浅析技术性贸易壁垒与我国对外贸易

中南财经政法大学经济学院 薄明澜

1 技术性贸易壁垒：一种强制性或非强制性的技术性措施

技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade 简称TBT)是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍。内容上，TBT体系主要由技术规章和规范、包装和标签要求、商品检疫和检疫规定、绿色壁垒和信息技术壁垒五个体系构成。TBT存在合理积极的一面，如能够有效保护人类健康及生态坏境，鼓励技术水准高、环境友好型产品等。但同时，一些国家也将其作为隐蔽性的贸易保护措施，辐射到法律、规定、程序等各方面，包括有形产品、服务贸易、知识产权等各个领域，因此，TBT措施易于引起连锁反应。

TBT对于发达国家和发展中国家有不同影响。发达国家凭借经济科技优势，常作为国际技术标准制定方出现，在规则制定及实施上占优，可有效阻碍其他国家的同类产品进入。同时，也利于保护其本国的科技创新，并借此获得垄断利润。另外，通过技术标准及条文的制定，完全可以达到针对限制某些国家某类产品出口到本国的意图，实现贸易保护，但也为其带来了不利的影响。由于TBT的受害者主要是发展中国家，其对外贸易较脆弱，受到TBT的冲击易于使其对外贸易条件恶化，出口面临极大困难，可获外汇减少，国家经济发展受阻，反过来也将影响发达国家对发展中国家的出口贸易。另外，TBT限制产品进口，使得被保护的商品市场价格上升，对发达国家本国消费者而言显然不利。对于发展中国家而言，TBT尽管在一定程度上，促进了其对于研发的重视和投入，有利于技术进步及认证体系的建立，但更多的时候，是严重损害其利益。发达国家所设置的技术性贸易壁垒，大多针对发展中国家的出口产品，发展中国家的科学技术难以达到发达国家指定技术性标准。此外，技术性贸易壁垒品种繁杂，除去国际标准要求，各国家间还有不同要求。信息系统不发达使其难以全面有效收集信息，大多发展中国家的质量认证体系尚不健全，且很难得到国际认证，出口厂商面对不同的贸易对象，有时必须重复检验，昂贵的检验成本难以承受。

2 技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响

我国属于发展中国家，目前的经济发展很大程度上仍然依赖于对外出口贸易，属于“出口经济依赖”较强型国家。对外贸易在国民经济中占据着重要地位。受经济发展及科技发展水平所限，TBT的盛行，对我国有着重大的影响，既有一定的推动作用，也有极强的负面阻碍作用。

2.1 我国出口贸易受TBT影响的情况

2.1.1 正面影响

(1)促进我国技术发展及产品的更新换代，促进出口结构改善。为跨越技术壁垒，我国不断加强技术研发并重视产品的升级换代，积极地引进外资及高新科学技术，提高产品的技术含量，改进出口结构。“十一五”期间，整体上高新技术产品占外贸出口比重从“十五”末期的28.6%增长至31.2%，出口结构优化的态势明显。

(2)推动我国评审制度及技术法规的制定与实施。技术壁垒的存在，促使我国成立了专门的认证机构：国家进出口企业认证机构认可委员会(CNAB)及国家进出口商品检验实验室认可委员会(CIBLAC)，两者均为亚太认可合作组织、国际评审员培训与注册协会(IATCA)及国际认可论坛的正式成员，并在食品行业中广泛开展ISO14000环保认证制度。国家商检局制定了《进出口商品检验标准化管理办法》，制定了行业标准及操作，我国的标准化工作向前迈进了一大步。

2.1.2 负面影响

(1)增加市场准入障碍。苛刻的技术要求无疑为我国出口产品进入国际市场带来了巨大阻碍。随着贸易对象国不断地改变提高其标准，我国出口商难以达到其标准要求而被拒绝进入。另外，标准的大大提高也相应地提高了出口成本，出口企业难以承受只得退出市场。

(2)削弱企业竞争力。如前文所述，TBT的作用机理主要在于其质量控制、数量控制的双重作用性。TBT的存在，提高了出口企业的生产成本、出口成本。加之我国缺乏完善的受到国际认可的质量评价体系，不得不进口大量昂贵的检测设备或者参与进口国制定的国外质量认证机构认证，支付高昂认证费用。这些都将直接增加出口成本，削弱我国企业在国际市场的竞争力。

2.2 我国遭受国外TBT的主要情况

2.2.1 范围广 ，标准日益繁琐严苛

如上文所述，TBT涉及的范围极为广泛，从初级产品到中间产品到制成品，从传统产品到高新科学技术产品，从有形产品到服务等无形产品均受到影响。且目前发达国家制定的技术标准越来越多，越来越苛刻，如日本对大米的检测项由42项已增加至102项。我国许多产品因不能达标而被拒之门外。同时，许多主要出口国家开始实施认证体系，如美国的UL,欧盟的CE等等，这些认证需要大量的时间成本和金钱成本，大大增加出口企业成本，使其难以承受，削弱了产品竞争力。

2.2.2 引发连锁反应，使我国出口市场范围面临缩小的威胁正如前文在谈及TBT特点时所言，其具有广泛的扩散性，以引起连锁反应。如一国所采用的限制会被其他国家所同样采用，从而使我国出口市场范围面临缩小危险。

2.2.3 受到绿色壁垒的较大影响

绿色化将成为大势所趋。而我国所出口的产品，目前仍然以劳动密集型为主，且受到技术发达水平的制约，在环保方面受到了很大限制。绿色壁垒也成为了我国所面临的技术壁垒中最常见和主要的限制之一。环保措施的采取，以我国的主要出口对象欧盟为例，环境标志的推行等，将对我国如纺织、建筑材料、纸制品、橡胶制品等多个行业造成影响。

另外，发达国家较高的环保法规也对包装材料的环境友好性提出了更高的要求。而我国的包装材料较为落后，难以回收及再利用，在采用天然材料制成的包装合规性方面意识也尚不足。这些都对我国的对外出口、产品形象造成了巨大影响。

3 对策与建议：在技术性贸易壁垒中博弈对外贸易主动权

3.1 积极应对外生性TBT

3.1.1 客观分析TBT种类，针对不同类别采取正确的应对对策

在应对TBT时，我们应首先分清种类，对“合理”的、过于苛刻的、歧视性的TBT分别采取不同应对之策。

对于合理TBT，要积极适应。加快技术研发创新的步伐，提高创新能力，提升出口产品整体素质。积极引进先进技术，或引进外国直接投资，缩小差距。同时，提高与国外企业进行合作的能力，形成共同发展态势。充分利用与东道国国内的企业以及跨国公司间的协同效应、竞争模仿效应，或采取研发本地化，利用由此带来的技术转移，积累技术。而对于过于复杂苛刻的壁垒，暂时避让，一方面充分利用TBT所给予的发展中国家的优惠待遇，另一方面可采用直接投资，跨国经营的方式，充分利用东道国资源。

对于歧视性TBT，坚决反击，或采用双边磋商或积极应诉，应用WTO争端解决机制进行解决。

3.1.2 组织力量深入研究相关“游戏规则”及发达国家认证体系

要更有效地应对愈演愈烈的技术性贸易措施，研究熟悉“游戏规则”必不可少。政府层面及各个企业均应组织专门力量，深入研究《TBT协议要求》及WTO/TBT、WTO/SPS等相关协定。通过对“游戏规则”的研究，将帮助我们有针对性的调动一切可能的外部资源，获得超越技术性贸易壁垒的能力的提升。另外，也要研究我国出口企业应积极关注行业先进标准，积极向国际标准和发达国家标准靠拢。

3.1.3 重视双边与区域合作、协调机制

在当今这样一个多元化的时代，经济全球化与区域集团化并行。我们应顺应世界格局，充分利用多种合作、协调机制。在双边机制中，如采用典型的互相认可协议来实现贸易便利，在区域合作中，作为APEC成员国，积极关注并参与跟进APEC组织为实现贸易自由化所进行的行动，以从中受益。

3.1.4 加强信息网络建设，做好预警机制

外国之所以常常能够以TBT作为有效组织我国产品出口的方式，与其强大的信息网络是分不开的。其掌握我国大量出口产品情况资料，从而得以制定有针对性的技术法规及措施，使TBT实质化。我国应借鉴这一点，面对具有极强广泛性和扩散性的TBT措施，最重要的应对措施之一即加强信息网络建设，对主要贸易伙伴的TBT措施进行跟踪报告研究，充分利用WTO/TBT咨询点，建立TBT信息中心及数据库，为企业提供信息咨询服务，并建立预警体系，赢得先机。

3.1.5 研究发达国家的认证体系，提高我国技术标准，向国际标准和发达国家先进标准靠拢

如前文述及，TBT对我国的外贸发展也存在着一定的正面促进作用。“质量体系认证和评审制度”目前为越来越多的发达国家所采取， 同时，政府方面；应致力于研究发达国家的认证体系，建立健全我国产品认证体系，并积极争取国际认证。对于出口产品采取等同国际和发达国家先进标准的技术标准，按照ISO9000、ISO14000进行严格的质量保证体系的审核，使产品符合国际标准。应该认识到，在当前所有的贸易壁垒中，绿色贸易壁垒是最经常性地对我国出口贸易造成限制的一项。针对绿色贸易壁垒，应首先加强绿色观念的树立，提高环保意识，大力鼓励并绿色技术创新，加强在这方面的研发投入。与此同时，积极与国际贸易代理建立绿色通道，及时获取相关信息，并在目标市场塑造良好的产品形象。环境友好是大势所趋，我们不能消极回避，而应该积极地应对，做出改变。

3.2 尽快完善我国技术性贸易保护体系

在积极应对外生性TBT的同时，也要加强内生性TBT的构建，即完善我国技术性贸易体系。在加入WTO之后，国内市场的逐步全面开放，关税壁垒的逐步消减，内生性TBT已经成为了主要的保护国内市场的有效手段。要尽快建立健全统一协调机制，参考国际规范，规范和完善我国的技术性贸易保护体系。这首先需要政府加快我国技术标准措施的国际化标准化进程，在设计安全、健康、环保方面制定强制性的限制性标准，并进行立法。之后应致力于相应管理法规的可操作性管理措施。技术性贸易壁垒的广泛性，决定了其不可能是一部单一的独立法规，它同时会涉及到诸如产品质量法、反不正当法等许多方面的法律规定，因此，我国还应致力于修改完善现有的相关法律条款，使得技术保护体系切实可行，形成具有我国特色的实用保护体系。最后，为保障体系的运行，应加强在商品技术性标准方面的执法力度。作为WTO的成员国，我们一方面要遵循国际认可的技术性措施提供出口产品，另一方面，也要积极建立我国自己的TBT体系，在符合WTO相关规定的前提下，充分利用技术性贸易措施，保护国内消费者及国内产业，保障国民经济的稳定发展。

[1]宋明顺.WTO“贸易技术性贸易壁垒协议”规则、实施及对策[M].中国计量出版社,2005.

[2]张锡瑕.外国技术性贸易壁垒及其应对[M].对外经贸大学出版社,2006.

[3]王征.浅谈技术性贸易壁垒[D].西南财经大学硕士学位论文,2003.