制造业绿色创新与地方政府行为关联分析

甄志勇，毕克新，2

(1.哈尔滨理工大学管理学院，黑龙江哈尔滨150080;2.哈尔滨工程大学经济管理学院，黑龙江哈尔滨150001)

制造业是创造社会财富的支柱产业，同时又是环境污染的源头.中国的工业污染主要来自制造业.从三次产业生产对环境的影响来看，工业对环境的破环最大.在工业内部各行业中，制造业的污染对环境的破环最大.从三废排放量来看，制造业的排放量最大.废水排放量占工业排放量的79.0%，废气排放量占 63.7%，废固排放量占 42.1%［1］.中国制造业在推动经济发展的同时给生态环境带来了巨大的危害.据统计，1/3的中国土地上都遭遇过酸雨的袭击，七大河中一半的水资源是完全没用的，1/4的中国人没有纯净的饮用水，1/3的城市人口不得不呼吸被污染的空气，城市中只有不到20%的垃圾是按照环保的方式处理.更有甚者，世界上10个污染最严重的城市中国占了5个［2］.中国制造产生的这些问题严重影响了中国居民的生活质量，甚至造成了生命损失.中国不能为中国制造付“三生”的代价，即生态退化、生命受损和生活痛苦.因此，中国的制造业必须走可持续发展的道路，与生态环境相协调.中国制造业必须转变发展模式，不断进行绿色创新，实施绿色制造，发展环境友好型制造.

制造业进行绿色创新、转变发展模式、实现绿色制造均需要地方政府的大力支持.地方政府的指导行为、组织行为、协调行为、服务行为和控制行为都对制造业绿色创新产生了重要影响.因此，研究制造业绿色创新与地方政府行为的关联，计算地方政府行为投入指标与制造业绿色创新关联程度，为地方政府制定促进制造业绿色创新的制度和政策提供借鉴，对我国制造业促进以循环经济、绿色经济、生态经济为基础的绿色技术创新，推动制造业产业创新体系的重构和产业升级，走中国特色的新型工业化道路具有重要的理论意义和现实意义.

1 制造业绿色创新与地方政府行为评价指标体系的设计

制造业绿色创新是指制造业企业在相当长的时期内，持续不断地推出旨在节能、降耗、减少污染、改善环境质量的绿色创新项目，并不断实现创新经济效益的过程.制造业绿色创新是一个在绿色制度和绿色政策约束下的创新活动，它包括绿色产品创新、工艺创新、原材料创新、市场创新、组织创新、制度创新和管理创新［3］.作为一种新的创新范式，绿色创新要求重构和平衡创新链上各种推动性和拉动性因素.绿色技术开发推动、以可持续消费需求为导向的市场拉动以及管制推动共同构成了制造业绿色创新的决定因素.

从世界范围看，绿色创新的发展呈现出由单项技术、单项工艺、单种产品和单个过程改进或增量创新向大规模、集成化或整合化、深层次的激进式系统创新方向转变的趋势;由为末端治理方案提供支撑向为生产和消费全过程控制方案提供支撑方向转变的趋势;由单纯注重技术单一维度创新向包含技术创新在内的全方位、多维度创新方向转变的趋势;由微观层面的企业技术创新、组织和管理创新向宏观层面的全社会结构、组织、制度乃至文化创新方向转变的趋势.

制造业绿色创新评价是一个比较新的研究领域，目前学术界对于制造业绿色创新评价的研究尚处于起步阶段，因此本文借鉴已有的制造业绿色创新和技术创新评价方面的研究［4-9］，通过制造业绿色创新能力来评价制造业绿色创新;借鉴地方政府行为方面的研究［10-12］，通过地方政府行为投入来评价地方政府行为.本文从绿色创新投入能力和绿色创新产出能力2个方面衡量制造业绿色创新能力，从地方政府组织行为、地方政府协调行为、地方政府服务行为3个方面衡量地方政府行为，经过反复讨论和多方筛选，结合数据的可获得性，本文选取了12个评价指标，如表1所示.

表1 制造业绿色创新能力与地方政府行为投入评价指标体系Table 1 The evaluation index system of green innovation ability in manufacturing industry and local government behaviors input

2 制造业绿色创新与地方政府行为的灰色关联分析

从可持续发展的角度看，制造业需要在保护自然资源，改善生态环境的基础上，获得经济效益的持续增长，实现产业持续发展.因此，推动制造业进行节能、降耗、降低污染的绿色创新已受到我国各级政府的高度重视.各级地方政府为了推动本地区的经济和社会发展，也纷纷采取了一些支持本地区制造业绿色创新活动开展和发展的政策措施，促进了制造业绿色创新活动的开展.本文使用面板数据，采用灰色关联分析方法对黑龙江省制造业29个行业的绿色创新能力与地方政府行为投入的相关性做进一步的实证分析.

2.1 灰色关联分析数学模型的建立

灰色关联分析的实质是对时间序列数据进行集合关系比较，目的是寻求系统中各要素间的主要关系，找出影响目标值的重要要素，分析和确定要素间的影响程度或要素对系统主行为的贡献程度.灰色关联分析弥补了采用数理统计方法进行系统分析所导致的缺陷，它对样本量的多少和样本有无规律都无要求，更不会出现量化结果与定性分析结果不符的情况.本文结合制造业绿色创新和地方政府行为的特点，建立了灰色关联分析数学模型，具体步骤如下:

1)选择参考序列(母序列)和比较序列(子序列)，收集相关数据.本文以制造业绿色创新能力作为参考序列，以地方政府投入指标作为比较序列.

2)参考序列和比较序列无量纲化处理.由于制造业绿色创新能力和地方政府行为投入中各指标的物理意义不同，导致数据的量纲也不相同，不便于比较.因此在进行制造业绿色创新与地方政府行为的灰色关联分析时，首先要进行数据的无量纲化处理.计算公式为

3)计算关联度.计算模型如下:若记无量纲化处理后的参考序列为X0，比较序列为Xi(i=1，2，…，m)，其中m为比较序列指标数，且x0={x0(1)，x0(2)，x0(3)，…，x0(n)}，n为样本数;xi={xi(1)，xi(2)，xi(3)，…，xi(n)}.X0与Xi在第k点的关联系数ε0i(k)的计算公式为

4)排列关联序并分析结果.通过关联度的大小排序可以看出比较序列与参考序列联系的紧密程度以及影响大小，从而对影响参考序列变化的主要因素做出预测判断.

2.2 实证分析

为减小误差，本文选取黑龙江省制造业29个行业2005年至2007年的平均数据进行计算，详见表2［13-15］.

表2 制造业绿色创新能力和地方政府行为投入各指标的3年平均值Table 2 The three year average value of indexes about green innovation ability in manufacturing industry and local government behaviors input

续表2

2.2.1 用模糊优化迭代法确定制造业绿色创新能力各指标的权重系数

要求的制造业绿色创新能力综合指标值必须对5个分指标进行加权求和，那么首先需要计算这5个分指标的权重.计算指标权重的方法很多，但是基本所有的指标权重计算方法都是基于多属性决策某一规范化矩阵进行的研究，因此不同指标规范化矩阵就会得到不同权重计算结果.模糊优化迭代法是一种基于不同指标规范化方法的指标权重优化计算方法，消除了不同决策矩阵规范化方法对指标权重确定的影响，从而为多属性决策的权重计算问题提供了新的解决途径［16］.因此，本文采用模糊优化迭代法确定各分指标的权重系数.

为减少未知量和所求方程的数目，便于求解，可先不考虑wj(j∈M)和μi(i∈N)的约束条件，构造拉格朗日函数为

求解方程组(7)，可得

根据上述原理，可得评估指标权重的迭代计算步骤如下:

本文采用向量规范化法和线性变化法对决策矩阵进行规范化之后，利用模糊优化迭代法，计算5个制造业绿色创新指标的权重，由于篇幅有限，具体计算过程不再列出.由计算结果得出绿色创新研发经费投入比重、绿色创新研发人员投入比重、绿色创新消化吸收经费比重、每万名职工拥有的绿色创新发明专利数、绿色创新新产品销售收入比重的权重系数分别为 0.2173、0.1362、0.2531、0.2914 和0.1020.加权求和后可得制造业29个行业5个制造业绿色创新指标的综合值.

2.2.2 关联度排序结果分析

采用上文的关联度计算公式计算出7个地方政府行为投入指标与制造业绿色创新综合指标的关联度Rδ=(rij‴)n×m，如表 3 所示.

关联度是表征2个有序结构量，即序列的关联程度的数值.从表3可以看出:

1)与制造业绿色创新能力关联度最大的地方政府行为投入指标是地方政府对制造业绿色创新的贴息贷款额.因为绿色创新需要大量的资金，地方政府为制造业绿色创新提供贴息贷款扩大了绿色创新资金来源，减轻了绿色创新的贷款压力，降低了绿色创新风险，从而有利于绿色创新活动的开展.

2)关联度排第2和第4的指标是地方政府设立的制造业绿色创新科技中介机构数量和地方政府设立的制造业绿色创新咨询机构数量.这2个指标体现的是地方政府的服务行为，这说明地方政府服务行为对制造业绿色创新有着非常重要的影响.

3)关联度排第3的指标是地方政府对制造业绿色创新的财政直接投入额.制造业绿色创新的成功不仅需要地方政府的金融支持，而且需要地方政府的财政支持.地方政府的财政直接投入增强了制造业的经济实力，有利于绿色创新活动的顺利进行.

4)关联度排第5和第6的指标分别是大学和科研机构与制造业绿色创新合作的科研项目数量以及大学和科研机构与制造业绿色创新的交易合同额.这两个指标体现的是地方政府的协调行为，与制造业绿色创新关系密切.

5)关联度排第7的指标地方政府对制造业绿色创新的税收减免额.排位比较低并不代表这个指标不重要，只是说明地方政府对制造业绿色创新的税收优惠程度不高.因为地方政府通过减轻对制造业绿色创新的税务负担，促使制造业企业有条件把大量资金投入到绿色创新中，可以为绿色创新提供强大的财力保障，能够推动制造业绿色创新的发展.

3 对策建议

要实现制造业的可持续发展，必须立足于绿色创新.地方政府作为地方的行政机关，其行为对制造业实施绿色创新，走可持续发展道路，具有重要的导向和推动作用.要引导制造业转变传统的发展模式，通过绿色创新实现制造业的长远发展，地方政府必须在以下几个方面做出努力:

1)加大地方政府对制造业绿色创新的贴息贷款额度.绿色创新具有高投资和高风险的特点，因此制造业企业进行绿色创新需要大量的资金.然而，制造业企业自身实力有限，在绿色创新的过程中难免遇到资金短缺的问题.因此，地方政府应该加大对制造业企业的贷款力度，并为其提供贷款优惠，加大补贴性贷款的额度，从而缓解制造业企业的融资压力，减轻制造业企业的经营压力，保障制造业企业的正常运作，从而为制造业绿色创新的正常进行和持续发展提供保障.

2)增加地方政府设立的制造业绿色创新科技中介机构和咨询机构数量.科技中介机构和科技咨询机构可以利用技术、管理、法律等方面的知识为制造业企业绿色创新提供咨询、诊断、论证、评估等服务.因此，地方政府应该增加本地区绿色创新科技中介机构和咨询机构的数量，从而为制造业企业绿色创新提供便利，推动制造业绿色创新活动的开展和发展.

3)加大地方政府对制造业绿色创新的财政直接投入力度.绿色创新的高投入和高风险特性需要地方政府从财政直接投入方面给予大力支持.一方面避免制造业绿色创新由于资金不足而导致失败，另一方面给予积极开展绿色创新的制造业企业直接财政投入也是对这些企业的鼓励和激励，有利于在本地区形成崇尚绿色创新的风尚，从而为制造业绿色创新的开展奠定良好的社会基础.具体而言，地方政府要加大对制造业的R＆D经费投入，因为R＆D经费投入不仅可以促进绿色创新的产出，而且能提高研发工作者的数量和创新能力，有利于提高制造业绿色创新的效率.

4)促进制造业企业与大学和科研机构的合作.地方政府要加强制造业企业、大学和科研机构合作的指导、协调、监督和服务，积极推动产学研相结合，从而为制造业绿色创新提供良好的外部环境.因为产学研的紧密结合促使联合研发的产生，在制造业绿色创新过程中进行联合研发可节省大量重复性费用，并且能够大大提高研发效率，使制造业企业和高校、科研机构形成优势互补，互动双赢，从而提高制造业绿色创新的成功率.地方政府要从以下两方面努力推动产学研合作的顺利进行:①地方政府要改善基础设施环境和政策环境，吸引更多的高校和科研院所加盟到产学研合作中;②地方政府还应设立专门的组织管理协调机构，以组织和推动产学研合作项目的落实.

5)加大地方政府对制造业绿色创新的税收减免力度.地方政府应该从以下2方面作出努力:①对于本地区大力发展绿色创新的制造业企业，可以采取降低税率、提高起征点、享受投资抵免企业所得税等政策，通过加大税收优惠力度给予其特殊优惠;②要通过研发补助金制度和优惠税制等方面支援本地区制造业企业的绿色创新.在制造业企业进行绿色创新方面的基础研究和应用研究时，给予资金支持，并对绿色技术开发给予特别补助;制造业企业因绿色技术开发造成亏损的，应允许个人、企业或其他机构投资者按其在投资中所占的比例计算的亏损冲抵其他所得税，以降低投资风险.

4 结束语

本文借鉴学者们的相关研究，构建了制造业绿色创新与地方政府行为投入评价指标体系，以此为基础建立了制造业绿色创新与地方政府行为灰色关联分析数学模型，并使用面板数据，对黑龙江省制造业29个行业的绿色创新能力与地方政府行为投入的相关性进行了实证分析，计算了地方政府行为投入指标与制造业绿色创新综合指标的关联度.计算结果表明:地方政府行为与制造业绿色创新存在明显的关联关系，具有很强的非线性相关性，地方政府行为投入因素对制造业绿色创新具有重要的推动作用;其中，地方政府对制造业绿色创新的贴息贷款额对制造业绿色创新的作用更为重要.因此，在制造业绿色创新实践过程中，地方政府应加大对制造业绿色创新的贴息贷款数量;同时在其他方面给予绿色创新政策优惠，全方位、多角度支持制造业绿色创新活动的开展.本文的研究为地方政府制定推动制造业绿色创新科学、有效的政策提供了理论借鉴，有利于我国制造业绿色创新能力系统的建立和发展，转变我国制造业的传统发展模式，实现国民经济的可持续发展.

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