低碳友好技术应用中的多主体博弈分析

　　摘 要：地球上的每位居民对全球气候变化都负有不可推卸的责任，低碳环境友好技术在解决气候变化问题方面发挥着重要作用。文章采用博弈方法分析了个人、企业和政府各方在自身利益的最大化原则下采用该技术的决策活动。研究表明只有政府采取适当的政策措施激励个人和企业，才能在低碳技术或产品使用过程中取得“共赢”的结果。最后，在政府主导下，就促进低碳技术的推广和建设“两型”社会提出了建议。
　　关键词：低碳友好技术 低碳经济 博弈
　　中图分类号：X24 文献标识码：A
　　文章编号：1004-4914（2011）07-092-03
　　
　　一、引言
　　据IPCC第四报告，随着人类物质生活水平的持续改善，人类高碳消费也带来了巨大的危害:全球气温上升、海平面上升和气候灾害频发等。在现有的资源和环境约束下，已经无法继续维持这种消费模式的延续，发展低碳经济，提倡低碳消费和低碳生活成为我们的主要选择。目前中国进入工业化中期阶段和城镇化建设阶段，随着建设的进一步推进，势必带来能源消耗逐渐增加。据测算，我国的碳排放将会在2020年达到顶峰，高达84亿吨。中共中央关于“十二五”规划建议中，再次提出了“把大幅降低能源消耗强度和二氧化碳排放强度作为约束性指标”，并且提出要“合理控制能源消费总量”。可见，“十二五”期间我国对能源利用效率和能源消费的要求更加严格。低碳技术，能有效减少能源资源的消耗和温室气体的排放，已经成为很多国家迈向低碳经济的重要手段和必经之路。“十二五规划纲要”指出要把资源节约和环境保护贯穿于生产、流通、消费、建设各领域各环节，提升可持续发展能力。我国于2010下半年启动了低碳省和低碳城市的试点工作，刚刚通过的“十二五”规划纲要中也突出强调了要“树立绿色、低碳发展理念”。但由于我国低碳发展起步较晚，总体水平与发达国家相比仍有相当的差距。推进我国低碳发展，须重视并借鉴国际有效经验，建立健全低碳法律法规体系，发挥市场机制的主导作用，加强低碳科研的支持力度，强化低碳政策的执行效力，创新低碳理念、制度和标准。研究表明只要措施得当，低碳环境友好技术的国际转移也是可以实现的。低碳技术主要包括预防污染的少废或无废的工艺技术和产品技术，例如：太阳能、风能、核能、混合动力汽车的相关技术等。在采用低碳技术过程中涉及到的利益主体有政府、企业和个人。博弈分别在企业和政府、个人和政府、个人和企业、采用低碳技术的企业和不采用低碳技术的企业之间进行，其关系模型见图1。
　　发展低碳经济，个人、企业和政府的影响最重要。笔者以低碳技术或产品在个人与企业之间采用过程中的行为决策为例进行博弈分析，并针对我国发展低碳经济过程中政府、企业和个人的策略提供建议。
　　二、博弈模型的建立
　　1.博弈各方的目标。政府的目标是为了在发展过程中减少碳排放，减轻环境压力。因此政府制定措施或政策来鼓励企业和个人使用低碳技术或者低碳产品显得尤为重要。将所有企业看做一个整体，作为博弈的一个参与者。企业作为盈利单位，很容易受到新技术或设备的“锁定效应”、成本和风险的影响，因此在引进新技术过程中企业会做出慎重的考虑。假设把所有的个人看做一个整体来参与博弈。作为消费者，个人对低碳产品主要考虑其价格，耐用程度，便于使用和维护，以及与后续节能产品和设备的通用性。
　　2.模型假设：（1）博弈模型中的假设条件如下：①所有参与人都是理性的，以实现自身收益最大化为目标；②参与者都知道博弈规则，并且拥有共同知识；③博弈在个人与企业、个人与政府、企业与政府、企业与企业之间进行；（2）企业之间博弈额外的两个假设条件：①企业在决定是否使用技术过程中受到政府政策扶持力度大小和企业投资收益情况的影响；②采用低碳技术与不采用低碳技术的企业之间在抢占市场份额方面存在直接博弈。
　　3.参与人的策略选择：（1）个人的选择：假设个人采用的是普通产品(包括普通的煤炉、家用电器、取暖设施等)，其效用为u1(指节能收益与节省的时间边际收益的和)，成本为c1，如果选择“采用”新产品，其效用和成本分别增加ui、ci(其中ui＞ci)，政府的补贴为I1(I1＞ci）。（2）企业的选择：假设企业的正常利润为r1，成本为c2，税金为R1。如果企业采用了新技术组织生产，成本、利润和税款分别会在原有基础上增加cj、rj（rj＞Rj）和Rj，企业将会得到国家的政策、税收和资金的支持，总额为I2（I2>cj+T）。企业技术引进的相关费用共计T（rj>T）。（3）政府的选择：假设政府效用为u2（包括消费者剩余，国内环境效益和个人、企业对政府的信任），从企业得到的税收为R1，监管等各项费用之和为g1。如果政府分别给个人和企业提供了补贴I1、I2，政府效用增加uk（uk>Rj），增加税收Rj（Rj>I1-I2+gk），同时监管费用增加gk。
　　三、博弈模型分析
　　四、可行性建议
　　从上述四个主体博弈收益矩阵分析可以看出，只要政府、企业和个人三者互相合作，对低碳技术的采用起着重要作用，且实现参与主体效益最大化。影响低碳技术和产品在个人、企业和政府之间采用的主要因素有：（1）公民的消费方式、理念；（2）企业投资的机会成本与收益；（3）节能产品技术的创新与推广；（4）政府对企业和个人的制度建设和政策支持及财政补贴力度；（5）企业对低碳技术和环保意识的认知程度和责任。根据上述博弈结论与社会现实，对我国发展低碳经济提出如下建议：
　　1.政府角度。（1）逐步建立并完善相关的法律和法规及监管制度。近年来，我国先后制定了《电力法》、《煤炭法》、《固体废物污染环境防治法》、《大气污染防治法》、《节约能源法》、《清洁生产促进法》、《可再生能源法》、《循环经济促进法》以及《气候变化国家评估报告》、《能源效率标识管理办法》、《清洁发展机制项目运行管理办法》等法律法规。目前，我国尚无专门的低碳经济立法，促进低碳经济发展的技术措施大多靠政策引导，法律层面依旧是空白。更何况法律法规促进了节能减排，为技术引进与自主创新扫除政策障碍，因而，推进低碳经济立法刻不容缓，如此方能促进低碳社会和两型社会的建设。在此同时逐步建立完善行政监督考核制度为主，社会舆论和人民监督制度为辅的有效约束监管机制。（2）把采用低碳技术上升到国家战略高度。采用低碳技术并推广势必要影响到政府及企业和个人的利益，政策的执行等过程中都会打折扣，因此，把低碳友好技术的推广与应用提升到国家层面的高度，政策执行才会取得显著效果。（3）制定相应的政策支持和财政扶持计划。现行的财政分税体制不适应低碳技术的应用和推广，因为中央与地方财权事权不同步，不相适应，对该技术的推广实用产生了强大阻力。因此必须实行财政体制的改革，增加对采用新技术的企业和生产低碳产品的企业进行财税补贴，同时提高高耗能、高碳排的行业和企业的税收水平，加快落后产能的淘汰和新技术的推广。（4）加快能源和产业结构调整。我国于2009年启动了新兴产业创投计划，按照“政府引导、市场运作、规范管理，支持创新”的原则，与地方政府合作设立创业投资基金，引导社会资本投向新能源、新材料等战略性新兴产业，促进我国战略性新兴产业发展。“十二五”期间要实现非化石能源占一次能源消费比重达到11.4%，单位国内生产总值能源消耗降低16%，单位国内生产总值二氧化碳排放降低17%，主要污染物排放总量显著减少，化学需氧量、二氧化硫排放分别减少8%，氨氮、氮氧化物排放分别减少10%。为实现上述目标，我们必须在以下方面做出努力：要加快我国的产业优化升级；加速淘汰高污染高能耗低效率的落后产业；加大对清洁和可再生能源，如风能，太阳能等的投资力度；大力发展核电产业，优化我国的能源消费结构。加快发展新能源产业和能源服务业，尤其是要加快节能环保型服务业发展。（5）完善碳交易市场及相关制度建设。目前我国的碳排放交易市场发展尚不充分，功能不完善，必须加快完善低碳经济的市场体系和管理机制。建立健全监管制度，以行政考核为主，舆论监督为辅。加强知识产权的保护力度，这是增强企业创新动力的重要措施。引进碳排放量化机制和环境税，通过不断加强环保宣传，采取有效措施量化个人和家庭的碳排放量，分配排放指标，设置差别征税制度，对超出生存需求的排放量，根据所超额度予以征收相应的税款来强制提高个人和企业的环保意识。
　　
　　2.企业角度。（1）增强企业对低碳技术的认知程度，提高企业的环保意识。也即企业要切实履行自身的环保责任，参与到低碳社会的建设中来。企业积极的参与新技术推广应用，在实现自身发展的同时，也可以对我国的环保事业做出贡献。（2）加大研发资金投入力度，提高企业节能产品的技术含量。发挥财政资金的引导作用，鼓励企业加大科技创新投入。大型企业要根据我国国情，开发出适销对路的新能源设备，加快对节能产品核心技术的消化吸收，形成具有自主知识产权的节能产品体系，实现由“中国制造”向“中国创造”的跨越，这对降低节能产品价格、提高企业竞争力和利润率都有很大的帮助。同时加大对创新型中小企业的发展支持力度，充分激发中小企业科技创新活力。（3）树立品牌形象。也即所有采用低碳技术的企业生产的任何一种产品都应该追求其市场的最大效用——经济效益、社会效益和生态效益等的最大化。通过培养自己的品牌，给消费者和客户留下负责任的良好形象，并在此的基础上逐渐形成品牌效应。
　　3.个人角度。（1）树立低碳生活理念，提高自身环保意识。我国目前环保呼声较高的，多是城市居民和一些深受环境污染所害的农村居民，但对于占中国大多数的农村和乡镇居民，环保意识淡薄，污染仍然较为严重。根据节能手册，采用先进的节能设备和节能型家用电器，对生活垃圾进行分类回收，都是低碳生活的具体表现。缺乏共同的努力，个人在节能减排方面的力量是很弱小的。我们可以根据实际情况，基于区域、行业、共同的兴趣和智慧成立一些低碳社团，携手共建低碳家园。同时建立相应的废弃物回收和堆放措施，可以有效的减少碳排放，也提供了就业岗位、教育和改善环境等一些积极的社会效益。（2）改变消费高碳消费方式，形成低碳消费观念。由于目前我国在低碳方面的宣传和各方面的制度的不完善，致使我们的低碳意识淡薄，在广大农村地区，知道低碳一词的人很少，更不用说有低碳消费观念和低碳消费方式的存在。必须通过宣传，加强对低碳知识的学习，逐渐使低碳消费意识深入广大消费者的心中。
　　五、结论
　　通过利用博弈论的方法，对个人、企业和政府三个低碳友好技术应用主体、四个博弈模型的分析表明：在低碳友好技术的应用中，且三个参与主体努力与合作是低碳技术在我国推广与应用的重要力量。在“十二五”期间，我们将着力转变经济发展方式和保持经济一定的增长速度，低碳友好技术的采用，对积极促进经济方式的转变，形成新的产业，带动新的产业发展，促进产业结构升级、优化，都有重要意义。
　　
　　参考文献：
　　1.《Word Energy Outlook 2009》.世界能源展望20