对现行工程设计资质管理的思考

贺爱华

1983年，国家计委颁布《基本建设设计工作管理暂行办法》，明确工程设计实行市场准入制度，随着我国社会主义市场经济体制的逐步完善和工程勘察设计行业体制改革的深入发展，与之相适应的工程设计资质管理制度和资质标准经历了1991年，2001年和2007年的三次较大的调整修订，对企业资质条件的考核经历了从对单位技术人员总体数量转为对主要技术人员个人资历的考核的转变。

2001年以前，工程设计资质管理制度和资质标准政出多门，建设部虽为资质管理主管部门，但铁道部、交通部等部门均出台了基于行业领域的资质管理办法。企业在获得建设部颁发的资质证书后，如需承担铁道、交通等领域的工程设计工作，还需同时向铁道部、交通部申请该领域的资质证书，而行业保护的壁垒使企业申请这些行业的资质异常困难，极大束缚了企业的发展。

2001版设计资质标准于2001年1月颁布实施，打破了部门的界限，从工程建设项目设计类型出发，合并了相关行业、专业，促进了企业业务范围的拓宽和向做大做强方向的发展，推动了统一市场的建立。随着我国市场经济的发展，面对加入WTO的新形势，特别是国家对科技创新和建设资源节约型社会的要求，2001版设计资质标准急需调整，以适应新形势的发展需要。

2007年3月，国家建设部印发了《工程设计资质标准》(以下简称“新标准”)，该标准自颁布之日起施行。原《关于颁发工程勘察资质分级标准和工程设计资质分级标准的通知》(建设［2001］22号)中“工程设计资质分级标准”(以下简称“原标准”)同时废止。另外，修订后的《建设工程勘察设计企业资质管理规定》(以下简称“新部令”)也已颁布实施。

新标准中，着重点放在了对技术人员的考核上，即从追求技术人员的“量”变成追求技术人员的“质”上，这主要从两方面来反映:1)注册执业制度的实施;2)技术人员的工作年限和业绩经历要求较高。

应该说，经过近30年的发展，我国的工程设计资质管理制度已逐渐趋于完善，在设置市场准入、加强企业动态监管、保障工程建设质量等方面起到了积极作用。但站在企业角度来看，新标准中对广大企业的消极影响依旧可见，归纳起来有以下几个方面。

1 条块分割、行业保护现象依旧存在

条块分割、行业保护阻碍了企业业务范围的拓宽和向做大做强方向的发展，不利于统一市场的建立，因而，由建设部作为主管部门统一工程设计资质管理办法被视为是解决这种消极因素的一大举措，但在新标准中，条块分割、行业保护仍依稀可见。新部令“第三章 资质申请和审批”“第八条 国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计资质，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核，国务院有关部门在20日内审核完毕，并将审核意见送国务院建设主管部门。”从这条规定中可以看出，申请铁路、交通、水利、信息产业、民航五个行业的工程设计资质时，需五个行业相对应的国务院主管部门提出审核意见，亦即赋予了这些部门对申请本行业设计资质的企业一票否决的权力。

长期以来形成的行业保护惯性使历史上非行业系统的企业很难通过审查，这从铁道系统企业难以申请交通行业资质，交通系统企业难以申请铁道行业资质的现状可见一斑。

2 企业资质升级将变得非常困难

新标准主要考核主要技术人员个人资历，对申请相应级别的资质要求具有不同的个人资历，企业资质升级将变得非常困难。下面我们以某单位申请市政公用行业(道路工程)专业甲级资质为例来说明这种困难体现在哪里。

假设某单位具有市政公用行业(道路工程)专业乙级资质，因业务拓展需要拟申请市政公用行业(道路工程)专业甲级资质，即申请资质升级，该单位就得按甲级资质标准准备材料。

新标准中对工程设计专业甲级资质要求主要如下:企业业绩:“企业完成过所申请行业相应专业设计类型大型项目工程设计不少于1项，或中型项目工程设计不少于2项，并已建成投产。”技术条件:“企业主要技术负责人或总工程师应当具有大学本科以上学历、10年以上设计经历，且主持过所申请行业相应专业设计类型的大型项目工程设计不少于2项，具备注册执业资格或高级专业技术职称”“在主要专业技术人员配备表规定的人员中，主导专业的非注册人员应当作为专业技术负责人主持过所申请行业相应专业设计类型的中型以上项目工程设计不少于3项，其中大型项目不少于1项。”从以上对单位和个人业绩要求可以看到，单位业绩完成过中型项目业绩即可，个人业绩却要求具有大型项目业绩。对该单位来说，现有的市政公用行业(道路工程)专业乙级资质决定了该单位只能承接中型及以下项目业绩，否则就是超越资质承接任务，相应的其技术人员就只能拥有中型及以下项目业绩，但要想申请升级到甲级资质，技术人员就必须拥有大型项目业绩，而只有单位先有甲级资质，技术人员才能承接到大型项目业绩，这就产生了是先有鸡还是先有蛋的悖论。该单位在解决技术人员拥有大型项目业绩上就只有三种途径:

1)和具有甲级资质的单位合作承接大型项目，由其技术人员参与工程设计工作;

2)将其技术人员交流到甲级资质单位承担大型项目工程设计工作;

3)从具有甲级资质的单位引进具有大型项目工程设计业绩的技术人员。否则即使该单位技术力量再雄厚、专业再齐全、业绩再丰富，仅依靠自身是永远无法达到资质升级目的的。目前建设部在审核企业资质升级材料时，技术人员通过合作和交流来获得大型项目业绩是不被承认的，留给企业的只剩下了第三种途径。市政公用行业(道路工程)专业甲级资质除开注册人员外，至少需要1名企业主要技术负责人，10名主导专业的非注册人员。对一个具有完善人才培养制度的成熟性工程设计企业来说，很少如此大批量的从外单位引进技术人员，因而新标准将导致大部分企业资质升级变得非常困难，不利于优秀企业的做大做强及长远发展。

3 新的细分工种仍没有对应的配套资质

市场经济条件下，市场分工越来越细，不断出现新的细分工种。“有需求就有市场”是新工种出现的必然性。

工程建设不同于一般商品，有其自身特点，如价值巨大，对质量、安全、投资控制要求很高。

目前许多工程建设方本着对人民对社会负责的态度，在选择工程设计单位后，通常会再选择一家设计单位承担设计复核工作。这种设计复核和政府建设行政主管部门实施或委托实施的施工图审查具有不同的概念和工作内容，后者主要是针对设计文件是否符合基建程序，是否符合强条形规范进行审核，是政府建设行政主管部门进行工程建设监管的措施之一，是工程建设必不可少的环节。设计复核主要是工程建设方通过引进第三方设计单位，对工程设计单位提供的设计图纸进行独立的审核和检算，设计复核单位需对设计图纸进行方案可行性、结构安全性、投资合理性等诸多方面的审核和检算，相当于重新进行了一遍设计工作。设计复核工作内容包括但不限于施工图审查工作内容。

实践证明，设计复核在保障工程建设安全，控制工程投资方面发挥了巨大作用，因而越来越被广泛的采用。但因该领域兴起时间不长，目前尚无具体管理规范和相应资质与之配套。从工作方式上看，设计复核和施工图审查有相似之处;从工作内容上看，设计复核和工程设计有相通之处;从工作性质上看，设计复核又接近于工程咨询。不同的地域市场、不同的工程建设方在选择设计复核单位时要求单位具有的资质各不相同，有的要求施工图审查资质，有的要求工程设计资质，有的要求工程咨询资质。因为没有统一的资质管理标准，也就没有统一的收费标准，给企业的生产和经营带来了很多不利影响。目前，已有一些省市建设行政主管部门注意到了此类现象，也出台了一些管理办法和收费标准，但仅适用于本省市，市场亟需出台一部国家级的资质管理办法或发文明确将此类工作纳入工程设计资质管理范畴。资质是一个企业进入市场的最基本条件，关系到企业的生存和发展。如何利用资质管理来营造一个公平的、既符合政府管理思想、又符合企业实际发展的市场环境，是资质管理参与各方都应努力的目标。

［1］ 建市［2007］86号，工程设计资质标准［S］.

［2］ 建设部令第160号，建设工程勘察设计资质管理规定［S］.

［3］ 建市［2007］202号，建设工程勘察设计资质管理规定实施意见［S］.

［4］ 刘 峰.出台工程设计综合甲级资质的意义［EB/OL］.搜狐网，2007-12.