不足，导致已完工程的工程款不能及时通过计量结算，甚至于有些工程得不到结算，承包人的成本得不到补偿，影响承包人的资金运转甚至影响现金流的中断，进而影响到整个工程的进展。对于工程合同中常见的工程量清单合同，承包人应根据合同资料要求及时收集已完工程资料，按照约定的周期及合同规定的流程，积极上报计量，以期最短的计量支付周期得到工程价款。尤其注意，合同中对隐蔽工程、以及工程变更等确认数量及工程质量的要求，防止资料不及时确认引发无法结算的情形。

2.2 重视证据，有效索赔

索赔是合同赋予承包人在合同清单外，因非自身原因因素影响工程进度或受到损失后获得补偿而行使的权利，承包人忽视或者怠慢，很有能丧失自己主张的权利。索赔的发生，除因发包人原因或设计原因或监理指令错误原因外，大都发生在极端外部环境或者偶发的意外事件等承包人无法预料的情况，承包人应特别注意索赔对依据、时间、程序、现场证据、索赔报告格式等的要求，尤其是证据的获取和保存。如恶劣的极端天气，几十年一遇的洪水，承包人工程现场受到损失的索赔需要及时掌握资料，包括材料设备进出场记录、现场状况等，必要时提供照片等资料，并按流程及时上报损失，争取最大程度的索赔。否则，即使发包人或者保险公司明确知道有损失但是无法提供损失的具体数额，即缺乏有力的证据，承办人的索赔请求也无法得到批准。

在合同履约阶段的风险防范，首先取决于是否有合同意识，重视履约的合同管理，将工程的逐步推进与合同的执行同步。在熟悉合同的前提下针对工程中的合同事件的处理，很大程度上取决于资料的收集整理及在此基础上通过及时留存的资料快速反应，及时准确应对。因此要建立一个完善的档案管理制度，（1）对有关负责人、合同及造价管理人员组织专门培训，结合本企业实际和履约管理的特点，提高对档案资料管理的重视；（2）建立严格的文档记录和各类合同履行资料收集和保管制度，加强检查，确保资料的固定和保管工作；（3）建立合同和档案管理人员的履约管理责任制，量化考核指标，对因意识不强、违反管理规定造成损失的追究个人责任；（4）结合施工合同的有关条款的约定，研究各类签证和索赔期限，在履约过程中凡应在约定期限中提出的书面要求、通知、函件，应专人负责，及时提出，并使之固定成为证据。

3 小结

通过对签约、履约阶段的分析，熟悉相关法律法规及合同条款，且切实遵守相关规定，并重视档案管理，是预防合同无效，防范风险的最有效的保证。

作为建筑施工企业，加强施工合同管理对于维护自身合法权益非常重要，而合同管理水平的高低取决于企业内部合同管理制度的完善与否及合同管理人员素质的高低。施工企业要重视合同管理队伍知识的培训，才能切实提高合同管理水平，利用法律赋予的权利防范和应对风险，维护自身合法利益。

[1]高苏云.建筑工程合同管理及其风险防范.江东论坛，2011(1):46、47

[2]徐郎，龙玉兰，张月晗.工程中合同档案的管理探讨.改革与开放，2011（22）：115

[3]韩道云.浅谈建筑工程项目中的合同管理.中华民居，2011（9）：144.

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.09.117

朱小容，女，硕士研究生，广东省长大公路工程有限公司 路桥工程师。