浅谈学术期刊稿件初审工作制度建设

孟祥锋

（中共乌鲁木齐市委党校 新疆 乌鲁木齐 830026）

学术期刊是期刊中独特的一类，它不属于大众传媒，主要服务于相关专业并具有一定专业学养的读者。它所刊载的作品以具有学术创新的研究成果，即以学术论文为主。学术期刊是学术研究活动的重要组成部分，承担着十分重大的社会宣传和学术导向责任。学术期刊的学术质量主要取决于其发表论文的学术质量，论文学术质量的甄别主要依赖于审稿，审稿是编辑工作的中心环节，是对稿件进行深度评价，决定取舍，并对需要修改的稿件提出修改要求和建议的活动。审稿是有目的地按照出版物的质量标准和对稿件的政治内容、学术价值、文字水平等作出整体性的基本评价，并在此基础上，选择有价值的稿件予以出版，现在的学术期刊出版面临着激烈的竞争压力，帮助作者打造主题明确、实用性强的优秀学术论文，刊出有价值的、令读者满意的论文，提高刊物的影响力，是每一名编辑的工作职责，也是一种社会责任。

我国学术期刊编辑部长期以来一直严格实行“编辑初审、专家评审、主编或编委复审、主编和编辑部审定”的“三审一定制”，规定审稿要求和取稿标准，以保证对稿件的正确选择。1997年6月国家新闻出版总署发布的《图书质量保障体系》第八条规定坚持稿件三审责任制度，三个环节缺一不可。编辑初审是三级审核中的第一级审查，是评审稿件的基础，是把好学术论文质量关和保证学术期刊学术水平的第一道防线。

一、编辑初审工作的重要性以及存在的问题

1.编辑初审工作的重要性。初审是编辑人员在通读全稿的基础上，对稿件的政治导向和思想倾向，稿件的价值、内容、体例、结构、形式、文字等进行全面的审查和研究。期刊编辑对论文的初审是决定期刊学术水平的基础环节和决定期刊工作效率的主要环节，其效果直接影响到复审、终审、编辑、出版等一系列后续工作，也是影响论文出版周期的重要因素。期刊编辑的初审是出版过程中极为重要的一环，审稿质量的高低直接对期刊的学术质量与品位产生重要的影响。合理、严谨的初审，能提高期刊出版工作效率，减少各方资源浪费，合理、严谨的初审，能带给期刊良好声誉，认真对待每一份稿件而不随意退稿，会吸引越来越多科研人员的关注和支持；合理、严谨的初审，能促进科研人员尤其是年轻人的进步，提高其科研和写作的积极性。

2.编辑初审工作中存的问题。当前我国学术期刊编辑部审稿大都实行初审、复审、终审构成的三审责任制度，这也是新闻出版总署一直严格强调和审查的学术期刊基本制度，这套严格的审稿制度有力地保障了期刊的学术质量，但在初审工作中也存在一定的问题。一是只重视办刊宗旨和编排规范，不注重内容审查。形式和规范审查是初审工作的首要审查点，一些编辑初审只看稿件若是符合办刊宗旨和版式规范，就直接进入下一流程—复审，很少涉及稿件具体内容。只重视稿件形式审查，会使部分质量不高的稿件进入复审，给评审专家带来不少负担，造成一定时间和资源的浪费，也在一定程度上影响期刊的学术水平和形象。二是只重视学术性和实用价值，忽视政治性和法律性问题。有些期刊编辑部初审对稿件内容的学术性、原创性和新颖独到之处非常重视，而对其内容中表达出的某种政治倾向以及某些文字、提法出现的政治性问题缺乏重视，从而给编辑部和期刊带来不良影响。三是编辑人员知识面不足，对稿件难以作出正确判断。当今的学科门类划分越来越细，稿件内容涉及的专业和学科越来越多，涉及面越来越宽。编辑人员仅仅精通本学科、本专业知识是远远不够的，编辑人员在某些学科方面的知识欠缺，就难以在初审中对稿件做出准确的判断，从而造成复审专家的工作负担和一些优秀稿件的流失。四是审稿三个环节存在分工不清、责权不明的问题。期刊三审制以分级审读制度力求保证对于稿件判断、评价的客观性，最大限度地避免由于某级审稿者的知识不足或责任心不强或工作疏漏而导致的偏差、失误。

二、加强初审制度建设，提高期刊学术质量

（一）明确编辑初审原则

1.及时性原则。期刊的出版时间有严格的周期要求，一般一篇稿件经三审后距作者投稿日期往往有一两个月的时间，因此，一些作者往往容易一稿多投。所以编辑初审时应遵循时效性，尽可能缩短初审时间，尽快对稿件作出初步的评价，及处理意见。及时性原则体现在初审过程中，对于有创新性内容的稿件，要特别予以关注，尽快予以发表，为作者争取首创权，以提高期刊的知名度和学术影响力。

2.公正性原则。目前有些期刊以作者中有无知名专家、是否来自重点院校、有无国家基金资助等为主要初审目标。这些尽管是显示论文质量的重要因素，但绝不是论文通过初审的决定性条件。期刊编辑应该尊重每一位作者的劳动，维护作者的平等发表权。在稿件质量面前，人人平等，以公正、准确、客观为准绳，严格按质量标准取舍稿件。

3.慎重性原则。稿件是作者辛勤劳动的成果，作者将稿件投给期刊就是对刊物的信任，编辑人员必须认真阅读每一篇稿件，及时给予答复。符合用稿标准，就及时通知作者，不符合标准的，编辑人员应清楚说明理由，诚恳地指出作者原稿的不足之处，同时给作者提出一些关于学术研究和论文修改的建设性意见。这会给作者带来很大的鼓励，期刊也会得到作者的热心支持和继续关注。对稿件某些内容拿不准时，一般应交有关专家或主编决断，不应轻易退稿。初审有选择稿件的优先权和决定权，因此，必须慎之又慎。

（二）规范编辑初审工作内容

1.稿件是否符合学术论文写作规范。当前大多数学术期刊都有严格的论文编排规范，基本上都采用《中国高等学校社会科学学报编排规范》和《科学技术期刊编排格式》，稿件要求有基本项目、结构和编排格式，如作者的名、作者单位、简介、内容摘要、关键词、参考文献、注释、基金项目、联系地址电话等项目。这些内容虽然大多无关于论文的质量，但可以方便进行期刊论文的统计与分析、明确作权归属，或方便联系作者等，同时大部分学术期刊都加入了中国学术期刊全文数据库和中国学术期刊（光盘版），这也是扩大学报的检索率和提高学术论文的应用价值，提高论文的利用率的需要。另外，还要参照国家编辑业务标准规范和编辑语言规范的要求对论文的编写格式、图表表述的规范性、量和单位的规范性、语言表达的规范性、标点符号的规范使用等进行审查。

2.稿件内容是否符合办刊宗旨和刊登出版范围。不同的学术期刊，其办刊宗旨和定位均有所差异，各刊都有自己的办刊宗旨，有综合性、专业性、社科类、自然科学类等的区别，期刊的刊载范围有宽有窄，过宽使期刊毫无特色，过窄会使期刊稿源不足，各期刊在每个出版周期，还会根据具体情况制定一些短期或长期的选题、组稿计划。编辑初审时对稿件既要考虑本刊的宗旨和刊载范围，又要考虑来稿是否符合本刊近期的选题计划。

3.稿件内容是否存在政治性、法律性问题。要按照《出版管理条例》要求对稿件内容的政治导向、思想倾向进行审查，看稿件是否有违有关方针政策和现行法律法规，是否有悖社会主义精神文明建设的宗旨和社会道德规范。这些问题涉及到期刊生存和个人法律责任，要引起高度的重视，社科类学术论文一般出现这类问题较多，这虽不是审查重心，却是其中的关键环节。

4.对稿件内容的创新性、学术性和实用性进行初步的判断。如今的学科门类划分越来越细，要求编辑行行都精通不太现实。编辑人员可借助百度、google搜索引擎和CNKI电子文献数据库等工具对论文进行查新，与已发表的相关论文进行实质性比对。主要考察判断稿件有无属于重复发表和抄袭现象，是否是对最新焦点、热点、难点问题的研究，同时要重点判断论文在学术上的创新体现在其选题立意、研究方法等是否新颖、先进，是否具有较大的潜在的社会效益和经济效益，是否参考了国内外的最新相关文献，并结合自己新的有价值的成果加以阐述。初审工作中要求编辑人员要对论文的学术质量有一个基本的认识和评价为决定是否进一步送专家复审提供依据。

（三）优化编辑初审程序

学术期刊要形成一整套严格的编辑初审工作程序，只有这样才能保证初审工作的质量，进而为期刊的内容和形式的高质量打下坚实的基础。一是制定严格的编辑初审工作制度，规定初审者的具体审查内容，将责任落实到个人，保证初审质量。二是制定标准化编辑初审审稿单。初审审稿单应该简明、准确地表达出对编辑审稿的基本要求，包括稿件基本情况、作者信息、稿件的初步价值评估和质量判断以及编排规范情况等项目，这样编辑能清晰地表达出自己的审稿意见，也能为复审和终审提供分析、评判的可靠基础，使复审和终审工作更加专业、准确、快速、公正。三是制定程序化的初审步骤。编辑人员主要通过浏览、精读、审查三个阶段，采用弄清、比较、分析三种方法，对稿件作出取舍。

（四）建立长效编辑学习培训机制

当今科学研究涉及的学科和专业较多，学科分支越来越细，许多学术问题的研究也越来越具有综合性和交叉性，同时现在大部分学术期刊为了提升自身刊发论文水平，扩大影响力，普遍采取开放式办刊，投稿的范围进一步扩大。这就要求编辑不但要及时了解本学科的发展现状，而且要及时了解其他学科的前沿动态，要对各种知识的掌握既博又专、博中求专、以专促博，应是“术业有专攻”的“杂家”和“外行中的内行，内行中的外行”，只有这样编辑才能更加系统、及时地掌握学科的前沿及发展走势，才能具备识别、鉴赏稿件学术质量的能力，才能更专业、更准确地对论文学术质量进行评判。另一方面，国家对学术期刊编排规范化、标准化的要求越来越严格，这就要求编辑要强化编辑出版专业知识，了解最新的编辑学科前沿动态，掌握先进的期刊规范化编排技能。因此，建立自觉的终身的长效学习制度是保障初审质量的一项必不可少的现实要求。一是支持期刊编辑参加各种业务理论和技能培训班，如计算机排版、网络应用、科技外语等培训班，不断地学习新知识和新技能。或将专家请进来，向编辑们介绍相关学科领域的最新研究成果，或组织编辑们走出去，参加有关学术会议和编辑业务交流会，了解学术界的研究动态，及时抓住研究热点、重点，使期刊编辑开阔眼界，取长补短，提高编辑人员业务水平、学术水平、理论知识水平和解决实际问题的能力。二是加强自我学习的能力，熟悉、掌握编辑学的基础理论知识和技能，灵活运用编辑学方法和技巧。只有具备了扎实的专业基础知识，才能从稿件中发现问题，提出问题。三是编辑部定期召开审读和评刊会议，在会议上交换初审意见，在讨论、评价的过程中，取长补短，互相弥补知识盲点，形成浓郁的学习讨论氛围。四是鼓励和支持编辑参与其他学科课题研究，在调研和研究中最大程度地了解其他学科最新的理论知识和发展方向，使编辑更加系统、及时地掌握其他学科的前沿及发展走势，增强学术敏锐性及判断力。

［1］全国出版专业职业资格考试办公室编.出版专业理论与实务［M］.上海：上海辞书出版社，2004.5

［2］全国出版专业职业资格考试办公室编.出版专业基础知识［M］.上海：上海辞书出版社，2004.5

［3］吴重龙，白来勤主编.编辑工作手册［M］.北京：华艺出版社，2004.4.

［4］徐柏荣.期刊编辑学概论［M］.沈阳：辽宁教育出版社，1999.