工程项目多因素风险的分配方法研究

高云莉，姜蕾

（大连民族学院土木建筑工程学院，辽宁大连 116605）

工程项目多因素风险的分配方法研究

高云莉，姜蕾

（大连民族学院土木建筑工程学院，辽宁大连 116605）

从定量研究的角度对工程项目多因素风险分配问题进行了分析。通过建立评价各项目参与方风险责任的评估指标，确定风险分配的评价因素集，利用模糊综合评判的方法求出了项目各参与方的综合风险分配系数，给出了各个项目参与方风险损失分配的计算方法及相应算例。

项目管理;风险分配;模糊综合评判

近年来，有关风险分配问题的研究主要集中在合同中项目风险分配原则的确定上，很多学者对合同中风险分配问题进行了定性的研究［1-4］。但大多数风险分配问题的研究都停留在项目建设实施阶段，主要探讨的是业主及承包商之间的风险分配问题。而风险分配原则还停留在定性分析的层面上，对于具体风险如何进行分配还不明确，一旦风险发生，项目各方容易引发争端。实际上，工程实践过程中的参与方众多，主要包括业主、承包商、材料供应商、分包商、设计单位、监理单位以及相关主管部门等。项目各参与方可以在合同中确定风险承担的定性原则，但对于复杂因素导致的风险问题，发生风险损失后如何进行风险责任的分配，一直以来都是项目风险管理难以解决的问题。项目的风险不是一方能够完全进行管理，而是需要相关各方的共同管理［5-6］。

本文提出一种工程项目多因素风险的分配方法，在项目风险分配原则研究的基础上，建立风险分配的指标体系，提出综合风险分配系数的概念，从定量的角度探讨了项目各个参与方风险分配问题。

1 风险分配模型

1.1 基本假设

假设1项目风险由多因素形成。

假设2邀请的风险评估专家小组能够得到各个项目参与方的认可。

假设3项目风险损失在风险责任方之间进行分配。

由于不可抗力风险在合同中的责任划分很明确，因此，本文讨论的风险分配问题不包括不可抗力风险。

1.2 风险分配评价指标及评价因素集

美国建筑业协会提出，可将建设项目风险按照风险的可预见性进行风险分配，对于有经验的承包商能够预见的风险由承包商承担，不能预见的风险由业主承担［6］。1980年，在美国土木工程师协会（American Society of Civil Engineering）的出版物《construction Risks and Liability Sharing》中提出了可管理性风险分配的主张，认为风险应分配给能够最佳管理和减少该风险的一方［7］。文献［8］还提出，风险分配应考虑风险责任方是否能够正确评估风险后果发生的可能程度，如果风险接受方不能充分评估风险后果，会导致错误地进行投标报价。

综合以上文献的研究成果，将风险预见性、风险可管理性、风险后果评估性及风险机会可控制性作为风险分配的评价指标，则风险分配的评价因素集为

U={风险预见性，风险可管理性，风险后果评估性，风险机会可控制性}。

1.3 评价指标权重集的确定

对风险分配的各个评价因素，可根据风险的特点及项目各方对风险分配的看法来确定风险评价因素的权重。本文采用非结构化模糊决策方法［9］来确定权重。

1.3.1 建立判断矩阵

对n个因素，采用三标度（1，0.5，0）比较，即

（1）X比Y重要，则X=1且Y=0;或

（2）X与Y同等重要，则X=0.5且Y=0.5;或

（3）X不及Y重要，则X=0且Y=1。

这种比较容易使决策者易于做出判断，判断矩阵也容易通过一致性检验。

设因素Ek与因素El的比较得分为iekl，则可建立判断矩阵:

式中，ieklє{0，0.5，1}，且满足以下3个条件:

（1）若iekl=1，则ielk=0，反之亦然;

（2）若iekl=0.5，则ielk=0.5，反之亦然;

（3）iekk=0.5。

1.3.2二元比较

根据矩阵（1）就权重集关于重要性的定性排序作二元比较，其有序矩阵为

1.4 综合风险分配系数的确定

1.4.1单一风险分配系数的确定

对风险分配评价因素集建立评价集，风险分配评价因素处于不同评价程度的对应关系见表1。

表1 风险分配评价因素处于不同评价程度的对应关系

为了得到从U到V的模糊关系矩阵，可邀请有关专家组成风险评估专家组，针对项目中的某一项风险m，对各个项目参与方按照表1分别进行4种因素的评价，然后统计专家的评价结果，并把每个因素各等级的评价结果进行合并，得到项目参与方j对于项目风险m的模糊关系矩阵:

项目参与方j可以是业主、承包商、设计单位、材料供应商等。对于某一具体风险因素而言，究竟由哪些项目参与方承担风险由评估专家组确定。

1.4.2综合风险分配系数的确定

对于多个风险因素引起的风险损失，可以通过计算综合风险分配系数来进行风险分配。

假设某一项风险损失是由多个风险因素导致的，这些风险因素用{1，2，…，n}表示，它们对风险损失的影响程度用权重表示为{λ1，λ2，…，λn}，mRdj为对m项风险而言的项目参与方j的风险分配系数。则项目参与方j的综合风险分配系数为

2 风险损失的分配方法

综合风险系数Rdj反映了风险评估专家小组对项目参与方j的风险承担能力的评估。因此，提出根据综合风险分配系数进行风险损失的分担，即根据项目风险的承担能力来进行风险损失的分配，使项目各方都能参与到项目的风险管理中，并在项目风险管理中承担责任，体现“风险共担”的原则。

假设L为风险总损失，风险评估专家组确定由n个项目参与方来承担风险损失，则项目参与方j承担的风险损失（Lj）为

3 具体算例

某工程项目发生风险损失，查找原因发现，风险损失由技术方案风险和材料价格上涨等两项风险引起，对项目参与方的业主、设计单位和承包商进行风险损失的分配。

确定风险分配评价因素集权重为{0.3，0.3，0.2，0.2}，对于现场条件风险，专家组根据风险分配评价因素与评价程度的对应关系对业主、承包商和设计单位分别进行评价，并对结果进行统计，分别得到业主模糊关系矩阵（1Ro）、承包商的模糊关系矩阵（1Rc）、设计单位的模糊关系矩阵（1Rs）。

根据式（5），得到

根据式（5），得到

4 结语

在本文提出的风险分配方法中，与风险损失有关并具备风险承担能力的项目参与方都需要承担风险，项目参与方承担的风险损失同其所具有的风险承担能力直接相关，这种风险分配方法使各个项目参与方能够重视管理和控制风险，并能激励项目参与方之间进行风险信息沟通和交流，保证项目风险管理的最优实现。同以往讨论的风险分配原则相比，采用这种风险分配方法，项目参与方承担的风险责任明确清晰，进而提高了风险管理的效率。应用这种方法进行风险分配时还需要注意两个方面的问题，一是项目各个参与方对采用这种方法进行风险分配能够达成共识;二是组成各方认可的风险评估专家小组并同意其评估结果。

［1］严玲，刘媛媛.政府投资项目代建人问责依据确定研究——一个合同风险责任分配的视角［J］.重庆交通大学学报:社会科学版，2011，11（6）:38-31.

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［3］HANNA S A，SWANSON J.Risk allocation by law—cumulative impact of change orders［J］.Journal of construction engineering and management.2007（1）:60-66.

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［7］邱闯.国际工程合同原理与实务［M］.北京:中国建筑工业出版社，2002.

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［9］赵振宇，刘伊生.基于伙伴关系的建设工程项目管理［M］.北京:中国建筑工业出版社，2006.

Research of Allocation Method of Multi-factors Risk of Construction Project

GAO Yun-li，JIANG Lei
（College of Architecture and Civil Engineering，Dalian Nationalities University，Dalian Liaoning 116605，China）

Construction project risk allocation is one of the problems which all the project participants highly regard.The qualitative method is adopted in previous studies.This article gives a new quantitative analysis method.On the basis of studying the principles of project risk allocation，we establish the evaluating indicator that evaluates the risk carrying capacities of all the project participants.The evaluating factor set in the risk allocation is determined，the integrated risk allocation coefficients of all the project participants are calculated in the method of fuzzy integrated evaluation，and the method to compute the risk loss of each project participant is proposed.This method clears the risk responsibility of each project participant quantitatively，and provides a new train of thought in the research of project risk allocation.A case is given in the article to explain the application of the method.

project management;risk allocation;fuzzy integrated evaluation

TU722

A

1009-315X（2012）05-0482-04

2012-05-04;最后

2012-07-06

国家民委科研项目（10DL05）;中央高校基本科研业务费专项资金资助项目（DC110322）;大连民族学院人才启动基金资助项目（20086210）。

高云莉（1971-），女，吉林松原人，副教授，博士，主要从事工程项目风险管理研究。

（责任编辑 邹永红）