从商品输出到资本输出——浙江开放型经济转型研究

□ 袁涌波

从商品输出到资本输出
——浙江开放型经济转型研究

□ 袁涌波*

开放型经济的发展形态大体可分为三个阶段:商品输出、资本输出和知识产权输出,这是开放型经济发展的客观规律。推进开放型经济转型可以使浙江在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济合作和竞争,充分利用国际国内两个市场,优化资源配置,拓宽发展空间。浙江目前正处于从商品输出向资本输出的转型阶段。我们应从认识、政策、发展思路上等各方面促进这一过程,积极开展国际经济合作与交流,促进浙江开放型经济的进一步发展。

商品输出;资本输出;开放型经济转型

改革开放30多年来,浙江率先进行市场化取向改革,成功地走出了一条开放型经济发展之路,使浙江成为了一个典型的“大进大出”的区域经济体系。但从总体看,浙江开放型经济粗放发展的特征还比较明显。随着经济发展水平提高和要素资源约束的不断强化,目前浙江开放型经济正面临着一个重要的转折点——即从商品输出向资本输出转变。本文在具体阐述浙江商品输出和资本输出两个阶段的基础上,试图分析浙江从商品输出到资本输出转型的动因和影响,及其对浙江经济转型和发展方式转变的意义。

一、开放型经济转型的国内外研究现状

开放型经济(open economy)是建立在与外部经济广泛联系基础上的市场经济的典型形态和高级化形式,其实质是通过与其他经济体的交流,在更广阔的空间内配置资源。实行对外开放政策,充分利用国际资源和国际市场,参与国际分工和国际竞争,这是发展中国家实现经济现代化的必由之路。

开放型经济转型是新提法。从目前国内外理论界的研究看,没有完全相同的概念。但在增长方式转变、产业升级、经济转型等方面有许多相关的研究成果。西方许多经济学家如萨缪尔森(Paul A.Samuelson)、库兹涅茨 (Simon Smith Kuznets)、罗默(Paul M.Romer)等研究表明,先行工业化国家的经济增长模式转变,关键在于经济增长由依靠物质资本的积累和其他资源的投入驱动转变为主要依靠人力资本的积累和效率的提高。国内的转型研究主要从中国渐近式改革实践入手,对中国渐近式改革的路径和过程进行解释和归纳。这些都给我们研究开放型经济转型提供了很好的理论基础。

就开放型经济转型而言,其研究主要集中在开放型经济的发展路径研究上。影响最为深远的是英国经济学家邓宁(John H Dunning)于1980年代初提出投资发展周期论。该理论认为一个国家的对外直接投资能力和这个国家的经济发展水平有密切的关系①邓宁将对外投资的发展划分为四个阶段:第一阶段:人均G DP低于400美元的最贫穷发展中国家,对外直接投资几乎为零,NOI(对外投资净额,其数值等于对外直接投资额减去吸收外商直接投资额)为负值;第二阶段:人均G DP在400～2000美元之间,NOI为负值且有增大趋势;第三阶段:人均G DP在2000～4750美元之间,NOI依然表现为负值,但绝对值有缩小的趋势;第四阶段:人均 G DP超过4750美元,本国企业对外直接投资的力度明显加强,NOI表现为正值,并呈逐步扩大的趋势。。此外,美国经济学家威尔斯(Louis J.Wells)于1983年提出的小规模技术理论对发展中国家对外直接投资的竞争优势来源进行了系统全面的分析,并研究了发展中国家对外直接投资的动因和前景。日本经济学家小泽辉智(Terutomo Ozawa)提出的一体化国际投资发展理论,强调了发展中国家的FDI结构升级应以增强比较优势为基准、以出口导向战略为条件,把国家的工业化战略与开展对外投资的比较优势结合起来。

上述发展中国家的对外直接投资理论从自身角度探寻了企业对外直接投资的优势、原因、发展规律等,对其开展对外直接投资和跨国经营提供了很好的理论支持和实践指导。这些理论不仅指出了发展中国家开展对外直接投资的路径。而且解释了发展中国家对外直接投资与对外贸易间的关系。但这些理论也有一些不足。比如:发展中国家对外直接投资理论都把对于比本国经济发展水平低的国家作为竞争优势的主要来源,这显得比较单一和片面;对发展中国家的投资区位仅限定在比本国经济水平的低的国家,这与发展中国家的投资现实也有很大出入。此外,对发展中国家中小企业的对外直接投资很难解释。

综合Dunning的投资发展周期论、Wells的小规模技术理论等理论,我们进一步提出,发展中国家对外经济发展(即开放型经济)的发展阶段一般要经历商品输出、资本输出和知识产权输出三个阶段。换句话说,商品输出、资本输出和知识产权输出是开放型经济由低到高的三种形态,目前多数发展中国家还处于第一或第二阶段(形态)。

图1 开放型经济的发展阶段(形态)

二、商品输出:浙江开放型经济的低级形态

商品输出是开放型经济的低级形态。通过商品输出,扩大对外贸易,使出口产品多样化,以推动工业和整个经济的发展,是一个国家(或地区)在经济较为落后时常常采用的开放型经济发展路径。

(一)浙江商品输出的特点

改革开放以来,浙江在商品输出上稳步快速发展,迅速发展成为我国的外贸大省之一。2001-2008年,我省进出口规模从328亿美元快速增长到2111亿美元,出口额占全国的比重由不到9%增长到10.8%。外贸结构也不断优化。进出口商品结构从初级产品出口为主转向高新技术产品和机电产品出口为主。机电产品出口占比由2002年的32.94%上升到2008年的43.3%。此外,浙江的外贸体制也不断得到创新。如扩大生产企业外贸经营权,促进有条件的企业到境外设立贸易型公司,大力发展国际市场营销体系和各种服务贸易,提高了商品的国际化程度。

图2 新世纪以来浙江历年的外贸进出口总额单位:亿美元

(二)新形势下浙江商品输出面临的挑战

浙江近年来的外贸发展遇到了前所未有的困难和挑战。2008年爆发的国际金融危机,人民币对美元汇率持续升值、国家外贸政策调整、国际贸易保护主义②统计显示,2009年我省共遭遇美欧等国和地区的反倾销、反补贴、保障措施等调查案件90起,占全国案件的七成以上;直接涉案金额36亿多美元,占全国的三分之一。和劳动力成本大幅上升与浙江粗放型、低水平的开放经济叠加在一起,使浙江的外贸出口面临严峻形势浙江的外贸出口严重下滑③2009年浙江外贸进出口总额为1877亿美元,比2008年下降11%。。尽管后危机时代浙江外贸进出口回升势头强劲,但当前世界市场需求的不确定性在增大,回升的道路或有反复。从长期看,如果全球经济复苏缓慢,世界市场需求的回升依靠各国刺激政策的支撑的局面不改变,出口将不大可能再成为驱动未来浙江经济增长的主要动力。

(三)浙江商品输出面临挑战的根源

在当前经济全球化、国内外市场竞争日趋激烈的背景下,竞争从表面上看是产品质量和价格的竞争,但实质上是科技、教育、人才的竞争。目前大部分浙江产品在国内外市场上的主要竞争武器是低价格、大批量,产品的科技含量较低,许多从事定单出口的企业沦为国外知名企业的“加工车间”。即使出口的机电产品和高新技术产品也只是处于价值链的低端环节的劳动密集型产品,拥有核心技术和自主知识产权、自创品牌及高附加值的出口商品比重很低,只能靠价格竞争来立足于国际市场,造成严重的过度竞争和低价竞销。

换句话说,浙江外贸出口面临的矛盾和问题反映了开放型经济粗放发展的特征,以及在国际产业分工格局中处于中低端的困境。虽然浙江凭借着低成本生产要素、相当实力的产业基础等综合成本优势,商品输出在过去三十年有了一个跨越式发展,但整体而言,浙江企业依然处于产业分工和价值链的中低端,处于“低技术陷阱”。因此,如果以2008年金融危机为一个时间节点,1998年至2008年这十年恰好是浙江经济“走偏的十年”(史晋川,2009)。浙江外贸出口面临的危机对中国的“世界工厂”经济模式提出了严峻挑战,开放型经济的转型已经是当务之急。

三、资本输出:浙江开放型经济的发展形态

资本输出(对外投资),是更大范围、更高层次上利用资源,是开放型经济的发展形态。随着经济全球化趋势及区域经济一体化深入发展、贸易自由化和投资便利化不断推进、国家鼓励对外投资政策不断出台,浙江企业对外投资正进入加速发展和结构调整并举的新阶段。

经过较长时期的资本积累和历练,上世纪90年代中后期开始,浙江一些有实力的企业开始将触角伸向国外。与其他地区不同的是,这些试图走出国门进行对外投资的企业以民营企业为主①据相关统计显示,2008年私营企业境外企业数、投资额分别占浙江境外企业数、投资额的95%和90%。,浙江的资本输出本质上是民间资本的境外扩张过程。纵观浙江民营企业“走出去”的历程,具体可以分以下三个阶段:

(一)初始起步阶段

浙江省对外投资,从整体上可分为两大类,即贸易性投资(设立贸易机构)和非贸易性投资(兴办企业)两大类。浙江省对外投资始于80年代初②1981年11月18日,首家贸易机构亚利公司(富春有限公司的前身)在香港注册成立。非贸易性投资始于1984年,省家具杂品工业公司同加拿大海塔门有限公司和远东商业有限公司合资在加拿大兴办的加华家具制造公司。,随着国家对境外投资基本指导思想由限制到鼓励的转变,对外经济合作事业也得到了发展。境外投资1981-1991年间,经过核准的企业(机构)共52家(其中,非贸易企业25家),总投资额12680.61万美元。这一阶段是初始起步阶段,投资家数很少,投资形式单一,主要以设立境外贸易公司和办事处为主。

(二)逐步成长阶段

1992-2000年,在邓小平南巡讲话和中央精神鼓舞下,改革开放步伐明显加快,对外投资和经济技术合取得了新的进展,呈现出空前活跃的好势头。1992年经核准的境外投资企业59家,是前10年的总和。2000年境外投资企业家数首次突破100家,达到107家。境外投资领域不断扩大,除一般性贸易投资外,工业、农业、资源开发、运输、研发咨询等项目逐渐增多,截止2000年末,非贸易性投资项目占总境外投资项目的35%。

(三)加速发展阶段

这一阶段“走出去”是境外投资规模日益扩大,质量显著提高,形式多元化,加速发展阶段。2001-2008年,全省经核准的境外投资企业(机构)累计达2754家,年总投资额从3933万美元增加到92044万美元。境外投资形式从主要以设立贸易机构为主,向设立境外加工生产型企业、资源开发、研发机构、商品专业市场、参股并购、境外合作区等多种形式发展。

表1 浙江省境外投资分阶段统计表单位:亿美元

到2008年止,全省经政府部门核准的境外企业和机构累计已达3466家,中方投资额30.14亿美元,遍布6大洲、129个国家和地区。据商务部统计,浙江境外投资的境内主体数量和境外机构数量连续多年居全国第一,境外投资总额也位居全国前列。

表2 浙江省对外直接投资在全国排位变化单位:万美元

2008年国际金融危机爆发后,浙江资本加大了对外投资和跨国并购的力度①例如,2009年3月27日,吉利集团成功收购了全球第二大自动变速器公司——澳大利亚自动变速器公司,填补了我国汽车自动变速器的空白。再如,2009年7月16日,浙江新杰克缝纫机公司在德国成功收购了两家老牌制造企业——Bullmer和T opcut,这是中国民营缝制设备制造行业中的首次海外收购。。但我们也应看到,由于多数浙江对外投资企业的技术水平和管理水平都还较低,加上众多民营企业面临融资困难,缺乏应有的金融支持,使得浙江企业的资本输出还停留在一个较低的阶段。此外,企业开展境外投资的外部环境亟待完善。境外投资的法律、财政、金融、外汇等方面的配套政策措施仍需完善和加强;信息服务体系尚未完全建立,企业难以及时获取国际市场信息;与投资相关的国际法律、会计、评估、咨询等涉外中介机构的作用也还有待强化。

四、从商品输出到资本输出:浙江开放型经济的转型动因和意义

(一)从商品输出到资本输出转型的动因

近年来,浙江开放型经济迎来了从商品输出到资本输出的转型期,势头不可逆转。分析其动因,笔者认为主要有以下四个方面:

1.浙江企业“走出去”实现资本的境外扩张是经济发展的必然结果。理论研究和国际经验表明,一国或地区的对外投资活动与该国或地区的经济发展水平密切相关。随着一国国民收入持续上升,资本流出的数量也会逐渐增加。当人均 G DP在2000美元左右时流出的资本量会出现“井喷”式上升。而在人均2600～5600美元之间,将会出现资本净流出的现象,即大规模的资本输出。从整体上来看,浙江已经进入工业化中后期阶段,按照当年平均汇率计算,浙江在2008年的人均 G DP达到了6000美元左右,正好处在大规模资本流出的时期。

2.资本的境外扩张是浙江经济进一步发展的必然要求。浙江是个资源小省,长期粗放发展的经济结构与方式,使浙江面临着“成长的烦恼”,资源要素的瓶颈制约逐渐凸现,严重制约浙江经济的进一步发展。因此,鼓励、支持、引导部分产业和企业,特别是部分劳动密集型、资源消耗型以及对环保要求较高的产业和企业,有序地走出去,将有限的发展空间腾出来发展科技含量高、资源消耗低、环境污染少的产业,有利于浙江优化产业结构,促进经济发展方式的转变。

3.从商品输出到资本输出的转型是规避贸易壁垒和汇率波动风险的需要。资本输出也可以使我国规避经济高速发展所带来的国际贸易摩擦,使中国企业绕过各种关税和非关税贸易壁垒以及歧视性的措施,直接进入海外市场,这样可以不断扩大外销市场,购并海外销售网络,直接利用海外资源,拓展我们的生存空间。与此同时,境外建厂成功规避了人民币汇率升值给出口企业带来的风险,而且也直接减少了流通环节,企业可以把市场和利润牢牢抓在手里,拥有市场的话语权。

4.从商品输出到资本输出的转型是应对国际经济风险的客观需要。依赖大量出口来推动本国经济发展,会增加本国经济的对外依赖性,从而丧失经济发展的主动权。无论是发达国家还是发展中国家,在经济的发展过程中,一味地将出口作为经济的发展动力的话,最终可能会降低甚至丧失本国经济自我发展能力和抵御外部冲击的“免疫力”,从而更易受到外部市场的摆布,这对一国(或地区)经济的长远发展是非常不利的。因此,实现从商品输出到资本输出的转型,是应对国际经济风险的客观需要。

(二)浙江开放型经济转型对浙江经济转型升级的意义

浙江企业通过“走出去”投资、开展跨国经营,对促进浙江经济稳步、健康发展,对浙江经济转型升级起到了积极的推动作用,主要体现在:

1.建立境外加工基地,规避贸易壁垒,促进产业结构调整。我省传统优势产业到境外发展迅速,不仅转移剩余产能,为我省产业结构调整拓展了空间,而且有效规避了贸易壁垒,增加出口。纺织业、机械业、服装业、建筑业、矿产开发业、电子、轻工、服务业、化工、渔业为我省境外投资主要产业①例如,我省纺织企业不断探索发展新路,走出国门,在海外布点设立生产加工基地,取得了较好业绩。到2009年3月止,已成立了831家纺织服装类境外投资企业,境外投资7.63亿美元。。

2.建立境外资源开发基地,缓解我省经济发展的资源压力。有效利用国外资源已成为企业“走出去”新模式。到2009年3月止,全省经核准的境外资源开发项目有43个,总投资2.4亿美元,分布在俄罗斯、刚果(金)、南非、菲律宾等22个国家。涉及铜矿、铁矿、钴矿、镍矿以及森林资源等。这些资源的开发和利用,从一定程度上缓解了我省经济发展的资源压力。

3.建立国际营销网络,提高国际经营能力,培育我省国际知名品牌。以吉利、万向、雅戈尔等为代表的一批民营企业,积极实施跨国经营战略,不断提高跨国经营能力,已经初步显露出浙江本土跨国公司的雏形②如万向集团,在欧美等8个国家设立、并购、参股了19家公司,构建起涵盖全球50多个国家和地区的国际营销网络;雅戈尔集团公司斥资1.2亿美元收购美国五大服装企业之一Kellwood公司旗下两家公司100%股权,成为世界最大的男装生产企业,壮大了企业实力。。

4.建立境外经贸合作区,促进传统优势产业境外集聚发展,提高我省企业跨国经营的整体实力和影响力。2006年开始的由政府推动的境外经贸合作区建设逐步升温,为我省民营企业跨国集群式规模发展提供了良好契机。华立集团、康奈集团、海亮集团、吉利集团分别在泰国、俄罗斯、越南、墨西哥建立了国家级经贸合作区。至今,浙江已拥有9个境外经贸合作区,成为拥有国家级境外经贸合作区数量最多的省份。各类境外经贸合作区建设正在积极推进,发展势头良好。

不过,随着浙江企业资本输出的不断扩大,很多人也存在着诸如“资本外流将导致浙江本土投资不足”以及“产业转移可能带来浙江产业的空洞化”等的担忧。如果产业转移出去,浙江没有相应规模的高技术制造业、新兴服务业等高附加值产业来填补,那么产业空洞化现象是有可能产生的。但“外流资本”在一定时候也有可能在浙江优良投资环境的吸引下回流或部分回流。为此,应当着力改善浙江的投资环境,简化企业回乡投资的程序,在回乡投资企业的登记发证、土地使用、税费征收、融资贷款等方面予以一定的政策倾斜,努力营造良好的投资环境。同时,要大力发展战略性新兴产业和新兴产业集群,以集群的发展吸引高新技术企业的进入和衍生,充分利用已转移出去的企业所腾出来的发展空间,促进浙江产业结构优化。近年来的实践也证明,“跳出浙江”是浙江资本提高自身素质、促进经济结构调整和改善民生的有效途径。

五、促进浙江开放型经济转型的若干对策建议

从商品输出到资本输出的转型是开放型经济发展的客观规律。浙江经济社会要转型升级,必须推进开放型经济的转型,提升开放型经济的广度和深度,将把浙江的改革开放推向一个新的阶段。我们认为,促进浙江开放型经济的转型和升级,可以从以下几个方面努力:

(一)以创新为核心推进外贸发展方式转变

在全球经济一体化背景下,对外贸易是浙江参与国际分工的现实路径之一。从商品输出到资本输出的转型并不意味着我们不应该重视商品输出。稳步发展对外贸易,过去是、今后仍然是我省发展开放型经济的重要途径之一。但我省应积极推进外贸发展方式的转变。国际经验表明,创新是参与国际竞争、快速提升竞争力的最有效途径。历史上欧美率先完成工业革命、确立世界强国地位依靠的是原创性技术创新,上世纪中期日本等国的经济迅速崛起凭借的是管理创新和应用技术创新。因此,浙江要以创新为核心,通过创新提高浙江企业的国际竞争能力,应对国际经济环境的严峻挑战,改变浙江企业处于国际产业分工低端的格局。

(二)充分发挥我省民营经济的优势,鼓励民营企业积极开展海外投资

浙江的民营企业是在管理体制、用人机制、产品开发、市场营销和市场洞察力等方面具有明显的优势。但囿于融资困难、信息匮乏、风险顾虑等问题,浙江的民营企业和中小企业虽然具有海外投资的能力和潜力,但是许多企业仍对走出国门踟蹰不前。为此,浙江地方政府应借鉴其他国家投资自由化改革的经验性做法,加快制定、完善与对外直接投资有关的法律法规,实施税收优惠政策,放宽企业投资领域、融资信贷方面的限制,为企业海外投资提供信息服务等,从而鼓励浙江的中小企业和民营企业拓展对外直接投资活动。

(三)发展对外直接投资要以获得整合全球资源、优化自身结构为根本动机

对外直接投资要以要以获得先进技术、整合全球资源、优化自身结构为根本动机。目前,浙江的多数中小企业大都存在研发能力不足、管理落后、长远发展目标模糊的局面,这些都难以继续推进经济的稳定快速增长,浙江需要从国外引进先进的科学技术和管理方法,需要大力拓展海外市场来整合全球资源,需要借海外投资之举来优化自身的发展结构。2008年爆发的金融危机在为全球带来灾难的同时,也导致了企业并购成本的大幅降低,为浙江企业大力发展对外直接投资带来了千载难逢的好时机。浙江的企业要大胆的“走出去”,通过参股国外先进企业的经营管理方式与其形成紧密的股权合作关系以达到缩短与发达国家的差距。

(四)实施品牌战略,努力创造品牌优势

品牌和知识产权输出应是浙江开放型经济的发展方向。很多浙江企业在进行海外经营的过程中之所以选择恶性价格竞争方式是因为没有自己的品牌。没有品牌是浙江企业缺乏国际竞争力的表现。这就要求浙江的企业在实施“走出去”的战略中,正视不足,创造属于自己的著名品牌。浙江企业实施品牌全球化,可选择三种发展策略:一是利用公司现有品牌实施地域扩张,缺点是速度慢;二是收购已存在的品牌。收购品牌是简便快捷的,但收购的代价是昂贵并存在风险,经营难以控制;三是建立品牌联盟(如合资、许可证协议等),建立品牌联盟是一种快速、方便的办法,不需要或需要很少投资,并有利于培育全球性品牌声誉,塑造企业形象,可实现共荣互利,但对品牌资本的控制力比较弱。

(五)明确政府的职能定位,发挥政府支持和服务的功能

尽管近年来浙江省在行政体制改革和政府职能转变方面取得了一定成果,但与现代市场经济体制的要求还有较大距离。今后在合理界定政府、市场、企业关系的基础上,要进一步推进政府职能转变,把政府部门对企业“走出去”由过去以管理为主转向提供优质服务为主。政府需要建立良好的协作机制,加强对企业走出去的政策支持和引导,整合各种资源,加强信息、技术、培训等服务工作,加强对企业海外投资的监管,形成推动企业走出去的强大合力。首先,要尽快出台境外投资的地方性法规及其实施细则。对现行的资本输出政策进行“废、改、立”。当前的重点是境外投资的审批制度与程序,逐步实行“一站式”审批和审批期限制。其次,要进一步完善财政金融政策。扩大地方财政对实施“走出去”战略的支持力度。最后,要建立和完善发展企业境外投资的服务体系。要发展境外投资的人才培养与支持体系。建立减少和防范企业境外投资经营风险的支持体系。□

[1]Dunning,J.H.(1981),“Explaining the international direct investment positionof countries:towards a dynamic or development approach”,Weltwirtschaftliches Archiv,Vol.117 No.1,pp.30-64.

[2]UNCTAD(2007),World Investment Report 2007,New Y ork:U.N.

[3]UNCTAD(2008),World Investment Report 2008,New Y ork:U.N.

[4]浙江省对外贸易经济合作厅课题组:浙江开放型经济的优势与发展潜力何在[J],今日浙江,2007(15).

[5]方民生:内源与外生相融合的发展模式构架——对浙江发展模式转型的思考[J],浙江社会科学2005(4).

[6]潘家玮:跳出浙江发展浙江——浙江人在外投资创业的调查报告[M],浙江区域经济发展报告,研究出版社2005年版.

[7]郭占恒:浙江提高开放型经济水平研究[J],浙江学刊,2008(5).

(责任编辑:胡 建)

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1007-9092(2011)01-0028-06

袁涌波,中共浙江省委党校软科学研究所副教授。

本文是作者主持的浙江省社科规划重点课题《从商品输出到资本输出:浙江开放型经济转型研究》(课题编号:08ZDZB05ZD-1Z)的最终研究成果,部分成果已发表于《浙江日报》2010年5月3日理论版。