科研项目的绩效评价

李辉

近年来，针对在科研项目实施过程中，重立项、轻管理，项目管理不规范、资金使用不当、项目成果水平不高等现象，科研项目主管部门纷纷开展科研项目绩效评价工作，以提高科研项目的管理水平，规范科研项目管理，促进科技资源合理优化分配，不断提高科研效率。但科研项目绩效评价在实施中也出现了一些问题，不同程度地影响到科研项目绩效评价的合理性和权威性。

科研项目绩效评价与科研项目管理科研项目绩效评价的内涵

所谓绩效评价，就是对一个人或一个组织在一定时期的工作结果，从成绩、效益和效率方面进行科学的、客观的评价。而科研项目绩效评价就是对科研项目的投入与产出进行的技术、经济与社会价值的评价。绩效评价具体来讲，就是指运用一定的考核方法、量化指标及评价标准，对特定的对象绩效目标的实现程度以及资金的使用情况等进行的科学、客观、公正的综合性的考核与评价。绩效评价不仅针对项目的成果进行评价，而且还要对项目的执行过程中的管理效率、资金使用效率及资源配置效率进行评价。绩效评价不仅是一种监督评价机制，更是一种面向结果的全新管理理念和管理方式，是对目标的实现程度、完成效果与影响、经费投入的效益、组织管理的有效性等进行评价，为未来的实施、调整或终止提供科学可靠依据。

科研项目绩效评价是现代科学研究管理的重要环节，是建立和运用科研系统竞争机制的必要手段，同时也是检验科研水平、效果的具体方法，是管理科学中的一个重点和难点问题。对科研人员所从事的科研活动和所取得的科研成果进行定性与定量有机结合的综合评价，从而确定其高下优劣，为奖惩、晋升、选拔等多种人力资源管理决策提供重要的信息依据。由此可见，科研绩效评价的导向作用、激励作用、监督作用和鉴定作用的意义是如此重要，而如何有效地利用评价手段，恰当地评价科研计划、项目、成果、人才和科研单位的研究绩效，则是科研管理的重要工作。·

科研项目管理的过程

科研项目管理是一门管理科学，是以科研项目为对象的系统管理科学，是通过协调与科研项目(项目计划)相关的各种关系，有效利用人、财、物等科技资源，以促进项目目标实现的动态活动，主要包括项目的征集、遴选、立项、项目的实施(监督检查)、项目的结题、科研项目的评价等各个阶段的管理工作。科研项目管理按时间分为立项管理、实施管理以及结题验收管理。

科研项目的管理是一个动态过程，在项目实施的各个阶段，都要根据科研项目本身发展的情况和外在环境的变化，阶段性地做出项目组合中的各个项目是应继续实施、中止或改变其实施优先次序的决策。因此，就必须要有为项目实施各个阶段做出决策而提供的科学依据，科学的、客观公正的绩效评价则是决策的基础和主要依据。由此可见，科研项目绩效评价是管理中不可或缺的环节，是科研项目管理的重要手段。科研项目的评价工作贯穿于科研项目实施的全过程。

实施科研项目绩效评价的意义

从以上分析可以看出，科研项目绩效评价是科研项目管理的重要方法和手段。科研项目绩效评价是对科研项目立项、实施、效果等各个阶段开展评价，能够全面反映科研项目管理的情况，为科研项目决策提供有效的信息支撑，是科研项目管理形成有效反馈机制的关键环节。科研项目绩效评价不仅是监督评价的机制，更是科研项目管理过程中的重要方法与手段，目的在于加强科研项目的规范管理、促进科技资源合理有效的分配、提高科研管理水平和科学研究的效率，对提升科技自主创新能力具有非常重要的现实意义。

科研项目绩效评价实施中存在的主要问题

通过对已参加绩效评价的科研项目承担单位、科研项目主管工程师以及绩效评价组织部门等相关的人员的调研，目前，在科研项目绩效评价实施过程中尚存在诸多不合理、不规范的地方，主要有以下问题：

缺少科研主管部门的参与

科研项目绩效评价应是由科研管理部门组织的，遵循一定原则、程序和标准，运用科学、规范的方法，对科研项目的经济绩效、社会绩效、人员绩效、学术绩效以及目标实现程度、经费使用管理等方面进行综合评价考核。然而，目前绝大多数科研项目绩效评价的实施则是主要以财务部门为主，各科研项目承担单位与项目主管工程师参与，通过组织业务专家和财务专家对科研项目的绩效开展评价，而没有科研主管部门的参与。这种评价实施的组织架构不符合科研项目绩效评价的宗旨与目的，即加强科研项目的规范管理、促进科技资源合理有效的分配、提高科研管理水平和科学研究的效率，提高科研项目的效益，为科研计划制定、科研项目立项提供科学参考依据。

重复性工作太多

在此次调研中，项目主管工程师多反映重复性工作过多，如绩效评价目标完成情况以及效益情况在科研项目结题时都有要求，且科研项目管理过程中的许多材料都可以作为科研项目绩效评价的基础材料，而目前科研项目绩效评价再一次让项目承担单位提供；项目承担单位同样反映重复性工作过多，如项目的财务指标，不仅有审计部门来审计，还有绩效考评来考评，仅财务方面就要至少做两次报告，重复繁琐的工作使项目承担单位不堪重负，在一定程度上影响了科研工作。_

缺少对科研项目过程的绩效评价

科研项目绩效评价要贯穿科研项目的始终，即从科研项目的立项开始、中期检查、解题等不同阶段都要有绩效评价，而不是仅仅从科研项目结束才开始对项目进行绩效评价，这样有利于客观公正地对科研项目开展绩效评价。

缺乏绩效评价工作的整体统筹机制

在实施科研项目绩效评价过程中，需要将项目承担单位、项目主管工程师、财务主管部门、科研主管部门等不同部门与人员有效地统筹协同起来工作，才能提高开展科研项目绩效评价工作的效率。但是，目前科研项目绩效评价的实施缺少统筹机制，都是各自工作，在很大程度上导致了工作量增加、绩效评价工作实施缓慢。

科研项目的需求不明确

在调研过程中，多数项目主管工程师反映有些科研项目的需求分析不足，需求不明确，从而导致科研项目的目标制定、目标高低的合理性不能有效确定，而科研项目的目标和需求是开展科研项目绩效评价的重要依据，若科研项目的目标不合理、需求不明确，那么科研项目绩效评价的合理性就无从谈起。

参与绩效评价的专家队伍不稳定

开展科研项目绩效评价的专家分两部分：一部分是业务专家，即项目所属领域的专家；另一部分是财务专家，即来自会计事务所的有一定资质的财务专家。而每次科研项目绩效评价的专家来自于不同的领域和会计事务所的人，这

些专家人员只是对自己的业务熟悉，而对绩效评价的相关内容并不都很熟悉，且由于经常更换会计事务所和相关领域的专家，导致绩效评价的结果不甚理想。

过于注重项目实施结果与项目任务书的一致性和资金使用的合规性

在科研项目绩效评价过程中，过于注重项目实施结果与项目任务书(计划书)的一致性和项目资金使用的合规性，而忽视对项目的效果、项目的经济社会意义和所处环境的分析与评价。若项目按要求实施得很严格、很规范，但从总体效益角度看，其经济效益和社会影响不一定多大、多好，那么，这样的项目评价结果即使再好，也不应是继续提供支持的对象。

必须规范科学地实施科研项目绩效考评

科研项目绩效评价是科研项目管理工作的重要手段，是保证科技活动发展和科研项目顺利运行的基本机制和有效措施。随着科研管理体制改革的日益深入，科学研究群体的不断扩大，在科研项目立项之初就要把项目预期的经济社会效益作为重要指标进行考核，这不仅有利于使有限的科研资金发挥更大的作用，而且有利于实现科技资源的优化配置。

不断明确绩效评价工作的重点

开展科研项目绩效评价工作是一个系统工程，必须要全方位考虑各方面因素，在理清绩效评价工作思路的基础上，突出评价工作重点。

要依据科研项目分类的特点，在科技业务专家、科技管理专家、科研管理部门领导等三方打分基础上，利用科学的方法(层次分析法或模糊评价法)，共同确定绩效评价指标的权重，使绩效评价指标更能公平、公正的反映项目实际情况。

建立健全科研项目缋效评价制度

制度建设是科研项目绩效评价健康发展的基本保障，通过建立完善的绩效评价制度，使科研项目绩效评价形成制度化和规范化，进一步提高科研项目的管理水平，加强科研项目的规范化管理。要结合本单位科研活动的实际情况及具体考评对象的特点，对初步拟定的绩效评价指标体系框架进行不断修订与完善，逐步建立起一套较有普适性、合理性的指标体系框架，有效保证绩效评价的公平性、导向性和权威性。

要注重形成合理有效的反馈机制。科研项目绩效考评结束后，项目绩效评价结果的分析环节至关重要。科研主管部门与财务部门根据绩效评价所形成的评价报告及相关资料信息进行研究分析，反馈到科研主管部门，可以科学合理准确地做出下一步科研项目的安排计划，同时也要反馈到财务主管部门，为提高财政管理决策水平提供重要参考。绩效评价结果要反馈组织者、评价主体和项目承担单位以形成评价系统的闭环回路，才能良好运作。

建立以科研主管部门为主统筹协调的绩效评价组织机制

开展科研项目绩效评价工作的目的是加强科研项目的规范管理，提高科研项目的效益，为科研计划制定、科研项目立项提供科学依据。因此，在开展绩效评价工作中，应以科研主管部门为主，财务部门配合，项目承担单位通力协助，共同推进科研项目绩效评价工作。在实施科研项目绩效评价过程中，要形成有效的统筹协调机制，如建立科研项目绩效评价领导小组，小组由科研项目主管单位的领导任组长，财务部门、科研主管部门、项目承担单位、项目主管工程师等相关单位与人员参加，并制定有计划的工作实施方案，统筹协调各部门与各工作人员的工作，有条不紊的推进科研项目绩效评价工作。

不断增强科研项目绩效评价工作的科学性和权威性

一是要以科研管理为基础开展绩效评价。开展科研项目绩效评价工作，需要科研项目立项、科研过程、监督检查、验收结题等各个方面的材料，而这些材料正是科研项目日常管理的材料。因此，为进一步减少科研项目承担单位与主管部门的科研管理工作量，降低成本，科研项目绩效评价工作应与科研项目日常管理相结合，尽量在科研项目验收结题时同时开展绩效评价工作。

二是要注重项目立项前的需求分析。在科研项目立项时，要加强对科研项目的需求分析，特别是要明确项目的需求对象以及项目需求对象的需求内容。同时，要结合本单位科研发展规划与战略发展目标以及科研项目所属专项的目标，制定科研项目要实现的目标，为科研项目绩效评价提供合理有效的重要依据。

三要注重科研项目的效益评价和环境评价。科研项目绩效评价的重点不仅在于科研项目实施所带来的经济效益、社会影响力，而且包括科研项目实施的人才队伍建设、有效科研运行机制等隐性的效益，同时，在绩效评价时要关注科研项目实施所处的环境，结合环境评价，对科研项目提出全面合理的绩效评价结果，提高科研项目绩效评价的权威性。

进一步加强科研项目绩效评价的队伍建设

科研项目绩效考评是一项政策性、专业性很强的工作。为此，在开展科技项目绩效评价工作的同时，要注意加强绩效评价知识的宣传，不断强化对绩效评价相关人员与单位部门的培训工作。要建立相对稳定的业务专家库与财务专家库，并加强对专家的规范化管理，从而建立起一支相对稳定、专业化的绩效评价专家队伍，切实保障科研项目绩效评价工作的顺利有序开展。

注重强化科研项目绩效评价的信息化建设

要把既能满足科研管理部门绩效评价的信息需求、又能满足日常管理(如项目立项、中期检查、验收结题等)的信息需求有机地结合起来，通过建立项目立项、实施、验收、成果应用与推广等信息收集与分析系统，为项目绩效评价提供完备、翔实的权威数据支撑，为实现全面、客观、公正、准确的科研项目绩效评价提供信息技术支撑，从而不断提高绩效评价工作效率，有效增强绩效评价的公正权威性。