基于范例推理的海关行政处罚研究

□文/吴惺惺 杨 宁

基于范例推理的海关行政处罚研究

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海关行政处罚对于纠正海关相对人违法行为，保证国际贸易的有序进行具有重要的现实意义。本文主要研究范例推理技术在海关行政处罚中的应用，将现有案件与范例库中已结案件的范例比较，提取相似范例，参考其解决方案，以提高海关行政处罚的办案速度。

海关行政处罚；范例推理；范例匹配

海关是指根据国家法令，对进出境的运输工具、货物、行李物品、邮递物品和其他物品进行监督管理、征收关税和其他税费、查缉走私和编制海关统计的国际行政机关。海关作为国务院直属机关，担负着执行国家国际贸易政策的职责，海关行政处罚作为国家规范国际贸易的重要手段，对于国家经济发展起到重要的保驾护航作用。而随着中国国际贸易额的不断增长，导致我国海关每年办理行政处罚案件也呈现激增状态。以浙江省为例，据杭州海关统计，2010年浙江省实现进出口贸易总额2，534.7亿美元，比上年增长35%；其中出口1，804.8亿元美元，比上年增长35.7%，进口729.9亿元，比上年增长33.4%。同期，杭州海关立案调查行政处罚案件超过6，500起，同比增长幅度超过30%，而同期的海关办理行政处罚的海关工作人员增长幅度不足10%，因此行政处罚的案件大量激增与人力资源紧缺之间存在一定的矛盾。根据海关有关规定，对于未办结的海关行政处罚案件的行政相对人涉案货物或物品，海关一般不予放行，因此案件的办理速度对于行政相对人办理进出口业务有很大影响。因此，在海关编制不可能大幅增加的情况下，为了保证案件的办理速度和案件质量，需要借用更科学的办案手段，而范例推理技术作为近年来人工智能领域研究的一个新的成果，对其研究为有效解决海关行政处罚提供了一种启发式思考空间。

一、海关行政处罚概述

海关行政处罚是指作为国家进出关境监督管理机构的海关在对进出境货物、物品、运输工具监管过程中，对于违反海关法以及有关法律、行政法规，依法应受处罚的行为给予的行政处罚。

海关对于行政相对人予以行政处罚的法律依据主要是《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》等相关法律，以及《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》、《中华人民共和国进出口关税条例》、《中华人民共和国知识产权海关保护条例》等相关行政法规。在具体的行政处罚种类上，根据违法行为当事人的主观故意又区分为走私行为（不构成走私犯罪），对于走私行为的处罚有没收走私货物、追缴等值价款、罚款以及暂停和撤销报关企业和报关员从业资格等为主；对于过失违反海关有关规定的违法行为，定性为违规行为，处罚种类以警告、罚款、没收违法所得、暂停和撤销报关企业和报关员从业资格等为主。在具体的处罚上还根据违法行为情节分为一般情节、从轻情节、减轻情节以及加重情节四种，不同情节的违法行为处罚的幅度也是不一样的，特别是在一些罚款处罚中，不同情节的处罚幅度差别很大，如在一些罚款幅度以货物价值5%～30%的违法行为中，减轻情节的违法行为可以在5%以下予以处罚，而对于一些从重情节违法行为，一般在15%以上予以处罚，前后差别可以达到几倍乃至几十倍。

二、基于范例推理方法

基于范例推理方法（CBR）是人工智能发展较为成熟的一个分枝，于1982年由美国耶鲁大学的Roger Shank教授在“Dynamic Memory”一书中首创。解决问题的基本思路是：当遇到一个新的问题时，系统根据关键的特征在原始的范例库中进行检索，找出一个与待求问题最相近的候选范例，重用此候选范例的解决方法。如果对此候选范例的解决方法不满意，可以对它进行修改以适应待求问题，最后把修改过的范例作为一个新的范例保存在范例库中，以便下次遇到类似的问题时作为参考。它是一种基于过去的实际经验或经历的推理。

由于海关主要是针对进出口贸易，而海关监管的进出口贸易的种类又比较单一，主要是个人旅客进出境、快件进出境贸易、一般贸易以及加工贸易等几种类型，这几种类型主要涉及到商业行为和个人行为，因此具有很多政策性的变动，具有很大的变动性，难以有很强的理论模型来予以进一步的分析研究，特别是很多行为难以给予明确的定义，而同时海关每年处理的大量行政违法案件中，很多违法行为具有一定的行业性，即形成所谓的“潜规则”，如在深圳、珠海等地的海关所在地有大量的所谓“水客”存在，长年通过个人夹带物品进行走私等行为。因此，海关行政处罚案件违法行为相似度比较高，因此也非常适合基于范例推理的应用。本文将基于范例推理方法引用到海关行政处罚领域中，为解决海关人力资源紧缺与行政处罚案件激增之间的矛盾提供一条新的途径。

三、范例推理方法在海关行政处罚中的应用

1、海关行政处罚体系流程。在行政法中，对于行政处罚做出了严格的程序设定，因此海关对行政相对人予以行政处罚也遵循一定程序规定，目前海关办理行政处罚案件主要是依据海关总署制定的规章，具体来说主要是根据《中华人民共和国海关办理行政处罚案件程序规定》（海关总署令第159号）以及其他上位法等有关规定。具体的流程是根据举报或者海关监管部门对企业或者个人进行海关监管过程中发现的违法行为予以调查，根据收集的证据来确定违法行为的种类以及违反具体的海关监管法律法规以及规章制度，再结合当事人的主观故意来对案件予以定性，最后依据相关的处罚条例来予以处罚以及当事人因处罚提出复议、听证、诉讼直至最后的保证处罚执行完毕。简单来说，就是定性和处罚以及处罚的执行，其中对于海关行政处罚最为重要的一个环节就是定性，即确定行政相对人的行为违反了海关何种规定以及违法情节的轻重。

2、基于范例推理的工作流程。在基于范例推理中，通常把当前所面临的问题称为目标范例，把记忆的问题称为源范例，源范例的集合称为范例库。基于范例推理的海关行政处罚系统，是一种综合评估方法，以定性分析为主、定量分析为辅。其中在定性部分的分析中，充分基于范例推理方法，通过检索范例库找到匹配的源范例，如果该匹配的源范例与目标范例达到一定的相似度，可以直接重用，将定量分析中根据规则计算出的指数参数带入源案例就可以直接得出对目标范例的参考定性，如果所找到匹配的源范例与目标范例低于一定的相似度的话，则需要根据指数参数对匹配范例进行修正，通过范例修正并保存可以获得一个新的源范例。基于范例推理在海关行政处罚所起到的最大作用就是利用海关大量的已结行政处罚案件数据库，对今后遇到的与往常类似违法手法的案件予以快速定位，进而参照之前的行政处罚案例对现今的案件予以定性。基于范例推理的海关行政处罚与欧美法系国家的法院审判中采用的判例审判有些相似，但不同的是，欧美法院的判例审判涉及的范围广、涉及法律较多且难以统一归类，因此导致其在案件审理速度上有所滞后；而海关行政处罚案件相对范围较小，依据的法律相对较少且借助相关海关现有的计算机数据库可以比较迅速的予以定位，因此适用的准确度和速度上都有很大幅度的提升。

基于范例推理在海关行政处罚中的工作流程如图1所示。（图1）

图1

（1）规则库。存储定量指标的评分标准，主要是依据海关相关行政处罚依据，如《海关法》、《海关行政处罚实施条例》等确立的违法行为。

（2）规则计算。根据违法行为的危害程度以及违法行为情节，通过存储在规则库中的各种法律规定设定的处罚幅度，特别是罚款的比例来得出各项定量指标的指标参数。

图2

（3）范例库。负责范例的存储和组织。范例库由若干个源范例组成，每一个范例包括了案件的违法行为定性和案件情节的认定以及处罚结果。范例库中每条记录就是一个范例，每个字段就是范例的一项属性。对范例库中范例可采用树形结构进行组织，组织成索引树的结构，如图2所示，这种组织结构便于根据用户设置的条件进行查找。（图2）

（4）范例检索。负责实现定性指标的匹配策略。通过相似度度量，从范例库中检索出和目标范例匹配的源范例。

（5）范例求解。当检索到的源范例与目标范例不够接近（相似度不大）时，该部分负责对检索到的源范例进行修正，使其能够满足求解要求。

（6）范例库更新。将修正后的源范例添加到范例库中，扩充原有的范例库。

四、结束语

把基于范例推理应用到海关行政处罚中，对于将同类案件整体处理有明显的效果，提高公平性、公正性、公开性和工作效率具有重要意义。特别是在海关人力资源紧缺的状况下，基于范例推理对于加快行政案件的办理速度，以及保持案件处罚的执法统一性都具有重要的意义。不过利用范例推理进行海关行政处罚的过程中也有一定的局限性，毕竟案件与案件之间还是有一定区别的，特别是对范例库中的范例，因为没有统一的标准，在范例入库方面还有不少的问题，在检索相似范例时，什么程度才算相似，在范例的修改中，对范例的修改是否合适等等，这些问题的解决亟待以后研究的进一步深入。

[1]张红著.海关法[M].对外贸易大学出版社，2002.

[2]成卉青著.中国海关法理论与实务总论[M].中国海关出版社，2001.

[3]韩俊芳，余雪丽.案例推理技术及其应用的研究[J].科技信息，2007.

[4]龚锦红.案例推理技术的研究与应用[J].科技广场，2007.3.

本文为巢湖学院院级青年资助项目（项目编号：X W Q-200922）

F745.2

A

（作者单位：1.巢湖学院管理系；2.杭州海关缉私局法制二处）