黑龙江省基础研究发展状况与相关政策研究

李雄诒，胡明晖，白 珂

（中原工学院，郑州450007）

黑龙江省基础研究发展状况与相关政策研究

李雄诒，胡明晖，白 珂

（中原工学院，郑州450007）

从战略部署、优先领域、管理体制和政策、经费投入以及基础研究的资助体系、资助格局、机构队伍等方面对黑龙江省基础研究的发展现状进行了分析，并在此基础上对黑龙江省基础研究的发展提出了建议.

基础研究；管理体制；自然科学基金；资助模式

作为区域性资源大省和科技大省，黑龙江省以“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”作为科技发展的方针，不断深化科技体制改革，增强自主创新能力，发展高新技术产业，增强科技对经济社会发展的支撑作用.据全国及各地区科技进步统计监测结果，2010年黑龙江省综合科技进步水平指数达到51.16%，居全国第12位，较上年上升了1位.本文对黑龙江省基础研究发展现状进行了分析研究，旨在促进黑龙江省区域创新能力的提高，推进创新型黑龙江建设.

1 战略部署与优先领域

为全面贯彻落实科学发展观，加快科技进步和创新，促进经济社会全面协调可持续发展，黑龙江省政府制定了《黑龙江省中长期科技发展规划纲要（2006－2020年）》和《黑龙江省人民政府关于实施＜黑龙江省中长期科技发展规划纲要（2006－2020年）＞的若干配套政策》，对基础研究工作进行了全面部署：提出为应对未来挑战，超前部署高新技术开发、基础研究和高新技术产业开发带、科技园区建设，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领经济社会发展；明确了基础研究的重点学科和优先领域，主要包括农林生物科学、医药生物科学、材料工程科学、能源、资源、环境科学、信息科学、数理化科学、交叉科学等七个方面［1］.

2 管理体制、政策措施与机构队伍

2.1 管理体制

黑龙江省自然科学基金委员会成立于1990年，由省科技厅、教育厅和财政厅的领导以及全省知名科学家11～13人组成，设主任1人，副主任2～3人，秘书长1人.秘书长由基金委1名副主任兼任，负责自然科学基金委员会办公室的常务工作；委员每届任期3年，每届更换1／3，委员连任不超过三届，如遇特殊情况，可以根据需要随时增补、变更［2］.黑龙江省自然科学基金委员会办公室设在黑龙江省科技厅基础研究处，该委员会聘请了50余名专家组成学科评审组，并建立了由全省各行业4000多名专家组成的同行评审系统，实行科学民主决策.黑龙江省自然科学基金主要资助自然科学、工程科学和管理科学等领域中的基础研究，重点资助应用基础研究.

1995年，黑龙江省设立了杰出青年科学基金，由黑龙江省自然科学基金委员会负责该基金的管理，并成立了杰出青年科学基金评审委员会负责基金的评审，评审委员会下设办公室，挂靠黑龙江省科技厅基础研究处.黑龙江省科技厅基础研究处除负责自然科学基金和杰出青年科学基金的日常管理工作外，还负责青年科技专项基金和留学归国及海外学者合作基金等科学基金的管理工作.

2.2 政策措施

为有效地管理和合理地使用自然科学基金，黑龙江省颁布了《黑龙江省自然科学基金管理办法》.该管理办法规定，省自然科学基金主要用于资助自然科学方面的基础研究和应用基础研究，全省各部门、各单位的科技工作者均可按规定手续申请，不受部门、单位和地区的限制.该基金的经费来源是省财政、科技、教育等部门拨款，同时接受国内外团体、个人的捐赠.在基金项目管理方面，规定基金资助的项目必须经过初审、同行评议、学科组审议、委员会批准等基本程序，择优支持.此外，该管理办法还对自然科学基金管理机构的职能、项目的申请与评选、评审程序、管理和监督等作了详细规定.

针对杰出青年科学基金的管理和使用，黑龙江省出台了《黑龙江省杰出青年科学基金实施管理办法》.该管理办法对黑龙江省杰出青年科学基金的定位是：资助学有成就、技术上有创新和重大突破，对科技进步和经济发展作出突出贡献的杰出青年科技人才在黑龙江省进行科学技术研究工作［3］.该管理办法对杰出青年科学基金的名额分配、申请条件、评审办法、经费管理等作了详细规定，并规定省自然科学基金委员会负责该项基金的管理工作.

2.3 研究机构与队伍

截止2008年，黑龙江省研发机构总数达到724个；全省有普通高校163所，工程技术研究中心86家（其中国家级4家）；全省有重点实验室104个，其中国家级12个，省级92个［4］.为了实现创新型省份战略目标，黑龙江省加大了对科技人力资源的投入力度，2009年全省从事R＆D活动的人员达到了72587人，其中拥有硕士以上学位的有15241人，占R＆D活动总人数的21%；R＆D人员全时当量达到5.42万人年，其中基础研究人员全时当量为0.70万人年，占R＆D全时人员的12.9%.从表1可以看出，2001－2009年R＆D人员数量稳步增加，其中科学家和工程师所占比重从2001年的84.38%提升到了2008年的88.2%.

表12001－2009年黑龙江省R＆D人员情况

3 经费投入、资助体系与资助格局

3.1 R＆D与基础研究经费投入

2000－2009年，黑龙江省R＆D经费支出不断增长，由2000年的14.9亿元增加到了2009年的109.2亿元，增长了近6.5倍，其中有5年增长率都在31%以上，不过其R＆D经费在全国的排名并不靠前，除个别年份外，大都排在第17位、18位（如表2所示）［4－5］.在R＆D经费中增长速度最快的是基础研究经费，由2000年的0.34亿元增加到了2009年的11.42亿元，2001与2005年的增幅甚至超过100%.相应地，随着基础研究经费的快速增长，其占R＆D经费的比例也在波动中逐步增加，在2007年突破10%，这与基础研究相对发达的北京市非常接近（北京市近十年的比例都维持在10%左右）（如图1所示）［6］.尽管如此，基础研究的经费支出在总量上还是少于应用研究经费和试验发展经费.如果以基础研究经费支出为基数，那么2009年基础研究、应用研究、试验发展的经费比例为1∶1.8∶6.7，相对比较合理.并且，黑龙江省基础研究经费支出占全国基础研究经费的比例不断提升，由2000年的0.73%增加至2008年的5.15%，增加了4.42个百分点.

3.2 资助体系

为促进基础研究发展，加快人才培养步伐，黑龙江省设立了四项科学基金，分别是自然科学基金计划、杰出青年科学基金、青年科技专项基金和留学归国及海 外学者合作基金.

表22000－2009年黑龙江基础研究经费支出情况

图12000－2009年黑龙江省与北京市基础研究经费占R＆D经费的比重

（1）自然科学基金.自然科学基金是黑龙江省科学基金的主体，主要包括面上项目、重点项目等项目类型.面上项目主要支持科技工作者在黑龙江省自然科学基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究，资助领域包括数理、化学、医药、工程与材料、信息、边缘学科；重点项目主要支持科技工作者围绕省科技与经济发展的重点及战略部署，在充分发挥学科优势和特色的基础上开展系统、深入的研究工作，资助领域包括生物科学（医药）领域，生物科学（农林）领域，能源、资源、环境科学领域，信息科学领域，材料工程科学领域.前者资助期限一般为2～3年，平均资助强度在2万元左右，最高不超过6万元；后者资助期限一般为3年，平均资助强度为15万元／项.在受理时间上，二者相同.

（2）杰出青年科学基金.杰出青年科学基金主要资助在高等学校、科研院所和企业从事科学研究及技术开发工作、业绩突出、成果显著且年龄在申请当年的1月1日未满45周岁的优秀青年科技工作者，一般应获博士学位（企业申请者应有本科以上学历）或具有副高级以上的专业技术职务（特殊人才特殊考虑）.该项基金由黑龙江省财政拨款，每年选出14名左右的杰出青年给予资助，经费也由最初的200万元增至现在的500万元，资助期限一般为3年，平均资助额度为20万元左右.杰出青年科学基金项目采取单位限额申报，每个单位推荐人选不得超过2名，一般与自然科学基金项目同时受理.

（3）青年科学基金.青年科学基金主要资助自然科学领域的应用研究，以及具有较高科技含量和技术创新性的项目.资助年限不超过3年，资助额度不超过5万元，资助对象为具有中级以上专业技术职称（申请者是中级职称的必须由两位具有高级专业技术职务的同行专家对申请者及项目进行推荐）且年龄在申请当年的1月1日未满35周岁（对取得博士学位并在科研方面获得较显著成绩的，年龄可放宽到40周岁）的科技工作者.青年科学基金项目实行限额申报.

（4）留学归国及海外学者合作基金.该项基金的资助领域主要是具有较高的创新性、前瞻性，并与国外学习、研究内容有关的项目.留学归国基金的资助对象要在国外留学或访问1年以上，归国时间不超过3年，具有硕士或以上学位，中级或中级以上技术职称，能独立开展科研工作.海外学者合作基金的资助对象主要是具有副高级及以上职称且在黑龙江省内从事科技工作的自然人，合作者为海外或港澳地区从事科学技术研究人员，主持过重要的研究项目，并已取得国际同行承认的创新性学术成就或突出的创造性科技成果的人员.二者资助年限均为2～3年，平均资助强度不超过8万元.项目仍然实行限额申报.

3.3 资助格局

2005－2009年黑龙江省四项科学基金经费共支出12060万元，资助项目2112项，特别是2009年资助经费和项目数又创历史新高.从基金资助的总体趋势来看，5年中科学基金的资助额度在不断增加，由2005年的1955万元增长到了2009年的3000万元，增长率达到了53.45%.虽然每年资助项目的数量也在增长，但是相对经费的增长速度来说，资助项目的增长速度较为缓慢，由2005年的377项到2009年的470项，增长了24.67%.从经费增长来源看，经费增长的主要来源是自然科学基金面上项目，其次是青年科学基金，二者分别由2006年的655万元和350万元增长到了2009年的1300万元和500万元，而自然科学基金重点项目、杰出青年科学基金、留学归国及海外学者合作基金在同期的资助经费分别维持在500万元、500万元和200万元.其中，资助项目数量增长最快的是自然科学基金面上项目，年均增长率超过10%，其他基金（青年科学基金除外）2009年资助的项目数量均比2006少.从资助强度看，2006－2008年黑龙江省科学基金的平均资助强度均在5～7万元之间，其中2009年达到了6.38万元／项.在四项基金中，平均资助强度较高的是自然科学基金重点项目和杰出青年科学基金，2007－2009年二者都在21万元以上；平均资助强度较低的是青年科学基金和自然科学基金面上项目，2006－2008年达到了3～4万元左右（如表3所示）.从项目的资助率看，四项科学基金2007年、2008年、2009年的平均资助率分别为30.12%、29.72%、27.78%（如表4所示）.在四项科学基金中，项目资助率较高的是自然科学基金面上项目和留学归国及海外学者合作基金，较低的是自然科学基金重点项目和青年科学基金；总体上看，四者的资助率大都在20%以上，与全国其他地区相比，项目资助率还比较合理.4

表32006－2009年黑龙江省科学基金总体资助情况

表42007－2009年黑龙江省科学基金项目申请与资助情况

截止2009年，黑龙江省杰出青年科学基金共资助杰出青年科技人才250人，其中女性29人，占总人数的11.6%.从受资助的杰出青年科技人才的年龄看，均在32岁以上，最高年龄达到46岁，平均年龄在38～42岁之间.从执行机构看，高等院校是最主要的执行机构，1995－2009年共有165人受到资助.值得注意的是，企业从1997年开始也受到不同程度的资助，1997－2009年共有46位来自企业的青年科技人才受到杰出青年科学基金的资助，人数比同一时期科研机构的多出9人（见表5）.

表51995－2009年黑龙江省杰出青年科学基金资助格局

4 政策建议

4.1 加大对基础研究的财政科技投入

基础研究的投资回收期长而且收益具有不确定性，我国企业很少对基础研究进行大规模投入，基础研究经费投资主要依赖政府财政科技拨款.从总量上看，黑龙江省财政科技拨款是连续增长的，但其财政科技拨款占财政支出的比重是下降的，2001年黑龙江省财政科技拨款在全国排名第6位，2008年该排名下降到第18位.可见，黑龙江省财政科技拨款增长速度与国内其他省份存在一定差距.因此，黑龙江省需要加大财

政对科技投入的力度，特别是加大对基础研究的财政投入，在增幅上要规定财政科技投入的年增长速度高于财政收入的年增长速度［7］，促使更多的资金分配到基础研究上，以增强自主创新能力，保证科技持续不断地为地方经济社会的发展提供可靠支撑.

4.2 深化管理机制改革，提高科管水平

目前各地基础研究管理都普遍存在一些问题，如项目管理不规范、不科学，项目执行过程中缺乏监督机制，验收评估和成果评价时形式重于内容，甚至有些项目立项时缺乏严谨的科学论证、带有一定的随意性等.这些都严重影响了基础研究项目的质量，挫伤了研究人员的信心，并间接导致学术腐败、科研腐败问题.黑龙江省设立自然科学基金委员会对科学基金进行管理，整体上遵循了公平、公开、公正的原则，但是为了能够提高资源利用效率，建议管理基础研究的相关职能部门，在分工负责的基础上，打破部门的界限，建立一种有效的协调机制，把分散的资源和重复的管理加以有效整合.此外，借鉴国外发展经验，对那些前瞻性、战略性领域的基础研究进行大力投入是非常必要的［8］.针对黑龙江省的地方特色，要适当地提高竞争性经费的比例，有效地促进基础研究的发展；同时对竞争机制要不断加以改革和完善，真正做到公平和公正.

4.3 提升区域创新能力，促进基础研究创新

自主创新是区域核心竞争力的来源，而基础研究是科技创新的源泉，因此，加强基础研究是提升区域创新能力特别是科技创新能力的前提和条件.从2001年到2007年，黑龙江省的区域综合创新能力在全国的排名并不靠前（2007年的排名为第18位），特别是企业创新能力和创新环境两部分的排名比较靠后（2007年两者的排名分别为第24位和第22位），但其中的知识创新和创新绩效的排名相对靠前，大都排在第12位或第13位［9］.企业是区域创新系统的主体之一，在创新资源投入和研究开发方面发挥着重要作用.因此，要通过完善财税金融方面的支持政策鼓励企业自主创新，结合黑龙江省实际，发挥科学基金的引导作用，吸引更多企业参加基础研究项目.此外，要科学规划产业集群，利用集群企业之间紧密的网络关系，积聚知识和信息，为企业提供创新的物质条件和动力，营造创新环境和氛围，推动基础研究发展.

4.4 利用自身优势，加强国内外交流与合作

在国际科技合作方面，黑龙江省已经与俄罗斯、日本、韩国、德国、加拿大、香港等国家和地区展开科技合作.但是从黑龙江省科研经费的来源中可以发现，国外资金对黑龙江省的科技投入特别是基础研究投入的数量还比较少.黑龙江省与俄罗斯和日本在科技交流与合作方面具有天然优势，建议黑龙江省突出重点，加强与日、俄之间的基础研究合作，引进这些国家的基础研究专家参与黑龙江省的基础研究工作，同时建立区域科技合作新模式，通过国际科技合作推动黑龙江省基础研究的发展，为创新型黑龙江省建设提供有力的科技支撑.（在本文写作过程中，乔冬梅、李新洁、李跃坤、杨俊乐提供了重要帮助，在此深表感谢！）

［1］ 黑龙江省人民政府.关于印发黑龙江省中长期科技发展规划纲要（2006－2020年）的通知［EB／OL］.（2006－12－26）.http：／／www.hljkjt.gov.cn／zwgk／ghjh／200903／t20090303＿100022.htm.

［2］ 黑龙江省自然科学基金管理委员会.黑龙江省自然科学基金管理办法［EB／OL］.（2008－03－14）.http：／／jj.hljkj.cn／zr／glbf／200803／t20080314＿27483.htm.

［3］ 黑龙江省科学技术委员会.黑龙江省杰出青年科学基金实施管理办法［EB／OL］.（1995－04－20）.http：／／jj.hljkj.cn／qn／glbf／.

［4］ 国家科技部.中国主要科技指标数据库［EB／OL］.［2011－10－03］.http：／／www.sts.org.cn／kjnew／maintitle／Mainframe.asp.

［5］ 国家统计局，科技部，国家发展改革委.第二次全国科学研究与试验发展（R＆D）资源清查主要数据公报（第一号）［EB／OL］.［2011－10－03］.http：／／www.stats.gov.cn／was40／gjtjj＿detail.jsp？channelid＝4362＆record＝4.

［6］ 科学技术部.中国科技统计数据［DB／OL］.［2011－10－03］.http：／／www.sts.org.cn／sjkl／kjtjdt／index.htm.

［7］ 傅毓维，姜钰.黑龙江省科技资源投入与产出现状分析［J］.科技管理研究，2007（9）：124－125.

［8］ 颜永廷，张卫平.我国基础研究经费投入政策建议［J］.科技管理研究，2010（11）：32－34.

［9］ 黑龙江科技厅.黑龙江科技统计 ［EB／OL］.［2011－10－03］.http：／／sts.hljkj.cn／tjsj／jszbsjk／200809／t20080903＿85519.htm.

Study on the Development and Related Policies of Basic Research in Heilongjiang Province

LI Xiong－yi，HU Ming－hui，BAI Ke
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，China）

This paper analyzes the strategic plan，prioritary fields，management system，funding system，funding patterns and research institutions ＆teams of the basic research in Heilongjiang province.Some suggestiones on the development of basic research are made baesd on the analysis.

basic research；management system；natural science foundation；funding model

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2011.06.001

1671－6906（2011）06－0001－06

2011－10－20

国家自然科学基金项目（L0922108）；河南省重点软科学招投标项目（112400420046）；郑州市科技领军人才计划项目（112PLJC358）

李雄诒（1954－），男，湖南长沙人，教授，博士.